铁路机车车辆行政许可管理实践与应用

姜茹佳

摘 要：为了能够更好的做好铁路机车车辆行政许可工作，帮助企业管理人员高效高质量的开展行政许可工作，本文详细阐述了我国铁路机车车辆行政许可工作要求以及铁路机车车辆企业在工作过程中各个阶段应该注意的事项，并提出了铁路机车车辆在研制试验等重要过程和关键节点应该注意的环节及工作措施。关注并采用本文方式所开展的行政许可工作，可以使铁路机车车辆企业相关工作少走弯路，顺利开展铁路机车车辆行政许可工作。

关键词：机车车辆;行政许可;管理实践

0 引言

行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。铁路机车车辆行政许可，顾名思义，泛指需经我国行政机关审查准予的相关铁路机车车辆应用行政许可。随着我国交通强国战略的实施，铁路机车车辆科技创新能力逐渐加强，伴随着人民对美好生活的向往，近些年涌现出了一大批新型铁路机车车辆。铁路机车车辆研制周期长，如何能够让这些新型的铁路机车车辆顺利获得行政许可，进而可以投入市场应用，对各生产厂商来说至关重要。本文将以动车组、客车产品为例，介绍铁路机车车辆行政许可相关知识，并重点说明车辆研制过程中涉及行政许可需要关注的重要事项以及管理经验。

1 铁路机车车辆范围

我国铁路机车车辆行政许可管理机构是国家铁路局。这里提到的铁路机车车辆，是指直接承担铁路公共运输和检测试验任务的铁路机车、动车组、客车、货车等移动设备，以及在鐵路上运行并承担施工、维修、救援等作业的铁路轨道车、救援起重机、铺轨机和架桥机（组）车辆、接触网作业车和大型养路机械等自轮运转特种设备[1]。而我们平时还会遇到的一些军工车辆，或者部分特种车辆，因为其不直接承担铁路公共运输，也不直接承担铁路检测试验任务等，因此不需要申请行政许可，应该按照其对应的管理文件办理相关的准入资质。

具体包括型号合格证、制造许可证、维修许可证和进口许可证。由于目前没有进口许可证的相关业绩和工作经验，因此本文主要对型号合格证、制造许可证、维修许可证进行论述。

2 行政许可流程

国家铁路局实行“一个窗口对外”的许可工作机制，科技与法制司负责受理行政许可申请和送达行政许可决定书、行政许可证书，设备监督管理司负责对行政许可申请进行实质内容审查，提出行政许可审查意见。主要流程如图1。

3 行政许可证申报核心条件

铁路机车车辆行政许可管理颁发和实施细则中对申请许可做了详细的说明，除企业基础文件材料以外，这里将对应许可证的申报核心条件进行了梳理如下：

3.1 型号合格证

（1）关键零部件和首列车/样车整车通过型式试验，且取得试验合格报告;（2）首列车/样车运用考核及解体检查合格;（3）首列车/样车经申请企业或者科研立项单位技术评价合格。

3.2 制造许可证

（1）首列车/样车通过整车型式试验，且取得试验合格报告;（2）若型号合格证的持有企业不是本企业，则需额外具备以下条件：取得产品图样、技术条件等相关技术文件的合法使用证明材料;型号合格证持有企业对样车的技术评价合格。

3.3 维修许可证

（1）维修的首列车/样车通过例行试验，并取得试验合格报告;（2）维修的首列车/样车经产权单位或者其上级主管单位技术评价合格，且取得评价报告;（3）适用于铁路客车的A4及以上的修程，动车组5级修及以上的修程;（4）若型号合格证的持有企业不是本企业，则需取得维修必备的产品图样、技术条件等相关技术文件的合法使用证明材料。

4 行政许可证申报难点

4.1 许可申请主要材料[2]

4.1.1 型号合格证主要材料

国家铁路局行政许可申请书，申请企业法人营业执照副本及副本复印件，质量管理体系证明材料，申请企业基本情况报告，设计技术总结报告（主要内容包括企业设计相关必备基本情况材料，项目来源，样车技术条件、设计方案审查意见，型式试验项目及试验报告，运行考核、作业考核和解体检查项目及报告，申请企业或科研立项单位对样车技术评价结论等），法律法规要求的其他材料。

4.1.2 制造许可证主要材料

除4.1.1共性材料外，还有型号合格证及其复印件，产品图样（总图及图样目录）、技术条件等相关技术文件及其合法来源证明材料，制造技术总结报告（主要内容包括企业制造相关必备基本情况材料，整车型式试验项目及试验报告等）。

4.1.3 维修许可证主要材料

除4.1.1共性材料外，还有申请企业与维修样车产权单位签订的样车试修合同、协议或者维修样车产权单位（或其上级主管单位）出具的委托维修证明材料，维修技术总结报告（主要内容包括企业维修相关必备基本情况材料，例行试验项目及试验报告，维修样车产权单位或其上级主管部门对维修样车技术评价结论等）。

通过上文可以看出，其实国家对铁路机车车辆行政许可工作所提出的要求比较清晰，为什么很多企业在办理行政许可的时候会遇到很多难解决的问题而影响相关工作的开展呢？从多年的工作经验上来看，主要是车辆在研制过程中的工作没有做好。主要包括以下几点：

4.2 许可申请主要难点

4.2.1 型号合格证

（1）缺少部分零部件型式试验报告;（2）型式试验报告内项点缺失;（3）型式试验报告内项点有不合格项;（4）运用考核未按照相关办法开展;（5）解体检查未按照相关办法开展。

4.2.2 制造许可证

（1）型式试验报告内项点缺失;（2）型式试验报告内项点有不合格项;（3）合法使用证明材料不合格。

4.2.3 维修许可证

（1）例行试验报告项点缺失;（2）合法使用证明材料不合格。

5 行政许可证建议工作模式

通过对相关企业的摸底了解，绝大多数负责行政许可申请的部门都是企业的管理部门。这些人员不参与车辆产品的研制过程，仅是在车辆研制完成后，按照许可办法和实施细则去办理许可证。由于负责办证的人不参与车辆研制过程，而负责车辆研制的人员又不了解取证的具体要求，因此很容易造成取证难甚至无法取证的情况。

结合上一章节提到的申报难点，零部件和整车型式试验报告如果在项目的研制过程中没有详细的审核而造成纰漏，运用考核和解体检查未严格按照管理办法执行，这些错误即使在申请许可证的过程中发现了，也很难在短时间内整改完成，有些项点甚至无法整改。因此，将行政许可办理人员纳入到项目团队中是至关重要的。

所以，本文提出了行政许可与研发设计过程全过程融合的工作模式，由行政许可工作人员纳入或者与项目团队相结合，在车辆研制全过程中，尤其是在车辆研制的关键节点上，针对行政许可工作要求对项目提出具体工作要求，确保关键节点的产出物符合行政许可要求。

6 产品研制过程中的重要节点管理

目前，我国铁路机车车辆都需要经过设计定型评审。设计定型评审是指按照规定的程序和要求，运用科学、可行的方法，依据设计定型条件，对新型铁路机车车辆技术水平和实用价值所进行的评价[3]。设计定型评审包括设计方案评审、试用（试验）评审和技术评审等关节。新型铁路机车车辆项目与暂定型号确定后，国铁集团会组织专家对设计企业提出的设计方案进行评审，设计方案评审通过后，进行样车试制、型式试验、试用（试验）评审、运用考核和解体检查及技术评审。通过设计定型评审后，设计企业可以按照国家有关铁路机车车辆许可的规定向国家铁路局申请领取型号合格证。这个是车辆产品从立项到研制再到试验最后到取证的评审取证全过程。

以许可的角度来看整个产品研制过程，我们可以划分出来各个阶段的重要产出物。

6.1 设计方案评审

设计方案评审是对新型铁路机车车辆在研究开发过程中拟定的技术条件、設计方案进行评价，主要涉及的材料与第4小节内容作对比，设计方案评审所产出的样车技术条件、设计方案审查意见，是型号合格证所需的必要文件，因此需要在评审过程中，要特别关注。

6.2 试验评审

试验评审是对新型铁路机车车辆是否能够上正线型式试验进行的评价，主要涉及的材料与第4小节内容作对比，试验评审过程中研制工作报告、试制工艺报告、已完成的零部件型式试验报告，主要设计图纸、技术条件，型式试验大纲是申请型号合格证及制造许可证的必要文件，因此需要在评审过程中，要特别关注。

6.3 试用评审

试用评审是对新型铁路机车车辆样车是否能够上正线运用考核进行的评价，主要涉及的材料与第4小节内容作对比，试用评审与试验评审有很多内容是重合的，除试验评审需要注意的材料外，还需要注意运用考核和解体检查大纲，整车型式试验报告，这些文件是申请型号合格证的必要文件。

6.4 技术评审

技术评审是对新型铁路机车车辆样车是否满足设计定型条件进行的全面评价，主要涉及的材料与第4小节内容作对比，技术评审是设计定型评审的最后环节，因此这个阶段所形成的各类成果报告基本在前面评审的过程中完善，基本已经都定稿，所以相关技术人员一定要结合行政许可要求，将这些报告进行完善。这个过程中的整车和关键型式试验报告、运用考核和解体检查报告，技术评审意见是申请型号合格证的必要文件。

7 关键文件审查要求

相关的关键文件都准备好，仅代表具备申请许可的基本条件，能够通过形式审查，但不代表就一定能够通过许可实质审查，文件的质量还需要进一步核实。所需准备的文件中，按照文件来源，我们基本可以分为三类，企业基础类、第三方报告类、经营资质类。

7.1 企业基础类

许可申请材料中有大部分都是企业自身的基础材料，比如申请企业基本情况报告，设计技术总结报告中的研制开发论证报告、研制工作报告、试制工艺报告等，这些材料因为是企业自身基础材料，所以需要企业如实填写。

7.2 第三方报告类

许可申请材料中还涉及大量第三方检测报告、试验报告等，比如整车型式试验报告、零部件型式试验报告、运用考核报告、解体检查报告、试运行报告等。由于这些报告大部分都是在车辆研制过程中所形成，且均由第三方机构出具，所以如果这类报告除了问题将很难更正。为此，这类报告在出具的时候，一定要注意以下几个问题。

7.2.1 时效性问题

一般来说，不同试验的时间有效性是不一样的。如果对应试验规定了报告的时效性，那么就按照规定执行。如果没有明确规定，在铁路机车车辆领域，原则上一般需要重新进行型式试验的周期为5年。所以这部分没有明确规定时效性的型式试验报告默认有效期为5年。

对应零部件型式试验的报告时效性，由铁路机车车辆开展整车型式试验的开始日期为准计算时间，需提交对应5年内有效期的型式试验报告。

7.2.2 有效性问题

国内有很多机构可以出具各类型式试验报告，但是按照《中华人民共和国计量法》、《中华人民共和国产品质量法》等规定，提交行政许可的型式试验报告需加盖计量认证专用章（CMA标识），以及提供报告的检测机构必须具备相应零部件以及对应标准的检测能力。

7.2.3 全面性问题

之前提到过，型式试验报告等试验项点，必须完全符合铁路机车车辆相关型式试验规范和文件的要求。如果对应产品标准规定了检验项目由供需双方协商确定，这类项目则需要与国铁集团下发的技术条件或采购协议相符。

7.2.4 使用标准问题

对整车或者零部件型式试验项点开展型式试验时，一定要用现行的最新的标准，还需要特别注意试验时所依据的检测标准，采用标准的优先级顺序为：铁路行业标准、国家标准、国铁集团技术标准、采购技术条件标准。

7.2.5 其他问题

运用考核报告、试运行等报告虽然不想型式试验报告要求这么多，但是也一定要与国铁集团等单位下发的各类管理办法或文件相符，不能缺项漏项。相关结果也必须与文件的要求一致。

7.3 经营资质类

提供有效的经营资质类文件即可。

8 材料编制

在注意并完成上述许可申报材料的准备过程后，我们就可以按照许可办法及实施细则，编制相应行政许可申请材料。需要注意的是，提供的各类材料要复印清晰，数字和时间以及盖章内容要清晰可见，如果对应支撑材料页数太多，要多做几本附件单独处理。这样既保障主文件的调理清晰，又能保障全套文件的完整性。在材料编制后，需要打印加盖公章，除所有明确注释盖章的地方外，材料中所有复印件都需要盖章，骑缝章也需要盖。另外，还需要将所有申请材料刻录到一张光盘上，建议将光拍放入光盘袋，粘贴在主文件最后一页。

9 文件提交、审核、发证

国家铁路局发布的实施细则中，对许可程序有非常详细的描述，国家铁路局也是完全按照规定严格执行。特别注意的，国家铁路局有网上预约提前审查的路径，申请单位可以利用好这种方式，便于许可能够及时高效通过审查。

10 结尾

目前，铁路机车车辆行政许可工作已经开展多年，但是还是有很多企业在申请过程中遇到各类问题，究其原因还是对许可相关文件的理解不透彻，对行政许可工作不重视，许可及研发过程脱节等等。希望在用了本文提到的工作模式，严格按照文中提到的各类注意事项开展工作后，企业能够及时高效的获得对应铁路机车车辆产品行政许可证，为我国全面建成小康社会提供铁路机车车辆装备支撑。

参考文献：

[1]铁路机车车辆设计制造维修进口许可办法[S].中华人民共和国交通运输部令2013年第13号.

[2]铁路机车车辆设计制造维修进口许可实施细则[S].国铁设备监〔2014〕19号.

[3]关于印发《中国铁路总公司铁路机车车辆设计定型管理办法》的通知[S].铁总科技〔2014〕169号.