国内企业技术创新研究：热点挖掘与未来展望

童广印 王璇 张传洲

摘 要：基于2016—2020年CSSCI数据库中有关企业技术创新研究文献，提取其高频关键词，进行多维尺度分析和社会网络分析。结果发现：研究热点主要有“环境规制”“融资约束”“产业结构升级”“研发投入及其效率”“商业模式创新”等;研究主题包括商业模式创新研究、区域及国际技术合作研究、经济高质量发展研究和企业自身成长研究等;未来研究趋势包括企业自主创新能力提升问题、知识产权保护下的创新要素市场问题和技术创新生态系统建设问题。

关键词：企业技术创新;文献计量;关键词共现;多维尺度分析;社会网络分析

中图分类号：F420     文献标识码：A     文章编号：1003-5168（2021）36-0148-05

Research on Technological Innovation of Chinese Enterprises： Hot Topics and Future Prospects

—Bibliometric Analysis Based on CSSCI （2016—2020）

TONG Guangyin    WANG Xuan    ZHANG Chuanzhou

（School of Economics and Management，Zaozhuang University，Zaozhuang Shandong 277160）

Abstract： Based on the 2016—2020 CSSCI database related to corporate technology innovation research literature，high-frequency keywords are extracted，multi-dimensional scale analysis and social network analysis are performed.Research findings：research hotspots mainly include environmental regulation，financing constraints，industrial structure upgrading，R&D investment and efficiency，business model innovation，etc..Research topics include business model innovation research，regional and international technology Cooperative research，research on high-quality economic development，and research on the growth of enterprises themselves.Future research trends include the improvement of enterprises' independent innovation capabilities，the market of innovative elements under the protection of intellectual property rights，and the construction of technological innovation ecosystems.

Keywords： enterprise technological innovation; keyword co-occurrence; multidimensional scale analysis; cluster analysis; social network analysis

隨着我国新时代改革开放事业的持续深入，我国已经进入新旧动能转换和经济高质量发展的新时期，企业技术创新对我国经济和社会发展的重要性空前提高，企业技术创新能力已经成为我国加强国际工业竞争力的核心内容[1]。企业技术创新及其创新能力的全面提升已经成为我国大势所趋、国运所系的必然选择，并为我国社会主义现代化强国的复兴之路指明了一个重要方向[2]。

新时期，我国企业技术创新面临的内外部环境正在发生着历史性巨变，国家经济发展目标优化调整，新兴的数字化科技革命持续深化，全球产业链的急速变革以及全球新兴产业竞争加剧等多方面挑战，进一步加剧了我国企业技术创新的不确定性[3]。近年来，虽然我国对于企业技术创新的相关学术研究数量和质量都有明显的增加和提高，但现有研究特别是整体性、系统性梳理的文献综述研究相对分散，还存在明显不足。可能的原因是在大样本文献数据下，传统文献综述分析方法很难全面和系统地梳理资料，且有赖于研究者的主观认知，难以确保研究过程和结论的系统性、客观性和科学性[4]。而基于共词分析的聚类分析和社会网络分析法使用多种文本数据挖掘和文献分析技术，对大量文献数据能够完成精确定位和系统梳理[5]。因此，在新时代全面深化改革的关键历史时期，有必要对我国企业技术创新相关研究进行整体性和系统性回顾和总结，分析现有研究文献的系统性特点，准确把握企业技术创新的研究现状，厘清其主要研究领域和热点核心内容，从而明确未来企业技术创新的研究重点和发展趋势，对于我国企业技术创新能力的提升具有十分重要的引导和促进作用。

本文利用结构化文本挖掘的共词分析方法，从文献数据可视化的角度，运用多维尺度分析和社会网络分析等文献计量方法的基本原理，借助SPSS23.0数据分析软件进行多维尺度分析，借助Ucine6.0软件和Netdraw软件进行社会网络分析，通过我国企业技术创新相关研究文献高频关键词之间的聚类关系和社会网络关系，揭示了现有文献有关企业技术创新研究的热点领域，并采用社会网络结构中的点中心度和接近中心度指标，进一步探讨了我国企业技术创新研究的未来发展趋势。

1 研究样本及其描述性统计

1.1 研究样本

中国期刊全文数据库（CNKI）是目前我国知识数据库中最大的数据库之一，本文选择其作为研究文献的数据来源，以篇名为“企业技术创新”作为条件检索，匹配方式选择“精确匹配”，限定期刊类型为“CSSCI期刊”，设定期刊年份为“2016—2020”，而其他文献检索条件设定为数据库系统默认，共得到相关期刊论文文献1 056篇，然后逐篇进行人工查看，剔除诸如人物访谈、资讯、会议通知、征稿通知和外文文献等明显不符合条件的文献后，一共得到1 051篇CSSCI论文的有效题录，之后保存为refworks格式并全部下载，作为本研究的实际样本数据来源。

基于1 051篇企业技术创新文献，通过“Data数据园10.0”文献题录分析软件①，分别提取相关期刊文献的所有题录信息;然后，针对提取的关键词信息，运用COOC3.9软件②统计出共现频次大于5次的高频关键词，共得到高频关键词数量为90个，将其作为本文的研究对象;最后，通过COOC3.9软件构造90×90的高频关键词共现矩阵及其相异矩阵作为本文后续社会网络分析、多维尺度分析和聚类分析的数据基础。

1.2 样本描述性统计

对前述检索的1 051篇论文的发表时间、发表期刊和发表学科进行统计。

从文献发表时间上来看，企业技术创新CSSCI研究文献在2016年至2020年间，文献数量均保持在每年200篇左右的区间，特别是在2019年，相关文献达到了237篇的最高点，而目前其研究热度虽然有所减弱，但在2020年依然刊发了193篇相关文献。因此，在这个大趋势下，预计今后几年该领域的相关研究依然是学者们关注的热点。

从文献发表期刊上来看，《科研管理》《科学学与科学技术管理》《中国软科学》《情报杂志》《中国工业经济》和《金融研究》等核心期刊发文量排名处于前六位的较高水平，其载文数量分别为30篇、15篇、9篇、8篇、5篇和5篇。共占企业技术创新相关研究领域前三十位期刊总发文量的72.72%，除《情报杂志》期刊以外，其余均为企业经济类期刊，说明近年来企业技术创新领域研究文献的期刊分布较为集中。

从研究学科上来看，企业经济（600篇）、经济体制改革（295篇）、金融（206篇）、工业经济（189篇）和投资（118篇）等研究学科发文量处于排名前五位的较高水平，约占发文总量的60%。表明企业技术创新是一个涉及多学科、多领域交叉的研究主题。此外，值得一提的是，企业经济和经济体制改革两个学科的文献占据了企业技术创新研究领域发文量的45%以上，表明该研究领域主要是从企业成长和企业改革两个研究角度来审视企业技术创新这一重大问题的。

2 研究过程及发现

2.1 高频关键词分析与共词矩阵构建

首先，企业技术创新研究文献的高频关键词提取。运用“Data数据园10.0”文献题录处理软件对1 051篇相关主题的研究文献题录数据的关键词进行提取，并统计每一关键词的共现频次。在本研究中，把总共90个共现词频大于5次的关键词作为该研究领域高频关键词。从高频关键词词频情况来看，企业技术创新中的环境规制、融资约束、产业结构升级、研发投入及其效率、商业模式创新、金融发展和知识产权保护等是现在该领域研究的主要热点。但从整体关键词分布情况来看，目前我国企业技术创新研究的深度、广度和系统性仍需进一步加强。

其次，企业技术创新研究文献的高频关键词共词矩阵构建。使用COOC3.9软件将上述高频关键词生成90×90高频关键词共现矩阵（见表1）。为了消除共现频次差异较大对后续数据的进一步分析造成的不良影响，本文选用Ochiia系数将其转换成新的高频关键词共现矩阵，得到如表2所示的高频关键词相异矩阵。共现矩阵是后续社会网络分析的数据基础，相异矩阵则是后续多维尺度分析的数据基础。

2.2 多维尺度分析

多维尺度（Multidimensional Scaling，MDS）分析法是一种将多维空间的研究对象简化到低维空间进行定位、分析和归类，同时又保留对象间原始关系的数据分析方法，被广泛用于社会学、心理学和经济学等多学科的统计实证分析领域。其特点是将研究对象以点的形式反映在多维空间上，而对不同研究对象在某一属性上的差异程度，则是通过点与点间的距离体现，把这种二维空间定位点图称为多维尺度分析空间图。将上述高频关键词相异矩阵导入SPSS23.0数据分析软件中，进行多维尺度分析。

分析结果显示，“民营企业”“制造业企业”“商业模式创新”“专利分析”“创新投入”“创新效率”和“影响因素”等高频关键词聚集在一起，共同揭示了企业技术创新与商业模式创新研究领域;“海外并购”“技术溢出”“全球价值链创新模式”“营商环境”“经济增长质量”“区域差异”“空间杜宾模型”和“创新驱动”等高频关键词聚集在一起，共同揭示了企业技术创新的区域及国际合作研究领域;“制度创新”“金融创新”“高质量发展”“制造业”“战略性新兴产业”“产业结构升级”“研发投入”和“创新绩效”等高频关键词聚集在一起，共同揭示了企业技术创新与经济高质量发展研究领域;“产业结构”“中小企业”“公司治理”“企业成长”“制度环境”和“知识产权保护”等高频关键词聚集在一起，共同揭示了企业技术创新与企业自身成长研究领域。

2.3 社会网络分析

将上述高频关键词共现矩阵导入社会网络分析软件UCINT6.0中，再运用Netdraw软件勾画企业技术创新研究高频关键词的社会网络图。社会网络分析结果显示：90个高频关键词的90个节点，关键词节点与节点之间通过相互关联、稀疏程度不同的网络连线连接。“技术创新”“环境规制”“融资约束”和“经济增长”等关键词周围存在着许多较为密集的连线，其位于整个网络的核心位置。

另外，在社会网络分析方法中，人们常常使用点中心度这一定量指标衡量各个节点在某一特定网络结构中的地位。“技术创新”关键词的点中心度到达802.000，表明该高频关键词处于该网络结构的核心地位，其平均中心度为25.867。“环境规制”“技术创新”“经济增长”“融资约束”“金融发展”“产业结构”“风险投资”和“產业升级”等十几个高频关键词节点的点中心度均大于平均中心度的数值。可以确定这些高频关键词节点在该社会网络结构中的地位应处于中心或次中心地位。

3 研究热点主题

通过以上的多维尺度分析和社会网络分析，近几年来企业技术创新研究主题领域具体包括以下四个方面。

3.1 商业模式创新研究

将企业的技术创新与商业模式创新相集成，并充分发挥其互动作用，即实现企业技术、产品种类和产品价值全方位提升的新型创新。但是，企业商业模式的创新受到企业技术创新的驱动，即企业技术创新为其商业模式创新提供了一定的基础，而企业商业模式创新却不一定需要技术创新[6]。新一轮技术革命下的平台型企业拥有基于人工智能、大数据以及移动互联网等多种数字化信息化技术手段的技术创新，为企业商业模式创新的深化发展提供了更为广阔的空间。有效的创新成果在于制造产品的商业化和产业化，有效的商业模式创新表现为一种与利益相关方形成的新交易方式、新盈利模式、新收支方式，从而影响技术创新的方向和效率[7]。总之，企业技术创新与其商业模式创新之间彼此互动支持，即企业先进的技术本身并不具有商业价值，它必须要借助一定的商业模式才能实现其商业价值，反之，企业商业模式创新的成果也必将为企业技术创新提供必要的经济支持。

3.2 区域及国际合作研究

现阶段，我国社会经济发展的核心任务是创新转型，加强企业技术创新和区域经济之间的合作，必定会促进我国经济高质量发展快速迈上新台阶。所以，应进一步鼓励企业之间建立多种类型技术创新的区域合作，促进区域经济协同创新发展。目前，区域经济创新和合作已经成为全球经济发展的重要模式之一，区域间的合作从贸易和资源为主逐渐演变为现在的技术创新合作为主[8]。一方面，在自主创新的基础上，通过对外直接投资，可以借助东道国企业资金进行国际合作，减轻母国企业在自主创新中的资金投入压力;另一方面，聚焦关键核心技术的研发和突破，提升企业的技术创新效率，可以解决技术被“卡脖子”的问题[9]。与此同时，中国在工业化与信息化、工业绿色技术创新等方面积累了大量的信息资源，为我国全方位参与全球经济治理提供了宝贵的实践经验。总之，我们要积极融入全球技术创新網络，加强与跨国企业、海外研发组织开展技术创新合作，把握技术创新的国际化发展趋势。

3.3 经济高质量发展研究

企业技术创新是我国实现经济高质量发展的主要驱动力，也是企业保持竞争优势的重要举措。企业作为经济动能转型中的核心单位和微观基础，如何通过强化其技术创新能力以驱动中国经济高质量发展成为各界热切关注的重要议题。从微观层面来看，企业的技术创新是国家经济持续增长的最重要驱动力之一，作为国家创新系统的核心和主体，企业技术创新能力和效率是推动我国当前经济高质量发展的关键[10];从宏观层面来看，技术创新不仅关乎中国产业转型升级以及经济高质量发展，更直接决定了企业的核心竞争能力，成为取得超额利润的关键手段[11]。从发展内容来看，技术创新被认为是驱动高质量发展的核心动力，而以技术创新为核心来源的新经济则是我国经济高质量发展的重要驱动力[12]。因此，要进一步消除一切不利于协同技术创新的体制机制障碍，鼓励和支持国有资本、民营资本等各类市场主体建立协同技术创新的分工协作与利益共享机制，实现经济高质量发展。

3.4 企业自身成长研究

企业技术创新一直被视作企业成长最强有力的推动力之一。从企业战略管理的视角来看，企业成长首先表现为知识驱动的产品和工艺创新能力为主的内部生产系统整合能力，是影响企业技术创新能力和水平提升的重要影响因素[13]。管理创新是和技术创新并列的影响企业成长和发展的核心创新模式，因此企业应当通过技术和管理两条线并行，共同促进企业自身成长。其成长逻辑是：基础研发产生创新技术或新知识→技术创新转化为创业机会和构想→技术开发和新企业创建过程→商业模式的确立→新企业成长[14]。加大企业内部的产品和工艺的研发投入、积极推动企业的技术创新是企业成长的重要命脉。因为企业通过对技术研发，可以获得包括专利、专有技术在内的创新产出，可以实现新产品的研发、新工艺与新环节的创造，实现变动成本的降低，迅速并较大份额地占领市场，提升企业的盈利能力，从而提高企业自身成长水平[15]。

4 结语

从未来研究趋势看，我国企业技术创新研究主要表现为以下三个方面。

4.1 企业自主创新能力问提升问题

企业自主创新能力不足、核心技术长期“突而不破”，是我国工业企业提升技术水平和国际竞争力的最大障碍。从创新投入结构来看，基础研究投入不足是限制自主创新能力提升的主要因素[16]。近年来，世界范围内从基础研究到产业化应用的转化周期正在不断缩短，创新周期各阶段的边界愈发模糊，国际竞争表现出明显的沿创新链条前移的趋势[17]。目前，我国很多产业虽然具有一定的规模，但缺乏产业知识基础，产业知识积累严重不足，被锁定在价值链的“低端”环节，产业附加值不高[18]。因此，以自主创新能力建设为目标，除了要求制度环境能够为企业的长期基础研究投资降低不确定性、改革金融市场以降低创新成本、完善知识产权保护体系以降低企业的创新风险等，还要对科研管理制度做出调整，为科研机构与生产部门的协同合作提供更强的激励[19]。

4.2 知识产权保护下的创新要素市场问题

完善知识产权制度和创新要素市场是充分发挥市场机制作用的重点。对企业创新动力的激发是以各类企业能够公平竞争为前提的，但我国长期存在创新意愿与创新能力不匹配的矛盾，大企业占有大量创新资源但创新动力不足，而广大中小企业有着强烈的创新意愿却难以获取关键的创新资源，这就要求必须有一个有效的创新要素市场，保证创新要素的价值得到最大利用[20]。与发达国家相比，我国的知识产权工作还有较大的提升空间，尤其是近年来发达国家不断提升知识产权保护强度，我国企业面对的知识产权问题日趋复杂，完善的知识产权保护制度和适当的知识产权保护强度，能够对自主创新能力的提升产生积极影响[21]。我国近年来对《著作权法》《专利法》和《商标法》等进行了修订，形成了包括专利、著作权、商标和软件等在内的较为完整的知识产权保护的法律体系，但我国现行知识产权保护体系整体性不强[22]。此外，很多知识产权保护方面的政策法规存在层次较低、多头管理、执法力度较弱等问题。

4.3 技术创新生态系统建设问题

在产业分工细化、制造业与服务业进一步融合以及新工业革命的影响下，产业竞争模式正在改变，产业技术往往呈现链式和网络式形态，以创新为基础的产业竞争超越了单个企业的能力边界，越来越多体现为技术标准和技术平台之间的竞争[23]。目前，中国有相当数量的产业，尤其是传统制造产业，尚未形成创新社会网络，更没有形成产业技术创新生态系统。因此，促进各类创新主体就位、形成创新群落和创新网络，以核心技术和基础平台型技术的进步带动生态系统建设将是技术创新工作的重要内容，政府要转向通过基础研究、共性关键技术平台和公共服务平台等间接手段，构建起一套支撑产业技术创新、引导企业转型升级的基础机制[24]。

本文的研究尚有不足，首先是相关研究文献数据的选取范围界定在CSSCI来源期刊，筛选主要是以主题和篇名为主，筛选主题词较为简单，可能遗漏一些重要和有意义的文献，对研究结果和结论产生一定影响。其次是本文研究样本未涉及国外学者有关研究成果，无法进行必要的国内外比较研究，随着我国经济高质量发展的进程，我国企业技术创新相关理论和现实问题仍须进行更深入系统的研究。

注释：

①Data数据园10.0软件由微信公众平台“学术点滴”和“文献计量”团队联合开发，用于多种类型文献数据挖掘和分析。

②COOC软件由微信公众平台“学术点滴”和“文献计量”团队联合开发，用于多种类型矩阵和网络图谱快速制作。

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