新型研发机构专利质量指标体系建设探讨

吴浩 崔荣 李云 彭超云

摘  要：中国知识产权事业发展迅速，中国的知识产权整体质量逐年提高，知识产权的创造、运用和保护体系建设逐步完善。该文以新型研发机构的专利质量指标体系为切入点，并根据新型研发机构的发展特点，对新型研发机构的专利质量体系建设中的量化指标体系进行了分析和研究，分别从专利结构、申请量、授权量、授权率、发明人、关键词、权利要求数、被无效数和同族专利等方面进行了深入研究和探讨，同时基于某新型研发机构的专利数据进行了分析。

关键词：新型研发机构  专利  质量  体系

中图分类号：C936                            文献标识码：A文章编号：1672-3791（2020）11（a）-0006-04

Discussion on the Construction of Patent Quality Index System in new R&D Institutions

——  Take a new R&D Institute as an Example

WU Hao1，2   CUI Rong2  LI Yun2  PENG Chaoyun2

（1.College of Chemical Engineering， Beijing University of Chemical Technology， Beijing， 100029  China; 2. Changzhou Institute of Advanced Materials， Beijing University of Chemical Technology， Changzhou，

Jiangsu Province， 213164  China）

Abstract： In China， intellectual property has developed rapidly， the overall quality of intellectual property has also been improved year by year， and intellectual property systems in terms of creation， application and protection have been gradually progressed. According to the development characteristics of new R&D institutions， this article analyzes and studies the quantitative index system in the construction of the patent quality system of new R&D institutions from the following aspects including type of patent， number of patents application and authorization， authorization rate， inventors， keywords， number of claims， number of invalidation and patent families. Meanwhile， the patent data of a new R&D institution has been analyzed.

Key Words： New R&D institutions; Patents; Quality; System

2015年，國务院发布了关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见，提出要深入实施国家知识产权战略，为我国实施创新驱动发展战略提供保障和支撑。2019年，我国知识产权发展质量得到了显著的提升，全年共授权发明专利45.3万件。截至2019年底，国内（不含港澳台）发明专利拥有量达到186.2万件，人均发明专利拥有量达到13.3件/万人[1]。新型研发机构是聚焦科技创新需求，主要从事科学研究、技术创新和研发服务，投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活的独立法人机构。注册形式包括科技类民办非企业、事业单位和企业[2]。新型研发机构以科学问题为导向，以产业需求为牵引，逐渐成为了我国技术创新体系中的重要力量。特别是在专利方面，新型研发机构每年的专利申请量和授权量逐年提升，新型研发机构对经济发展的促进作用越来越明显。

1  新型研发机构专利质量指标体系的构建

1.1 新型研发机构专利质量体系的分析

新型研发机构的专利质量体系建设要以促进专利的创造、运用、保护为目标。在专利质量指标体系的分析中，分为定性分析和定量分析。定性分析是通过研发机构、政府、企业、服务机构等行业的专家对研发机构的专利创造、运用、保护和管理等方面的体系建设进行分析和评价。定性分析的优势是能够集合各个方面的评价和建议，可以对无法量化的指标进行评价，给予新型研发机构直接的发展建议。但定性评价也存在一定的缺陷，如专家的评价存在一定的主观性，评价意见也具有一定的时效性和行业性，提出的建议会与新型研发机构的定位和战略发展方向存在一定偏差等。定量分析是通过新型研发机构的专利数据进行量化分析，定量分析的优势是数据清晰明确，客观性很强，能够给新型研发机构的决策层以量化的分析和建议。但定量分析也存在着数据偏差、分析方法和指标体系的准确性争议等缺陷，定量分析是以过往数据为依据，总结性较强，其对政策制定的直接建议性不强。

1.2 新型研发机构专利质量量化指标体系的构建

该文基于当前我国新型研发机构的特点，构建了一套适合新型研发机构专利质量的量化指标体系，通过对新型研发机构专利各指标的分析，评价新型研发机构专利质量体系的建设，并为决策层提供专利质量体系建设的建议。

该文提出的新型研发机构专利质量量化指标体系包括专利结构、专利申请量、专利授权量和授权率、专利权利要求数、转化率、专利被无效数、专利维持时间、同族专利数、发明人分布和关键词分布指标。并以某新型研发机构的专利数据为例进行分析。

1.2.1 专利结构

专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利，专利结构是指在专利中各类专利的占比，是新型研发机构专利质量量化指标体系的指导性指标。专利结构与主要研发方向有关，如新材料类新型研发机构，主要开发新材料产品和制备工艺，一般是以发明专利申请为主，实用新型和外观设计专利相对较少。而装备制造类新型研发机构，则发明专利和实用新型专利占比都相对较大[3]。新型研发机构在专利质量指标体系建设中的专利构成比例具有一定的引导性，可根据该单位的情况设置发明专利最低比例率或发明、实用新型和外观设计专利比例的指导。

1.2.2 专利申请量

专利申请量是指新型研发机构作为唯一专利权人或共同专利权人申请的专利数量。专利申请量是新型研发机构专利质量量化指标体系的基础体系之一。专利申请量的分析要结合新型研发机构的各发展时期的特点，如启动期、基础建设期、科研平台建设期、稳定发展期等，不同的时期的发展重点不同，专利申请的任务和目标不同，相应专利申请量会有所不同。

1.2.3 授权量和授权率

授权量是授权专利数量，授权率是指专利的授权比例。授权量和授权率是新型研发机构专利质量量化指标体系的基础体系之一。授权量和授权率的分析要结合专利申请情况，同时考虑专利的未授权、已授权、撤回或驳回的状态。

1.2.4 专利权利要求数

专利权利要求数包括专利独立权利要求数和从属权利要求数。一般来说，专利权利要求数越多，权利要求的层次就越丰富，在发生专利纠纷时，专利自我保护效果越好。新型研发机构专利质量量化指标体系中，可以分析单个专利的专利权利要求数或整体专利的平均权利要求数，同时可以进一步研究专利权利要求数的分布，并可以以此判断专利权利要求层次和自我保护效果。

1.2.5 转化率

专利的转化是专利实现价值的主要途径之一，当前我国专利的转化率相对较低，整体专利化率不足10%[4-5]。新型研发机构在专利转化运用上的模式较多，如利用专利直接生产产品以实现转化运用，将专利以转让或实施许可的形式提供给合作方实现转化运用，将专利作为技术资本授权科研人员创业以实现转化运用等。同时，有的研发机构将专利转让给下属的资产公司或合作的中介机构，由资产经营公司或中介机构通过市场化的运作进行转化运用，专利权人发生了变更，把专利转化运用的任务转移给了资产经营公司或中介机构。分析专利的转化率可以判断专利实现市场价值的效果，是新型研发机构专利质量量化指标体系中最为重要的指标之一。

1.2.6 授权专利被无效数

专利在授权后，自国家知识产权局公告授予专利权之日起，如有单位或者个人认为某专利权的授予不度符合专利法的有关规定，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。专利复审委员会对宣告专利权无效的请求进行审查并做出驳回请求或判定专利无效的决定，专利的权利要求会存在被全部判定无效或部分判定无效两种情况。

1.2.7 专利维持时间

专利在授权后，专利享有从申请日期开始计算的一定时间的专利保护期限，中国发明专利的期限为20年，实用新型和外观专利为10年。专利权人需要在授权后按时缴纳费用，以维持其保护期限。同时，专利权人也可根据专利的价值选择是否缴费维持其保护时间，专利维持时间是专利质量的一个间接体现。如有新的升级换代技术开发出来并获得专利授权后，原已落后的授权专利失去了价值，一般会选择停止缴费。

1.2.8 同族专利

同族专利是指基于同一优先权文件，在不同的国家或地区，以及地区间专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。一般情况下，越是重要的发明创造，申请的国家越多，相应同族数量越多。

1.2.9 关键词分布

关键词分布是新型研发机构专利质量量化指標体系中一个结合研究领域和专利数据的指标体系，通过专利的关键词分布，可以分析研发机构在各研发领域的专利产出情况。

1.2.10 发明人分布

发明人分布是新型研发机构专利质量量化指标体系中一个结合人才团队和专利数据的指标体系，分析发明人分布，除了可以判断研发机构中个科研人员专利的申请量，同时可以分析人才在研发机构中各科研项目的参与情况和署名情况，以及各团队专利申请的分布情况。

2  基于某新型研发机构专利数据的分析

2.1 数据分析

该研究选取了某新型研发机构发展初期10年的专利数据，根据前文的专利质量体系建设指标对数据进行了计算和分析。

2.2 分析及建议

根据表1的数据分析，在发展初期的前10年，该新型研发机构的申请专利数为424项，平均每年申请专利42.4项，发明专利申请占比为97%，专利授权率为31.69%，权利要求平均数为5.53，专利被无效数为0，84.40%的专利处于维持状态，整体来看，其在发展初期专利成果产出较多，专利质量较好。此外，从关键词分布和发明人的分布来看，其专利成果产出的专业领域和团队相对比较集中，建议进一步加强主要研究方向的团队建设，同时要带动其他研究方向和团队的发展。其同族专利数为3，相对较少，应加强除中国以外地区专利的申请。其授权专利的转让及实施许可为13项，占授权专利的比例为11.93%，建议加强专利成果的应用，可以加强专利成果市场价值的挖掘，促进专利成果的转移转化。

3  结语

我国的专利申请数量和授权数量均已处于世界首位，但专利质量整体还不高。新型研发机构作为以市场为导向，产学研深度融合，并集合创新需求、创新资源的创新载体，在专利质量体系建设中，应起到一定的促进作用。该文对新型研发机构专利质量量化指标体系建设进行了研究，为新型研发机构的专利创造、运用和保护体系建设提供了参考。

参考文献

[1] 国家知识产权局.一图读懂2019知识产权主要数据[EB/OL].（2020-01-15）.https：//www.sipo.gov.cn/zcfg/tjxwx/1145411.html.

[2] 佚名.科技部发文促进新型研发机构发展[J].科技与金融，2019（11）：3.

[3] 李博文，韩宝国.创新驱动智能制造研究—— 基于高端装备制造业及工业机器人的专利现状分析[J].广东轻工职业技术学院学报，2019，18（2）：32-36.

[4] 李元丽.高校专利转化率咋提高？[N].人民政协报，2019-05-21（6）.

[5] 杜思涵.中国专利转化率的影响因素及对策研究[D].辽宁大学，2018.

[6] 肖国华，牛茜茜.专利价值分析指标体系改进研究[J].科技进步与对策，2015，32（5）：117-121.