如何建立不合格品处置流程

陈文祥 张君 刘梅芳

1.常州市瑞泰工程机械有限公司 江苏常州 213000；2.中车南京浦镇车辆有限公司 江苏南京 210000

目前，大多数生产企业都按照GB/T19001体系要求建立了不合格品控制相关制度，规定了不合格品处置过程中各部门、人员的职责及具体的流程。虽然各个企业根据自身组织架构、产品特点建立的不合格品处置流程，但部分企业在流程建立之初，并没有考虑各类不合的性质及其对产品符合性的影响，导致不合格品处置流程执行效率差，无法及时处理不合格导致重复发生，影响质量稳定及产品交付。

1 不合格品处置基本流程

GB/T19001体系8.7.1条款要求组织应确保对不符合要求的输出进行识别和控制，以防止非预期的使用和交付[1]。企业在长期实践过程基本遵循以下基本流程建立适合企业运营的个性化不合格品处置流程。

图1 不合格品处置基本流程

2 不合格品处置流程的关注重点

策划和设计适应企业特点的不合格品处置流程时，可以基于上述基本流程根据企业组织架构及资源进行个性化设计，各流程节点在策划和设计时需要关注下面重点事项。

2.1 发现不合格品阶段

企业应该规定员工发现不合格品后反馈方式和渠道，确保不合格能够及时、有效的确认。一般情况下，员工发现不合格品后首先向班组长初步确认后由检验员最终确认，防止员工误判。

2.2 不合格品信息汇总阶段

不合格品经确认后由指定人员（班组长或检验员）调查不合格品信息，包括不合格品型号规格、图纸号、发现地点、数量、批次号等，还应准确描述出不合格表现，比如某种性能不良，标准值与实测值的差值。不合格品信息描述需要详细、具体，有利于相关人员迅速判断不合格的严重程度、影响范围，为一步决策提供信息支持。不合格品信息收集完成后需按照要求向指定人员（工程师）或部门汇报。

2.3 不合格品评审阶段

2.3.1 评审人员要求

企业应该组建包含采购、质量、技术、工艺、设备等专业人员在内的不合格品评审团队，一支专业的评审团队可以保证不合格品处理的及时性、经济性。根据产品、工艺、技术等方面的差异，不合格评审团队成员可以固定的也可以是临时确定的。处理不合格品的负责人应该在快速响应的同时召集或确定不合格评审团队成员。

2.3.2 评审内容要求

接收到不合格信息后，应组织相关人员进行原因分析及确定临时遏制措施，采取的临时遏制措施若包含对不合格品特别是批量不合格品的处置意见还应得到企业授权的管理层人员批准。不合格品评审团队成员应根据专业特长对不合格品提出临时遏制措施，对不合格产生原因从人员、设备、工艺、测量、环境等方面进行分析。不合格根因经验证确定后，团队成员还应提出预防措施并负责验证措施有效性和后续固化实施[1]。

2.4 不合格品处置阶段

不合格品的处置主要方式有报废、返工、返修、挑选、让步放行、降级等。在评审决定不合格品处置方式时，因遵循以下原则。①及时性。企业应该规定不合格品的处理周期，包括不合格品发现后的响应、评审、处置时间及后续改善期限。及时响应和评审可以减少不合格因素造成的不良影响的持续时间，避免不合格的恶化导致更严重质量问题。一方面是对不合格品采取的措施，可以避免不合格品的长期存放导致的质量特性变化、非预期使用，还可以提高企业的管理效率；另一方面是对造成不合格的因素及时采取临时遏制措施，消除或者降低不合格因素的影响周期。②经济性。不合格品处置需要关注经济性，做到以最优的成本处理不合格，减少企业的损失，及时处置不合格品提升了企业管理效率，是经济性的表现之一。经济性主要从返工费用、产品价值、产品重要性、改善成本等方面体现。③符合性。不合格品按照评审的处置意见处理后需要再确认其符合性。不合格品报废后，需要确认不合格品已经隔离、标识或进入报废区，防止误用。不合格品返工、返修后，应进行检查合格后方可继续流转，生产实践中，部分企业指定返工、返修品投入点，需要注意的是投入点应设置在对应检查工序之前，防止未经检验的产品流转。不合格品挑选后需要按照抽样规则加严检验，检验合格后方可流转。不合格品让步放行时需要做好标识记录，便于后续追溯。不合格品降级处理时，需确认降级后产品流入对应工序或区域，防止误用。不合格品处置完成后的确认通常由检验员或工程师实施，价值及重要度高的最好经质量负责人等授权人批准[2]。

2.5 防止再发生措施阶段

按照2.3.2要求制定防止再发生措施后，应明确验证措施有效性的方法和人员。通常，防止再发生措施会涉及工装、设备、流程等变更，改善周期较长，组织需要规定完成期限。当临时遏制措施能够根除不合格因素时，还需要及时固化措施，组织同样需要规定固化措施并实施的期限，这也是及时性的体现。

3 不合格品处置流程的实施和改进

建立不合格品处置流程后，应在内部组织培训、实施，将流程导入到日常管理工作中。同时，最好指定专职或兼职人员进行台账管理，及时跟踪、验证、汇报，并且按照流程、职责要求进行日常监控，防止发生未按流程执行的现象。根据管理需求的变化，不合格品处置流程需及时调整、优化，对不合格品产生的原因、发生地点、产品类型等信息运用分层法、因果图、散点图、柏拉图等质量工具汇总分析，为企业选择和确定改进机会提供数据支持。比如有些企业在不合格品处置阶段增加质量损失数据，作为车间班组质量表现及质量目标的评价依据。

建立、实施具有企业特色的不合格品处置流程是企业质量管理的重要内容之一，是质量控制结果的体现，是质量改进的基础，是客户满意的保证。有效运行不合格品处置流程，可以及时、经济的处理不合格品，降低企业质量损失；与QCC、精益管理等管理工具结合，可提升产品良率，最终提高企业的声誉和市场竞争力。