企业法律风险防范机制的构建方法探讨

刘芳羽

（中石油昆仑燃气有限公司西北分公司，甘肃 兰州 730070）

近年来，燃气行业受到能源结构转型的影响而快速发展，其市场竞争也日益激烈，同时也增加了很多风险。为了进一步加强风险防控，确保企业稳定运行，本文对燃气企业法律风险防范机制的构建进行了简单研究。

一、企业法律风险防范现状

1.行业特征较为明显

燃气企业的法律风险大部分与行业息息相关，行业特征较为明显，据统计，目前燃气企业涉及的法律案件中以合同纠纷案的诉讼案件最多。很多企业在合同的审查、管理以及执行方面存在不足，导致合同管理出现风险；一些企业在投资的过程中也会产生法律风险，其投资具有一定的盲目性，没有详细调查对方企业的诉讼情况，导致风险增加，给风险防范工作带来较大压力。

2.对侵权责任案处理力度不足

燃气企业法律纠纷案件中的第二大类型就是侵权案，燃气企业所面临的用户群体十分庞大，若是侵权案件没有得到及时、有效的管控，就容易产生群体性纠纷，造成集体上诉，给企业造成严重的法律风险，影响着企业的后续经营活动。例如，安全保障工义务责任纠纷案、环境污染责任纠纷案等案件的发生率较高，且往往得不到妥善处理[1]。

3.法律风险防范部门职能缺失

法律风险防范部门职能缺失问题并不是燃气企业独有的问题，很多国有企业都存在这项问题，这也是很多企业频繁出现法律风险的原因。由于该项职能没有办法有效落实，很多内部员工的法律意识淡薄，在实际经营过程中，无法判断一些问题是否合法，违规违法行为常常出现，再加上企业内部法律风险的评估不准确，没有有效的风险防范措施，使得企业的稳定经营受到影响，信用度出现下降，影响着企业的健康发展。

二、构建企业法律风险防范机制的重要性

燃气企业构建法律风险防范机制是很有必要的。燃气行业本身就具有较高的法律风险，经营的产品都具有易燃易爆的特性。且燃气行业的市场化程度较高，受到社会公众的密切关注，也是政府监管的主要单位之一。法律风险防范机制的构建在很大程度上减少了法律风险发生的概率，进一步确保企业的经营规范，在当前燃气行业市场政策和经济环境不断变化的情况下，法律风险防范工作的落实能够满足市场的实际需求，同时也是企业稳定运行，提高经济效益的重要保障。

三、构建企业法律风险防范机制的方法

1.加强风险防控的系统指引

燃气企业要想构建有效的法律风险防范机制，首先就要加强系统指引。企业领导者是企业法律风险防范的主要责任主体和引领者，而企业内部各级员工都是法律风险防范机制的参与者，各级管理人员都应当主动参与到风险防控工作当中，才能够保证防范机制的功能有效发挥出来。例如，企业可以成立内部法律风险防范工作小组，企业的党委书记和总经理作为该工作小组的组长，其他管理级领导作为小组副组长，机关主要部室和其他直属负责人作为组员，小组的工作是为企业内部法律风险编写防控指南，进一步确保各岗位法律风险防范的系统指引[2]。

2.制定法律风险防控方案

企业应当根据实际情况，尽快制定完善的法律风险防控方案，方案内容主要包括防控目标和防控工作安排，在设置法律风险防控的主要目标时，从涉及法律风险的岗位入手，结合企业内部控制管理机制，将整改燃气领域作为落脚点，对企业存在的法律风险进行评析，制定科学、合理的法律风险防控手段，将防控手段渗透到企业的各个岗位、各项经营活动中，将化解企业法律风险作为最终目标，为企业的经营提供良好的法律基础条件。对风险防控工作的安排主要分为三个阶段，第一阶段是对法律风险指引编制进行审核，企业各部门安排联络人员到风险防控部门进行备案，风险防控部门组织各部门的主要负责人和法律风险联络人员进行统一培训，培训内容为各岗位法律风险指引编制，各部门根据实际情况对岗位职责进行整理，编制指引上交到法律风险防控部门进行初审，初审通过后再编制统一指引送到总公司终审；第二阶段是测试阶段，对法律风险防控编制指引每年进行一次全面审核和测试，对专项内容进行详细审核，对管理内容进行评审，同时监测企业各岗位人员是否完全按照指引流程进行操作，确保企业法律风险防控手段都能够落实到位；第三阶段是改进阶段，在经过审核和测试工作后，就能够了解到当前的法律风险防控手段是否有效、全面，若发现存在不足之处应及时地改进，不断提高企业法律风险防范水准。

3.对涉法岗位进行梳理

将企业各项业务、各项经营主体部门进行细化，进而对岗位职责进行细化，推进全面覆盖、突出重点、科学规范、操作简单的指导性思想，梳理企业的所有涉法岗位，然后利用系统识别的方法对各岗位的法律风险进行辨识，才能够进一步落实防控工作。

4.加强法律风险的分类和识别

燃气企业所涉及的法律风险有许多种，其风险的分类主要依据风险的表现形式和风险点、风险源，对本公司的法律风险进行分类，一般来说可以分为五种。一是财务风险，财务风险主要包括固定资产管理风险、债务风险、担保风险、应收账款风险以及税务风险等；二是运营风险，燃气企业的运营风险主要包括环境保护风险、安全管理风险以及人力资源风险，燃气企业属于运用危险度较高的企业，存在易燃易爆隐患，因此应当重视企业运营风险；三是市场风险，市场风险主要包括销售和采购环节产生的法律风险，还包括合同管理的有关风险；四是战略风险，企业战略风险是从企业的整体发展出发，主要包括股权投资风险、固定资产投资风险以及资产的获取风险等；五是其他法律风险，包括行政方面的许可风险、劳动关系风险以及诉讼纠纷风险等。对以上各项风险进行统计分类，可以进一步地提高法律风险防控机制的针对性，提高管控能力。

5.加强法律风险评估

对企业法律风险的评估工作，主要是根据法律风险的影响程度，按照合理的评估标准将存在的法律风险分为五个等级，一级风险为可能存在违法违规行为，对企业内部经营产生的影响较为微弱；二级风险为出现违规行为并伴有罚款或诉讼惩罚，对企业内部经营产生的影响可控；三级风险为出现违规行为并伴有地方政府调查，企业内部经营产生的影响需要一段时间才能够控制；四级风险为严重违法且受到中央政府的调查或大型诉讼，对企业经营产生的影响需要付出较大代价来控制；五级风险为严重违法且受到中央政府和监管部门的调查或存在集体诉讼，可能会直接影响企业的存亡。评级完成后再根据企业承担风险的能力以及风险点的严重程度进行综合评估，最后再根据不同法律风险的发生概率和频率，将风险分为重要风险、一般风险以及可容忍风险[3]。

6.制定法律风险防控措施

根据风险评估结果来制定规范性的法律风险防控措施，对于重要风险，企业应当必须采取防控措施，对于一般风险，企业可适当采取防控措施，而对于可容忍风险，企业可酌情采取防控措施或实行风险关注措施。此外，根据风险类型的不同可安排相应部门进行风险监控、预警以及启动防控措施。例如，企业的财务风险可以由财务部门以及会计核算中心进行风险监控，企业的市场风险可以由市场销售部门以及计划经营部门进行监控；企业的运营风险可以由人力资源管理部门以及质量安全环保部门进行监控。

7.对内部工作人员开展培训

对企业内部工作人员进行培训，主要加强法律风险防控指引的培训，加强各岗位工作的人员的风险防范意识。培训工作要按照一定的程序进行，可采取从上级到下级，分批次、分阶段的培训方法，确保培训工作有效落实。培训工作具体分为三个方面，一是对编制指引的设计上进行宣传贯彻，让各岗位工作人员都能够了解中石油集团的法律防控编制执行的设计方向和具体定位。二是对编制指引的内容进行宣传和贯彻，讲解各岗位的风险源点，出现风险后的后果以及具体防控措施等内容；三是将风险培训与员工的其他培训内容结合起来，如入职培训、普法培训以及上岗培训等，综合性的学习有助于更好地帮助员工学习法律风险防控内容。

四、结语

综上所述，燃气企业在经营过程中，存在着很多类型的法律风险，若这些风险不能够得到有效防控，就会对企业的经营造成影响。由本文分析可知，燃气企业构建法律风险防范机制的方法包括：加强风险防控的系统指引、制定法律风险防控方案、对涉法岗位进行梳理、加强法律风险的分类和识别、加强法律风险评估、制定法律风险防控措施、对内部工作人员开展培训。