新《档案法》规制下档案专业人员职业进阶研究

摘要：新《档案法》的广泛宣传和贯彻落实将会对档案专业人员的职业发展产生重要影响。在新《档案法》的规制下，档案专业人员在职业内容层面需重视档案科技研究工作；在职业身份层面需有效强化国际化身份和专家化身份；在职业技能层面需熟练掌握线上工作技能，以此實现职业进阶。

关键词：新《档案法》；档案专业人员；档案职业

分类号：G270

The Research on the Advanced Professional Career of Archivists under the New Archives Law

Xing Bianbian

（School of information management of Zhengzhou University， Zhengzhou， Henan， 450001）

Abstract：The extensive publicity and implementation of the new "Archives Law" will have an important impact on the professional development of archives professionals. Under the regulation of the new "Archives Law"， archives professionals should pay attention to the research work of archival science and technology at the level of professional content， strengthen their international and expert identity effectively at the level of professional identity， and master the online work skills at the level of vocational skills， so as to achieve career advancement.

Keywords：New Archives Law； Archival Professional； Archival Occupation

2021年1月1日，新修订的《中华人民共和国档案法》将正式施行。与旧《档案法》相比，新《档案法》在增加新条款的同时，还对旧版本的部分表述进行了修改和完善，使其规制范围和力度有了明显的拓宽和加强。仔细审视条文可发现，在新《档案法》增加或大幅修订的条文中，有很多与档案专业人员的职业发展有直接关系。不难预见，随着新《档案法》的广泛宣传和贯彻落实，这些条款将会对档案专业人员的职业发展产生重要影响。

1职业内容进阶

1.1职业内容进阶的必要性

根据2015年版《中华人民共和国职业分类大典》的规定，档案专业人员的主要职能是“档案接收、收集、整理、编目、鉴定、保管、保护、利用、编研”，[1]徐拥军教授指出：“现代档案工作尤其是信息化条件下的电子档案管理工作的专业性、技术性越来越强，要求档案人员成为专业技术人才”。[2]因此，档案专业人员仅完成上述工作是远远不够的，还需要不断学习和钻研业务，而开展档案科技研究就是达成这一要求的有效途径。

新《档案法》第六条中明确提出了“国家鼓励和支持档案科学研究和技术创新”[3]的宗旨，并强调了对科技成果的转化和应用。我国专职的档案科研队伍主要由高校档案学专业教师和在各级档案局（馆）的档案科研机构工作的研究人员构成，兼职档案科研队伍主要由一线工作者中从事学术研究的人员组成。严永官指出：相较“理论派”，“‘实践派的优势主要在于其拥有丰富的档案工作实践经验，处理过大量的具体问题”。[4]档案专业人员长期从事相关工作，其关注的问题往往是实际存在并亟待解决的，具有很强的针对性。同时，由于其所产出的大部分研究成果均从工作实践中而来，因而他们在档案科技成果的转化和应用中展现出了得天独厚的优势并在实际工作中发挥着指导作用。此外，虽然档案专业人员的劣势较为明显，即研究的理论深度不足，但随着人才新陈代谢尤其是近十几年来大量硕士研究生的加入，档案专业人员的整体学术素质已有很大提升，人才队伍优化已具备良好前景。

根据新《档案法》第十一条的规定，档案工作人员应“具备相应的专业知识与技能，其中，档案专业人员可按照国家有关规定评定专业技术职称”。[5]因而作为业务素质的重要组成部分，科研素质不仅对档案专业人员的职业发展会产生重要影响，如其可通过评定专业技术职称提高自身待遇和地位，也可对业务工作产生一定的推动作用。同时，档案专业人员走科研进阶之路，加入档案学术共同体的行列对学科发展也至关重要。胡鸿杰教授认为，“建立以档案管理实践领域为依托、以档案管理人员为主体的档案学研究模式，也许才是从根本上避免档案学科出现濒危的方法”。[6]在图书馆学领域，图书馆员和高校图书馆学专业教师基本上是平分秋色，但在档案学领域差距则非常明显。笔者统计了《档案学通讯》《档案学研究》所得低产者、中产者、高产者作者的贡献率，结果显示：档案学专业教师的总被引贡献率为88.55%，篇均被引贡献率83.8%；档案专业人员的总被引贡献率仅为11.45%，篇均被引贡献率16.2%。[7]档案专业人员的学术产出和学术影响力长期处于较低水平，其原因是多方面的，其中最为主要的就是参公模式的影响。徐拥军教授指出：“实行参照公务员管理之后，档案馆工作人员走行政管理职务晋升之路，不走专业技术职称晋升之道。许多档案馆工作人员不再钻研专业技术问题，不再学习专业技术知识，导致整个档案人员队伍专业技术能力下降，从而影响了档案业务工作的创新发展。”[8]徐拥军教授不仅指出了问题的症结所在，还道出了由此产生的严重后果。档案机构改革后，国家档案馆的档案专业人员仍然实行的是参公管理，按照规定不能评职称。但随着机构改革的深化、档案馆文化事业单位属性的强化等，职称评审也有可能会随之改革。档案专业人员尤其是参公管理的人员若现在仍没有前瞻意识和危机感，待职称评审改革时就极有可能会陷入一筹莫展的境地。此外，单论当下，随着新技术如区块链技术、云计算技术、智媒技术等的应用，新理念如大数据理念、数字人文理念等的深化，档案专业人员若缺乏相应的学习和研究能力则很快就会落伍。因此，档案专业人员的科研能力不仅在自身职业发展中的作用会越来越大，在专业技能提升和创新方面的作用也会越来越突出。

1.2职业内容进阶的策略

档案专业人员要在科研进阶之路上长远走下去，最关键的是要端正学术研究动机，其中对学术研究影响最大且最具有普遍性意义的是好奇心和好利心。首先，档案学者最鲜明的角色是科学人，“而好奇心則是科学之母”[9]，学术研究就是为了满足档案学者的好奇心和求知欲而展开的活动。其次，档案学者最基本的角色是社会人，生存和发展是其基本要求。因此，档案学者不可避免地会具有功利心并将其带入学术活动形成好利心。但不可否认的是，功利心过重也有可能对学术研究产生消极影响，会使档案学者的学术研究活动偏离正轨，甚至促使其采取学术不端行为。最后，对档案事业的热爱和强烈的责任心也是促进档案学术研究的重要因素之一。

同时，对档案主管部门的管理者而言，采取适当的激励措施调节档案专业人员的好利心可收获显著效果。一方面，提高学术研究在档案馆绩效考核中的比重是调动档案专业人员积极性的一个重要方面。考核比重太低非但起不到应有的激励作用，还会常被领导和工作人员忽视，甚至很多单位的领导都会抱着放弃的态度对待档案学术研究工作。因此，应大幅度增加学术研究在绩效考核中的比重，以引起领导和工作人员的足够重视，发挥出较大的激励作用。另一方面，可制定专门的科研奖励政策。如郑州大学信息管理学院制定了相应的科研奖励政策，在政策激励下，学院教师的科研产出常年位居郑州大学人文社会科学类院系的前列。

2职业身份进阶

2.1国际化身份

新《档案法》的第六条中明确指出：“国家鼓励和支持在档案领域开展国际交流与合作”。[10]国际交流与合作不仅是扩大我国档案工作影响力的重要途径，也是发展档案事业的重要外部动力之一。以苏州市为例，2016年5月19日，由苏州市档案局申报的“近现代中国苏州丝绸档案”入选了联合国教科文组织《世界记忆名录》[11]，不仅有效提升了丝绸档案的知名度，为其保护和利用创造了更多条件，而且成功地宣传了苏州市的档案工作，有效扩大了其国际影响力。2016年10月26日至11月2日，“中国苏州丝绸档案精品展”在法国的达盖尔博物馆展出，苏州中国丝绸档案馆的国际影响力得到了进一步扩展。[12]2020年9月，由苏州市档案馆申报的《用户感知视角下苏州民生档案信息服务建设研究》成功入选第十九届国际档案大会成果推介，并受邀在2021年10月阿联酋阿布扎比举办的国际档案大会上交流研究成果，这标志着苏州档案工作再一次获得了国内外档案界的认可和关注。[13]

苏州市的成功案例带来两点启示。一是档案专业人员需有国际化视野。当前，人类命运共同体的理念已深入人心，我国各项工作在国际舞台上的影响力也愈发凸显。对档案工作而言，强化国际合作与交流、展示我国档案资源及档案事业的风采和魅力，不仅有助于国际档案界乃至世界人民更好地了解我国档案资源、档案事业甚至是中国文化，而且也可通过参加国际性交流活动宣传自己以获得认同，如苏州市档案局“近现代中国苏州丝绸档案”参评联合国教科文组织“世界记忆名录”、“一带一路”档案国际展和中俄丝绸档案和丝绸文化展等就受到了国家档案局局长、江苏省委领导、苏州市委领导等的肯定。因此，档案专业人员不可仅固守本职工作，还应放眼世界。一方面可加大地方特色档案资源的建设和特色馆藏资源的挖掘与开发，独立申报或参与申报“世界记忆名录”“世界非物质文化遗产名录”等，筹划和举办国际性档案展览等活动；另一方面可积极主动地与其他国家的档案部门取得联系，开展业务方面的合作与交流。二是档案专业人员需有国际化能力。当前，在很多国际性档案会议中出现的中国面孔越来越多，但是，国际性的档案会议对参会者的要求也较高，如国际档案大会需要参会者提交英文或法文的学术论文。在此情况下，档案专业人员就需要具备相应的能力才能参加相关交流活动，如外语写作和交流能力、学术创新和论文写作能力等。

2.2专家化身份

新《档案法》的第三十四条中明确提出，档案馆可采取公益讲座、媒体宣传等活动方式开发利用馆藏档案。[14]其中，公益讲座自然要求相关档案专业人员要以专家身份出现，而媒体宣传活动中也包括各种专栏节目、访谈节目等，要有效展开这些活动，相关档案专业人员也需要具备较高的专业知识储备方可胜任。此外，根据第二十六条和第三十三条的规定，档案馆还应利用馆藏档案为突发事件的应对活动以及国家机关制定法律、法规、政策等问题的研究提供支持；同时，档案馆还应配备研究人员做好档案编研工作。[15]而档案专业人员若想很好地完成这些工作，就必须要对相应的馆藏档案资源有深入的了解甚至是专门的研究。上述要求均需要档案专业人员走专家化路线。

在此方面，杨来青研究馆员的经历就非常具有启发性。随着智慧城市的发展及理念的推广，智慧档案馆的建设也成为我国档案事业顺应时代发展趋势的重要内容。在智慧档案馆的研究和建设方面，青岛市档案馆是其中的佼佼者。早在2012年，青岛市档案馆即率先提出了智慧档案馆的理念，以杨来青为核心的几位工作人员发表数篇文章，围绕智慧档案馆的建设理念、功能及需求、体系框架等问题展开了深入探讨。自2011年以来，杨来青研究馆员在档案学术会议、档案工作会议、档案学术讲座等多种平台上分享了青岛市智慧档案馆建设的经验，介绍自己的相关研究成果和心得，引起了较大反响，不仅促进了档案智慧管理理论的传播，也扩大了自身的学术影响力。

这一案例的启示意义表现在三个方面。一是相关研究主要是基于自己承担的业务工作展开，研究成果对自身的发展具有很大的促进作用，如杨来青研究馆员的主要学术成果是围绕智慧档案馆及其建设展开，业已成为该领域的核心学者，其不仅被评为全国档案信息开发利用领域的领军人才，而且被山东大学历史文化学院聘为兼职教授。二是学术研究成果对相关业务工作有很大的促进作用。杨来青研究馆员对智慧档案馆地位的认识、智慧档案馆功能及体系结构的研究、智慧档案馆建设关键技术与应用的研究等，都对青岛市档案馆的智慧档案馆建设工作有很大的启发和指导意义。三是相关成果对单位档案工作的宣传至关重要。杨来青研究馆员研究成果的发表和传播，以及其相关主题讲座的广泛开展，对青岛市档案馆的工作尤其是智慧档案馆的建设起到了极好的宣传作用。

3职业技能进阶

3.1职业技能进阶的必要性

根据新《档案法》第二十八条、第四十条、第四十一条的相关规定，国家档案馆的档案收集、档案提供利用服务、档案数字资源的建设、档案信息资源共享服务等工作均将倚重网络技术的展开。[16]

新修订《档案法》的通过和实施正值新冠肺炎疫情特殊时期，而此次疫情对社会各方面均产生了重大影响，尤其是社会公众对网络云服务、云办公的认知发生了巨大改变，很多社会实践活动很大程度上依赖于网络、计算机等技术设备实现。在此背景下，线上收集、线上提供利用等已成为档案工作的重要组成部分。2020年2月7日，国家档案局发布了《关于做好新型冠状病毒感染肺炎疫情防控期间档案工作的通知》，其中明确指出：“各级档案部门要充分利用现代通讯技术，灵活采用电话、办公网、短信、微信、移动客户端等适宜方式，加强对疫情防控材料收集归档工作的业务指导，积极争取将档案工作纳入防控工作的总体部署，做到疫情防控档案应收尽收、应归尽归”。[17]2020年2月3日，浙江省档案馆制定了《浙江省档案馆2020年新冠肺炎疫情防控专题网页档案收集与归档工作方案》，成立了抗“疫”网页专题档案采集工作组，依托网络信息采集系统，结合专业流媒体监测软件对指定网站自2020年1月形成的新冠肺炎疫情防控专题网页档案进行采集。截至2020年3月19日，已采集视频文件总时长5528分钟，图片文件3128张，静态网页1.69万余页，合计数据达67.5GB。[18]同时，随着线上查档需求的增加，很多档案部门也通过网络开展提供利用工作，如浙江省档案馆截至2020年2月13日“共受理‘网上办‘掌上办查档办件161件，去年同期是72件，查档总数翻了一番多”。[19]且在后疫情时代，即疫情防控由非常态走向常态之后，需要通过线上线下相结合的方式开展工作，尤其是在电子档案单套制时代，线上工作的比重将会明显增加，甚至会逐渐发展成为主导模式。

3.2职业技能进阶的路径

线上工作的开展需要档案专业人员具备相应的技术能力。一是对现代社交平台的熟练应用能力。如中交集团档案部门在疫情防控期间通过网络、交通平台与微信群等途径及时开展了对相关文件材料的收集工作；国家电网有限公司数字档案馆基于“国网档案”微信公众号，开发了用于疫情防控专题文件材料收集的微信小程序，如果相关专业人员不熟悉这些媒介的操作，就无法完成相关工作。二是对远程协作技术的熟练应用能力。远程协作技术可有效提高档案部门的协作效率和工作速度，如中国商飞上海飞机设计研究院档案馆为全体员工开通了云桌面办公系统，明确要求利用数字档案馆在线归档功能，对各类文件材料进行在线审批归档；中国航发动控所档案部门通过PDM、OA等系统与档案管理系统接口，开展了对文件材料的在线收集整理工作。这些系统均需要档案专业人员掌握相应的操作技能才能发挥其功能。此外，无论是即将建成的全国档案查询服务平台，还是不断完善的数字档案馆，其必须具有信息集成功能和实时响应功能才能有效应对复杂情况，而这些功能的实现则对档案专业人员的技能提出了更高要求。

4结语

对档案专业人员的职业进阶而言，新《档案法》不仅是指路明灯，也为其提供了重要机遇。根据新《档案法》的相关规定，档案专业人员应将档案科技研究能力和水平视为自身业务素质和能力的重要组成部分，在从事档案管理工作的过程中不断钻研，实现档案科技成果的转化和应用，并为档案学理论体系的建构贡献力量。同时，面对国际化和全媒体融合深入发展的趋势，档案专业人员一方面应具有国际化的视野和能力，不断拓展业务和交流范围，扩大我国档案资源和档案事业的国际影响力；另一方面还应有专家化的视野、知识储备和能力，积极利用各种媒介开发利用馆藏档案，宣传档案和档案工作。最后，面对后疫情时代线上工作比重增加的挑战，档案专业人员应具备熟练应用相关技术平台和系统的能力，以更好地完成相应工作。

在百年未有之大变革的背景下，档案管理思维面临着从数字化向数据化转变的历史机遇，档案职业也相应地面临着转型和升级的历史重任，而档案专业人员的职业进阶则是档案职业转型升级的必由之路。在此形势下，档案专业人员若不能做到鉴机识变，且不说档案职业转型升级无法实现，甚至其自身也会被时代淘汰。当然，档案职业转型升级不是一蹴而就的，也需要经历由量变到质变的过程，档案专业人员只有在职业内容、职业身份、职业技能三个层面持续实现进阶才能完成量变阶段的积累。

*本文系2018年国家社科基金青年项目“创新扩散理论视阈下档案信息资源自媒体传播研究”（项目编号：18CTQ036）阶段性研究成果。

注释与参考文献

[1]国家职业分类大典修订工作委员会.中华人民共和国职业分类大典（2015年版）[M].北京：中国劳动社会保障出版社， 2015：144.

[2][8]徐拥军，张臻，任琼辉.我国档案管理体制的演变：历程、特点与方向[J].档案学通讯， 2019（1）：15-22.

[3][5][10][14][15][16]全国人大常委会.中华人民共和国档案法[EB/OL].[2020-09-20].http：//www.npc.gov.cn/npc/c30834/202006/14a5f4f6452a420a97ccf2d3217f 6292.shtml.

[4]严永官.漫议档案学理论与实践的结合——兼论档案学术研究中的“理论派”与“实践派”[J].中国档案研究， 2015（1）：217-227.

[6]胡鸿杰.化腐朽为神奇——中国档案学评析[M].上海：世界图书出版公司， 2010：135.

[7]邢变变.中国档案学共同体研究[M].上海：世界图书出版公司， 2019：66.[9]GeorgeSarton.AHistoryof Science[M].Oxford：Oxford UniversityPress， 1953：16.[11]吴品才.“近现代苏州丝绸档案”入遗的理论与实践启示[J].档案与建设，2018（9）：9-11+8.

[12]甘戈，卜鉴民.档案海外展览展示工作初探[J].中国档案， 2017（12）：26-27.

[13]吴飞.苏州市档案馆研究成果入选第十九届国际档案大会[EB/OL].[2020-09-20].http：// www.chinaarchives.cn/2020/0911/128953.shtml.

[17]國家档案局.关于做好新型冠状病毒感染肺炎疫情防控期间档案工作的通知[EB/OL].[20 20-05-05].http：//www.saac.gov.cn/daj/tzgg/202002/fd8abfed55c54443a8a71 214fbe42e5d.shtml.

[18]黄彦.浙江省档案馆跟进采集抗“疫”网页档案[N].中国档案报，2020-03-19（001）.

[19]浙江省档案馆.省档案馆：疫情期间在线做好“网办掌办”查档[EB/OL].[2020-05-05].http：// www.zjda.gov.cn/art/2020/2/13/art_1229005493_41910833.html.