河南省企业自主创新能力评价及提升对策

张安忠

摘要：文章运用因子分析法对河南企业自主创新能力进行评价，结果发现河南企业自主创新综合能力较弱，追根溯源，是由于R&D人员投入不足、专利产出水平低、创新开展能力及技术获取能力弱等问题拖累所致，是影响河南省企业自主创新能力提升的薄弱环节。因此，应从完善企业自主创新人才政策、构建多元化的投融资体系、加强对企业自主创新的激励、完善自主创新服务政策等几个方面采取切实有效的措施，打通薄弱环节，促进企业自主创新能力有效提升。

关键词：企业;自主创新;能力;评价;提升

一、引言

企业是科技自主创新的主力军，河南省要实现发展战略的转型必须坚定不移的依靠企业自主创新能力的不断提升。近年来，河南省虽然已经意识到了企业自主创新的重要作用，政府也出台了一些相关的财税、金融、人才等创新政策来促进企业自主创新，并取得了一定的成效，但企业自主创新能力给人的感觉仍是整体不强。那么，河南企业自主创新能力到底如何？与国内其他地区相比，河南企业自主创新能力居于何种位置？有何差距？差距体现在哪些层面？企业自主创新能力存在哪些薄弱环节？是哪些因素制约了河南企业自创新能力的提升？针对自主创新中的薄弱环节，该采取哪些措施来提升河南企业自主创新的综合能力？这些问题需要通过深入的研究方能一一解答。本文就从河南企业自主创新能力的现实问题出发，运用定量分析方法对河南企业自创新能力的现状进行评价分析，找出企业自主创新能力存在的薄弱环节，并有针对性地提出提升企业自主创新能力的对策建议。

二、企业自主创新能力的概念及构成

（一）企业自主创新能力的概念

自主创新的概念是国内学者在现阶段经济发展方式转型的特定背景下提出来的，意在扭转过去的发展和创新思路，要把自主创新作为新时期我国科技发展战略的指导思想。那么何谓“自主创新”呢？由于它是相对于过去的模仿创新而提出的，是模仿创新的对立面，显然这里“自主”就包含有“自我”、“自觉”、“自愿”、“主动”的意思，区别于模仿创新的“被动”、“依赖”等特性，从微观的角度来讲，可以将其定义为企业依靠自己的力量，突破科技难关，取得自主知识产权，掌握重要、核心技术，并实现科技成果的商业化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动。按照国家知识产权局长田力普的解释，自主创新应当包含三个方面的要素，一是技术是创造出来的;二是新东西;三是属于自己的。这是区分自主创新与其他形式的创新的根本所在。因此，无论是原始创新，还是引进技术消化吸收后再创新，亦或是集成创新，只要满足这三个条件，都属于自主创新的内涵。

自主创新能否达到经济发展和科技发展的战略目标，这主要取决于自主创新的能力，那么何谓自主创新能力呢？要界定自主创新能力的概念，首先来看什么是能力？根据百度百科汉语词条的解释，能力是完成一项目标或者任务所体现出来的综合素质。据此可以将企业自主创新能力界定为企业为了实现自主创新目标所体现出来的综合素质。那么这个综合素质包含哪些方面呢？或者说企业自主创新能力具体又由哪些方面的能力构成的呢？企业自主创新能力是由企业对影响自主创新能力的要素进行有效组织、整合，并将之转化为技术创新成果的能力，企业对要素的组织、整合不同，形成的能力也就不同。

（二）企业自主创新能力的构成

根据以上对自主创新能力的界定，可以将企业自主创新能力分为以下三种类型。

1. 基于要素创新生成能力视角的企业自主创新能力及构成

企业自主创新能力可以分为研发能力、生产转化能力、管理能力和营销能力，每一种能力又根据该环节对四种要素的要求分别由与之相匹配的人才、资金、技术和信息四种能力综合而成，这里的人才、资金、技术和信息并非简单的创新的构成要素，而是基于创新而形成的要素的能力，其中，人才力指企业培养、吸引、激励具有创造能力和创新精神人才的能力，资金力指企业资金运作的能力，包括自主创新资金积累能力、资金筹措能力和资金运营能力，技术力指企业自主创新过程中解决实际技术问题的能力，包含知识储备和创新设施条件等软硬件实力，信息力指企业自主创新过程中相关信息的获取、创造、处理和利用能力。

2. 基于内外部要素分类视角的企业自主创新能力及构成

企业将内外部要素分别进行组织、整合，形成了相应的能力，对内部要素的组織、整合形成了企业自主创新的内部决定能力，又包括技术能力和管理能力;对外部要素的组织、整合形成了企业自主创新的外部支持能力，又包括政治支持能力、经济支持能力、法律支持能力和文化支持能力。二者相互融合、共同作用，形成了企业自主创新的综合能力。

3. 基于创新过程的企业自主创新能力及构成

此种形式是指将企业自主创新的过程分解为创新投入、创新开展、创新产出、技术获取四个环节，每个环节都需要对该环节所需要的要素进行组织、整合，形成了相应的创新投入能力、创新开展能力、创新产出能力和创新技术获取能力。

三、河南省企业自主创新能力的现状评价分析

在企业自主创新能力评价方面，本文将依据前述有关企业自主创新能力及构成的第三种分类形式，即从企业自主创新的过程着手，对企业自主创新能力进行分解，将自主创新能力分解为企业自主创新投入能力、企业自主创新开展能力、企业自主创新产出能力和企业自主创新技术获取能力，并据此设计度量四种能力的评价指标体系，对四种能力进行分别评价，在此基础上运用因子分析法对企业自主创新能力进行综合评价。

（一）评价指标体系的构建及数据来源

与大多数研究不同的是，本文选取的指标主要采用反映企业自主创新水平的指标，尽量不选衡量规模方面的指标，因为规模方面的指标属于绝对量指标，难以起到比较的效果。因此，本文主要选取水平类的指标，具体指标如表1所示。