解析《标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则》GB/T 1.1-2020的相关规定

陈 梅，许 辉，顾嘉伟

(北京全路通信信号研究设计院集团有限公司，北京 100070)

“标准化工作导则 第1部分”1981年首次发布为GB 1.1-1981,1987年第一次修订，1993年第二次修订，2000年第3次修订，2009年第4次修订，本次为第5次修订，代替了《标准化工作导则 第1部分:标准的结构和编写》（GB/T 1.1-2009），2020年10月1日起发布的新标准均应符合导则2020版的相关规定。

本次对GB/T 1.1的修订，重点考虑起草标准化文件的总体原则和要求、以及如何选择文件的规范性要素，明确不同功能类型标准的核心技术要素，并进一步清晰地规定了文件要素的编写和表述。通过确立更加严谨的起草规则，让文件起草者在起草各类标准化文件时有据可依，从而提高文件的质量和应用效率，促使文件功能的有效发挥，更好地促进贸易、交流以及技术合作。

本文重点介绍GB/T 1.1-2020版中直接影响标准化文件规范性起草的相关变化内容。

1 章节结构调整

GB/T 1.1-2009版中，共有9章和10个附录；GB/T 1.1-2020版包括10章和6个附录。具体变化如下。

增加了“文件的类别”（见2020中年版的第4章 ）、将“总则”更改为“目标、原则和要求”（见2020年版的第五章）。

删除了“部分基础标准清单”（见2009年版的附录A）。

删除了“标准名称的起草”（见2009年版的附录D），将内容移到“文件名称和结构”（见第6章）。

删除了“量和单位”（见2009年版的附录G）。

删除了“标准条文编排示例”（见2009年版的附录H）。

2 文件封面的变化内容

标准名称：标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则。

标准备案号：行业标准出版前要完成标准备案，封面上应标明备案号（见2020年版的8.1）。

代替文件：如果文件代替了一个或多个文件，在封面中应标明被代替文件的编号。当被代替文件较多时，被代替文件编号不应超过一行（见2020年版的8.1）。

注：如果在封面中不能用一行给出所有被代替文件的编号，那么在前言中说明文件代替其他文件的情况时给出（见2020年版的8.3 c)。

3 “前言”的变化内容

“前言”中的主要变化内容如表1所示。

表1 “前言”中的主要变化内容Tab.1 The main changes in the preface

4 “引言”的变化内容

标准中的“引言”是可选要素，如果存在到以下两种情况，文件起草时应设置“引言”。

1) 起草文件为“部分”文件：给出分为部分有原因以及各部分之间的关系（见2020 年版的5.2）等事项的说明；

2）如果起草过程中已经识别出文件的某些内容涉及专利，应按照2020 年版的附录D.3的规定给出有关内容。

引言不应给出章编号。当引言的内容需要分条时，应仅对条编号，编为0.1、0.2等。

5 “第2章 规范性引用文件”的变化内容

5.1 引导语

在标准文件起草中，规范性引用文件中的引导语必须具备，且不可更改。

GB/T 1.1-2009中的引导语：下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T 1.1-2020中的引导语：下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

5.2 引用文件

5.2.1 规范性引用

GB/T 1.1-2020版导则中，强调了只有在文中规范性引用的标准才能列入第二章。在文件中，规范性引用的表述形式如下：

1）任何文件中，由要求性或提示型条款提及文件；

2）规范标准中，由“按”或“按照”提及试验方法类文件；

3）指南标准中，由推荐型条款提及文件；

4）任何文件中，在“术语和定义” 由引导语提及文件。

对于不注日期的引用文件，如果最新版本未包含所引用的内容，那么包含了所引用内容的最后版本适用（见2020年版的8.6.2 的“注”）。

5.2.2 资料性引用

在文件中，凡是由5.2.1中的1）、2）、3）、4）之外的表述形式提及的文件均属于资料性引用，资料性引用文件列入“参考文献”中。

如果确有必要，可资料性提及法律法规，或者可通过包含“必须”的陈述。

示例1：

“……的信息见TB/T XXXX。”

“TB/T XXXX给出了……。”

示例2：

“依据……法律规定，在这些环境中必须穿戴不透明的护目用具。”

5.3 第二章的编排方式

GB/T 1.1-2009中，对于无规范性引用文件的标准，可以省略第二章。

GB/T 1.1-2020中，如果无规范性引用文件，不可省略第二章，应在章标题下给出 “本文件没有规范性引用文件。”

6 “第3章 术语和定义”的变化内容

6.1 “术语和定义”的引导语

6.1.1 存在“术语和定义”情况下的引导语

根据列出的术语和定义以及引用其他文件的具体情况，术语条目应分别由下列适当的引导语引出。

1） 当只涉及本文件本身的术语和定义时，采用：“下列术语和定义适用于本文件。”

2） 如果只有其他文件中界定的术语和定义时，采用“……界定的术语和定义适用于本文件。”

3） 如果同时其他文件以及本文件界定的术语和定义时，采用“……界定的以及下列术语和定义适用于本文件。”

6.1.2 不存在“术语和定义”情况下的引导语

如果没有需要界定的术语和定义，章标题不得删除，并应在章标题下给出以下说明：“本文件没有需要界定的术语和定义。”（见2020年版的8.7.2）

6.2 界定术语的要求

术语和定义这一要素中界定的术语应同时符合下列条件（见2020年版的8.7.3.2）：

文件中至少使用两次；

专业的使用者在不同语境中理解不一致；

尚无定义或需要改写已有定义；

属于文件范围所限定的领域内。

6.3 定义

6.3.1 包含本文件已定义的术语

定义中如果包含了其所在文件的术语条目中已定义的术语，可在该术语之后的括号中给出对应的条目编号，以便提示参看相应的术语条目（见2020年版的8.7.3.3）。

示例：“通用标准”的定义：“包含某个或多个特定领域普遍适用的条款（3.3.1）的标准（3.1.2）。”

6.3.2 完全引用其他文件的术语定义

某条术语和定义完全引用了其他标准文件，在本文件列出时，应在方括号内标注，说明此条术语和定义的出处（见2020年版的8.7.3.4）。

示例：

3.1.1

标准化文件 standardizing document

通过标准化活动制定的文件。

[来源：GB/T 20000.1-2014，5.2]

6.3.3 修改引用其他文件的术语定义

当需要改写所抄录的术语条目中的定义时，在本文件列出时，应在方括号内标注，说明此条术语和定义改写的原文出处（见2020年版的8.7.3.4）。示例：

3.3.3

指示 instrction

表达需要履行的行动的条款。

[来源：GB/T 20000.1-2014，9.3，有修改]

7 “引用和提及”用词的相关内容

7.1 “引用”用词

7.1.1 注日期引用

注日期引用意味着被引用文件的指定版本适用，注日期引用的表述应指明年份。示例如下。

注 日 期 引 用 其 他 文 件：“……按GB/T XXXXX-2011描述……”

注日期引用其他文件具体的章：“……履行GB/T XXXXX-2009第五章确立的程序……”

注日期引用其他文件具体的条：“……按照GB/T XXXXX.1-2016中5.2规定的……”

注日期引用其他文件具体的段：“……履行GB/T XXXXX-2015中4.1第二段规定的要求……”

注日期引用其他文件具体的列项：“……符合GB/T XXXXX-2015中6.3a）规定的……”

注日期引用其他文件具体的表：“……使用GB/T XXXXX-2015中4.1表1中界定的符号……”

注日期引用其他文件的规范性附录：“……符合GB/T XXXXX-2015中附录A的规定……”

7.1.2 不注日期引用

不注日期引用意味着被引用文件的最新版本（包括所有的修改单）适用。不注日期引用的表述不应指明年份。

示例：

“……按照GB/T XXXXX确定的……。”

“……按照符合GB/T XXXXX（所用部分）中的规定。”

7.2 “提及”用词

7.2.1 规范性提及文件自身的具体内容

需要提示使用者遵守、履行或符合文件自身的具体条款时，应使用如表2所示的能愿动词或句子语气类型提及文件内容的编号。

表2 能愿动词和句子语气类型Tab.2 Modal verb and sentence mood type

示例：

“……应符合7.2.1中的相关规定。”

“……应按照5.1规定的测试程序……”

7.2.2 资料性提及文件自身的具体内容

GB/T 1.1-2020中，需要提示使用者参看、阅看文件自身的具体内容时，应使用“见”提及文件内容的编号。

在GB/T 1.1-2009中，使用“见”提及文件内容的，属于规范性提及；资料性提及使用“参见”。这一点需要重点关注。

示例：

“文件的资料性引用（见5.2.3）”

“修改引用其他文件的术语定义见6.3.2”

8 结束语

只列出GB/T 1.1-2020较GB/T 1.1-2009的一些重点变化内容及能愿动词，便于标准文件起草者和审核人理解使用，标准起草过程中需要对GB/T 1.1-2020标准化仔细研究，准确把握，提高标准化文件的编制质量。