高校科技成果转化与地方政府管理创新研究

田莉 王栋 刘博渊

（1.西安高新区硬科技创新局，陕西西安 710000；2.西安电子科技大学，陕西西安 710100）

近些年来地方政府愈发注重高校科技成果转化，并更多地参与到高校的科技成果转化中，为高校科技成果转化提供了支撑和引领。但高校科技成果转化是一项长期且复杂的系统工程，对当地政府的运行机制、政策法规、保障条件、财税支持均有较高的要求，导致当地政府在高校科技成果转化中的职能未有效地发挥出来，还有较多需要完善的地方[1]。

1.现阶段高校科技成果转化中存在的问题

1.1 引导性机制和配套政策不尽完善

从引导性机制和配套政策这一角度来说，当前高校科技成果转化中所存在的问题集中体现在2个方面。一方面国家、高校和科研人员之间的权利义务并未得到很好的确立，权利义务分配机制不尽明确和健全。虽然近年来国家对高校科技成果转化给予了自主权，但高校所形成的科技成果依然被认定为国有资产，管理工作是较为严格的。另一方面高校的知识产权管理政策导向扭曲，知识产权的创造与管理工作本质上是为了运用和实施，但当前有较多的科技成果被用于高校实力评价和科研人员职称晋升。

1.2 科技成果转化的链条不尽完整

在高校科技成果转化的过程中，中试环节尤为关键，当科技成果转化的中试环节工作可以认真做好时，势必可以让科技成果形成良好的经济效益，更有助于科技成果应用在社会重要领域中。但对于高校来说，中试阶段是需要投入较多的资金，且风险程度高，往往会出现中试环节无法有效开展的情况，部分科技成果只好停留在研究阶段，无法最终转变为现实生产力[2]。除此之外，高校本身不属于营利性单位，在承担科技成果转化资金投入方面会存在较多的问题，体制机制也存在着问题，科技成果转化的中介效应是不强的，经常会出现科技成果转化效率低的问题。

1.3 政府放管中所存在的问题

从当前阶段国家和当地政府在高校科技成果转化中所开展的工作来看，存在问题较多，集中体现在以下2个方面：

（1）从国家的角度来看，国家在高校科技成果转化中“介入权”下放快，这虽然较大程度上提升了高校科技成果转化的积极性，科技成果转化的成效不断提升。但因为“介入权”下放得较快，导致无法及时掌握高校发明专利的实际情况，评估科技成果转化的能力也有所削弱，一些优势资源无法得到很好的整合[3]。

（2）从当地政府在高校科技成果转化中所做的工作来看，存在干预过多的问题，导致科技成果转化市场秩序混乱。具体来说，当地政府为了鼓励高校认真开展科技成果转化，出台了一系列的地方性优惠政策，也鼓励一些官方科技成果转化平台协助高校科技成果转化，虽然为高校科技成果转化提供了良好的条件，但这一种强烈的干预信号导致高校科技成果转化的市场属性受到了较大的影响。

1.4 金融支持不尽灵活

近年来虽然高校的专利申请量与授权量均有所增长，但无论是产业化水平还是专利转让率均有较大的提升空间，高校科技成果转化工作依然面临一定的困境。从资金支持这一角度来说，资金支持可以直接影响到高校科技成果的转化效率与能力，但因为科技成果转化所存在的风险，导致高校无法从市场中获取到较多的投资。针对这一问题，当地政府的宏观调控能力显得尤为重要，但一直以来当地政府都是将投资集中于高校的人才引进、基础设施建设、学科发展这些方面，并未投入足够的资金应用在科技成果转化中，这较大程度上影响着高校科技成果转化效率与质量。

2.提升高校科技成果转化效率的对策—以当地政府管理创新视角论述

2.1 完善高校科技成果转化的激励政策

（1）当地政府需要不断去完善知识产权保护机制，鼓励高校师生积极去自主创新，并与高校协同建立知识产权与科技成果交易的平台，根据实际需求去设置协调部门，为高校科技成果转化提供建设性意见，并考虑将社会服务方面的工作纳入高校教师的考核中去，便于高校认真落实科技成果的市场积累。此外，当地政府应鼓励社会上的创新主体与高校加强联系，努力建立合作共赢关系，由企业向高校讲解科技成果在市场端和生产制造过程中的应用情况，引导高校精准把握科技成果转化方向。

（2）当地政府要凸显出高校科技成果转化的重要性，指导高校去落实分类评聘制度，优化科技成果转化的激励制度。需要特别注意一点，当地政府在高校分类评聘制度建设中要适当性的参与，让高校始终作为主体，尊重高校自己的发展需求。除此之外，当地政府要去健全人才管理和权益保障的制度，在全社会内营造一种尊重创新主体、关注高校科技成果转化的氛围，吸引更多的主体参与到高校科技成果转化中来，落实各方权利和义务。

2.2 优化科技成果转化的产业链与创新链

从高校科技成果转化的产业链优化这一角度来说，当地政府要发挥好自身职能，协助高校发挥出多种资源的优势。具体来说，当地政府需要引导高校与企业、研究院校建立合作关系，共同建设新型实体研发机构，吸纳更多的社会资本，以此来拓宽高校科技成果转化的渠道，为科技成果转化提供良好的条件。除此之外，当地政府要不断优化官方科技成果研发与转化平台，为高校和企业培育一大批前景好的项目，努力形成科技成果转化的产业链，助力高校的科技成果转化[4]。

从高校科技成果转化的创新链优化这一角度来说，当地政府要为高校科技成果转化营造良好的社会氛围，指导高校去构建产学研上的组织性创新架构，更好地应对科技成果转化过程中所存在的风险与难题。考虑到高校在科技成果转化的中试阶段会面临较多的困难，尤其是在中试基地和工程中心建设方面会面临困境，所以当地政府要做好政策扶持与资金扶持。另外，当地政府应该始终以市场需求作为导向，为高校提供良好的开放交流环境和共享服务，比如要引导高校参与到更多的区域转型升级、区域生产力提升中去，在此过程一方面去检验科技成果，另一方面构建科技成果的产出机制，吸引更多的社会企业，共同参与到科技成果转化的创新工作中去。

2.3 加大金融支持力度

在高校科技成果转化过程中，当地政府要始终将金融支持工作放在重要位置上，结合高校的需求去加大金融支持力度。具体来说，为确保金融支持力度适中，发挥出预期的效果，当地政府需要重点做好2个方面的工作。一是当地政府要对国有资产保值增值的评价标准开展系统的分析和研究，给予高校较大的自主权，允许高校去成立投资委员会，全权负责起科技成果转化投资的相关事宜[5]。对于一些管理国有控股平台的高校来说，当地政府应充分授权，给予足够的激励，帮助高效建立决策→管理→运营的科技成果全链条，并允许高校的资产运营平台朝着混合所有制发展。二是地方政府可以考虑去成立促进高校科技成果转移转化母基金，发挥出财政杠杆的效应，将高校自有资产、社会资金、国家财政有效结合起来，始终确保高校科技成果转化有足够的资金，满足实际需求。

2.4 构建科技成果转化精准服务平台

科技成果转化精准服务平台的建设是一项长期性工作，高校与当地政府均要认真参与其中，将大数据、人工智能、云平台联系起来，构建起科技成果转化供应链。在此过程中，地方政府需要重点去做好2个方面的工作，一是始终立足于当地的经济发展需求，向高校提供信息辅导和技术支撑，确保高校所构建的学科专业和科研团队与当地发展相适应，可以拥有服务于当地经济的能力与优势[6]。二是当地政府要加大对新兴产业的扶持力度，并挖掘新兴产业与高校成果转化之间的联系，努力打通智力、成果、需求、资本之间的通道，培育出更适合高校开展科技成果转化的环境和路径。除此之外，当地政府应该加大“互联网+”的科技创新成果转化平台建设，对软件投入和硬件投入均给予高度的重视，向高校提供交易、融资、决策和评价这些方面的服务。

3.当地政府支持下的高校科技成果转化方式

随着近年来当地政府对高校科技成果转化工作重视程度不断提升，形成了一些新型的科技成果转化方式，具有很强的代表性，值得推广应用。总的来说，在当地政府的支持下，高校科技成果转化方式可以分为3种类型，一是转化机制，二是转化模式，三是激励机制。

（1）转化机制。从当前一些高校在科技成果转化中所做的工作来看，鼓励院校的科技人员可以通过转让、许可和作价入股的方式来转化科技成果，同时谋求社会力量参与其中，加大科技人员科技成果转化收益分配比例，逐步明确了知识产权归属和利益分享机制，实现了科技成果收益权的管理创新，即确立了职务科技成果收益的混合所有制，让更多的研究人员乐于参与到科技研究中[7]。另外，高校科技成果转化的所有权一直都是存在争议的问题，根本原因在于科技成果的所有权是核心权利，属于科技成果使用权和收益权的基础。为更好实现科技成果所有权的创新，当前一些地方政府与高校积极探索了职务科技成果所有权混合所有制，巧妙地将所有权、使用权、收益权结合了起来，让科技成果实现了产业化。但科技成果的所有权确立会涉及很多方面的利益，且存在较大的风险，后期需要进一步去探究。

（2）转化模式。在当前高校科技成果转化模式的创新中，有一种转化模式是值得肯定的，即企业参与基础研究及专利转让的新模式。在这一种转化模式的运用中，当地政府发挥出了较大的作用，尤其是牵涉到了供给侧改革和社会企业。以企业为例来说，大中型的龙头企业一直都是科技成果研究开发的重要主体，所拥有的资源和市场经验是高校所不具备的。为此，高校应该考虑吸引更多的社会企业参与到科技成果转化中来，为科技成果转化注入更多的活力。除此之外，近年来一些社会企业也开始更加主动地研究科技成果的“平台模式”，努力带领科技成果转变之前的技术交易平台和交流中心，开始将技术源、各类科技服务、人才、资金联系起来，形成了一个完整的闭环。

（3）激励机制。当前高校在科技成果转化中非常注重考核评价，建立了长期考核制度，通常每3年开展一次科研团队绩效考核工作，包括定量和定性。在定性中，重点考核评价团队的核心竞争力、产出情况与重要产出。在定量中，重点考核产出与效益之间的关系。在此基础上，建立了代表作制的科研评价体系，很大程度上激发了科研人员的积极性，科技创新的突破性与原创性均有所提升，这对于高校科技成果转化来说尤为有利。

4.结语

当地政府在高校科技成果转化中承担着重要的角色，新形势下高校科技成果转化所面临的困境与挑战是较多的，如何优化高校科技成果产业化路径是当地政府必须认真考虑的问题。当地政府在高校科技成果转化过程中要重点做好资金扶持和政策扶持，多方面去构建科技成果转化精准服务平台，帮助高校解决科技成果转化中的困境和问题。