广东省企业自主创新的影响因素研究

李元爱 袁华

Research on the Influencing Factors of Enterprise Independent Innovation in Guangdong Province

LI Yuan-ai， YUAN Hua

（Shunde Polytechnic， Foshan 528333， China）

【摘  要】随着广东省经济步入“新常态”，创新已经成为促进广东省经济高质量发展的必备条件。但是依目前情况来看，广东省在高端与核心技术方面对外的依赖程度还是很大，技术创新的效率与自主创新的能力依然比较低。论文从广东省区域创新能力现状入手，分析广东省企业自主创新能力的影响因素，包括：经济发展、居民消费及教育水平;研发投入水平与来源结构;研发投入强度;研发经费投入使用结构以及专利申请受理情况。在此基础上，论文提出了广东省企业自主创新能力提高的对策与建议。

【Abstract】As Guangdong's economy enters the "new normal"， innovation has become a necessary condition to promote the high quality development of Guangdong's economy. However， according to the current situation， Guangdong Province still relies heavily on foreign countries in terms of high-end and core technologies， and the efficiency of technological innovation and the ability of independent innovation are still relatively low. Starting from the current situation of regional innovation ability of Guangdong Province， this paper analyzes the influencing factors of independent innovation ability of enterprises in Guangdong Province， including： economic development， residents' consumption and education level; R&D investment level and source structure; R&D investment intensity; R&D funding structure and patent application acceptance. On this basis， the paper puts forward countermeasures and suggestions to improve the independent innovation ability of enterprises in Guangdong Province.

【关键词】自主创新;影响因素;对策

【Keywords】independent innovation; influencing factors; countermeasures

【中图分类号】F273.1                                              【文献标志码】A                                                 【文章编号】1673-1069（2021）05-0076-05

1 引言

党的十九大报告指出，创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。根據《中国区域创新能力评价报告2020》显示，2020年广东区域创新能力的分数为62.14， “企业创新”得分为80.27，连续4年全国居首。专家表示，广东企业创新能力突出，得益于不断完善以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的区域创新体系，持续激励企业加大研发投入，推动高新技术企业树标提质，培育出一批“高精尖”“独角兽”创新企业。

虽然广东区域创新能力跃居全国第一位，但仍存在一些困难和挑战，如知识创造和知识获取能力仍然不足。随着广东省经济步入“新常态”，创新已经成为促进广东省经济高质量发展的必备条件。但是依目前情况来看，广东省在高端与核心技术方面对外的依赖程度还是很大，技术创新的效率与自主创新的能力依然比较低。

2 广东省区域创新能力现状分析

2020年11月14日，《2020中国区域创新能力评价报告》在北京发布。2020年广东区域创新能力排名第1位，连续4年居全国第1位，北京、江苏分列第2和第3位，进入前10位的地区还有上海、浙江、山东、湖北、安徽、陕西和重庆，如图1所示。

从排名前10位地区来看，2016-2020年广东创新能力提升步伐明显比其他9个省市快，领先优势持续扩大，北京、江苏和上海3地提升的速度有所放缓，浙江、山东和安徽等地区创新能力提升步伐基本持平，如图2所示。

从一级指标来看，2020年北京知识创造效用值73.75，排名全国第一，远高于其他省，广东超越江苏，排名第2位，上海、浙江、陕西和安徽紧随其后。知识获取综合指标得分最高的是上海，效用值56.83，领先优势有所弱化，广东超越北京，排名第2位，江苏、辽宁和海南紧随其后。广东企业创新能力排名全国第一，效用值为80.27，连续4年居全国首位，优势进一步凸显，江苏、浙江、北京和安徽紧随其后。北京创新环境效用值为59.31，排名第1位，超越广东，江苏、浙江和山东位居其后。创新绩效表现最好的省为广东，效用值为66.99，江苏、北京分列第2、第3位，上海、浙江紧随其后，天津排名跌出前十，排在第13位。总体来看，各省在创新环境和创新绩效方面的差距要小于在知识创造、知识获取及企业创新方面的差距，如表1所示。

中国科学院大学中国创新创业管理研究中心主任柳卸林说：“从创新综合排名来看，广东一枝独秀，但省内各地不平衡问题突出。天津下降6位，连续2年下滑，跌至15位。一系列数据表明，天津在知识创造、企业创新和创新环境等方面的发展遇到瓶颈。”过去20年，东中西部创新能力的差距几乎处于固化的状态。南北差距呈现扩大—稳定—扩大—稳定的演化规律，总体呈现扩大态势。柳卸林说，从历史数据比较典型区域，区域协同问题依然突出。京津冀从20年的长视角尤其是近5年来看，基本没有变化;长三角稳步发展，差距在稳步缩小，一体化程度逐步提升;东三省成为同构性最相近的一个区域。此外，北京、上海、粤港澳三大科技创新中心形成了创新型国家的三大核心支柱和动力源，汇聚了全国30%的R&D经费投入、35%的地方财政科技投入、38%的有效发明专利以及43%的高新技术企业。以互联网、大数据、云计算为代表的新一代信息技术革命，正在打破区域创新的地理局限性，数据成为新的生产要素，创新模式、创新活动的特点、创新投入与产出都在发生变化，反过来，也将影响政策制定。

区域创新范式发生变化，单纯的科技驱动、市场驱动已失去主导地位，对制度创新、生态型创新的需求越来越迫切。另外，以中心城市为核心的大都市圈将形成多个区域创新增长极，创新要素集聚成为带动区域经济快速发展的重要引擎。另外，过去20年来领先地区与落后地区创新能力差距没有明显缩小，领先地区的创新投入与产出呈现“极化”现象，区域间的差距又近乎固化，“两极化”趋势对解决区域协调发展问题提出挑战。同时， 数据成为了新的生产要素，“互联网+”、人工智能等新技术驱动全社会数字化转型，给企业创新、创新环境带来新变化，不断涌现的创新模式对创新的测评体系提出了新要求，其对科技政策制定的引导作用有待加强。

3 广东省企业自主创新能力的影响因素分析

3.1 经济发展、居民消费及教育水平

一个地区自主创新能力与该地区的经济发展、居民消费及教育水平有着密切的关系，从图3可以看出，无论是反映经济发展水平人均国内生产总值和居民消费水平，还是反映教育水平的人口学历指标，创新能力领先的地区一般要高于相对落后的地区。

3.2 研发投入水平与来源结构

从分布情况看，广东、江苏、山东、浙江和上海5个地区2018年企业研发经费投入达7252.49亿元，5个地区投入总和占全国的比重超过60.37%。2018年全国有18个地区企业研发投入增速超过10%，如表2所示。一个地区的研发投入结构和这个地区创新主体的分布结构紧密相关。具体来说，北京与陕西聚集了比较多的高校与科研院所，海南与西藏则是由于企业投入太少。不同的研发投入结构，体现出创新驱动来源的差异性。北京与陕西更多的是科学驱动型或兴趣驱动型创新，江苏、广东则更多的是技术驱动型或市场驱动型创新。广东省在创新过程中，一方面，要充分发挥科学驱动型创新的知识溢出效应，科技成果转化需要发挥更大作用;另一方面，也要充分释放技术驱动型创新的辐射带动作用，以技术突破带动产业链的完善，知识产权保护与产业集群优势应发挥更大作用。

3.3 研发投入强度

如表3所示，从投入结构来看，除北京、上海和陕西以外，2018年其余28个地区政府研发投入强度均在1%以下。政府研发投入强度在0.5%～1.0%的地区有天津、四川和甘肃，在0.3%～0.5%的地区数量是6个，其余19个地区的政府研发强度小于0.3%。企业研发投入强度在1%以上的地区有16个，江苏最高，为2.17%，山东和广东紧随其后，分别达2.13%和2.11%，企业研发投入强度在0.6%～1.0%的地区有5个，企业研发投入强度低于0.5%的地区有10个。

3.4 研发经费投入使用结构

如图4所示，从研发经费投入使用结构来看，2018年各地区研发经费使用仍然以试验发展为主，除西藏、黑龙江和海南外，全国28个地区试验发展经费占比超过60%，浙江、江苏和山东3个地区试验发展经费占比超过90%，江西、福建、河南等14个地区试验发展经费占比超过80%，上海、云南、广西等7个地区试验发展经费占比超过70%。基礎研究是支撑原始创新的重要驱动力，结合创新能力总体排名来看，广东基础研究占比为4.25%，北京占比为14.86%，江苏、上海分别为2.72%和7.80%。目前来看，绝大多数基础研究经费投入仍然来自高校和科研院所，企业投入占比仍然偏低。

3.5 专利申请受理情况

一般来说，创新能力领先的地区在专利申请数量方面也具有领先优势。2018年广东专利申请受理数达793819件，较上年增长26.44%，占全国专利申请量的19.26%，跃居全国第1位;2018年广东发明专利申请量为216469件，超越江苏成为全国第一，较上年增长18.52%，占全国发明专利申请量的15.68%。从规模以上工业企业专利申请量来看，如表4所示，规模以上工业企业发明专利占本省发明专利比重较高的地区是广东（47.81%）、山东（43.06%）、内蒙古（38.33%）、江西（35.93%）和新疆（33.52%），企业发明专利占比较高，表明企业创新主体地位突出。

4 广东省企业自主创新能力提高的对策与建议

4.1 加大对广东省企业的研发支持力度

广东省企业可以通过增加科技研发活动的投入来提升自身的研发能力，由于广东省企业大部分是以民营企业为主，尤其需要政府在企业进行科技研发活动时，从资金与政策方面給予支持。在政策扶持方面，政府的政策方向可以影响到广东省内企业进行境外投资的规模与方向，因此，政府应该重视对外直接投资的战略意义，并且不断完善对广东省企业的支持政策，为广东省内企业通过OFDI逆向技术溢出实现自主创新能力的提升从政策上给予保障。在融资方面，由于广东省企业大多数是民营资本，企业市场融资相对困难，而且存在自有资本不足等问题，因此，政府可以探讨采取设立中介服务机构或者融资机构的方式，来帮助广东省企业拓展海外投资，实现广东省企业建设国际化渠道与进行高端研发的目标。除此之外，政府还能够采取税收优惠的政策，也可以给予高新技术型企业给予一定的研发补助等，为广东省企业在对外直接投资过程中的资金灵活性上提供保障，提升广东省内企业的技术获取能力。

4.2 重视创新型技术人才的培养

人才作为技术创新的主要载体，一个地区的人才资本存量会直接影响到该地从境外引入先进技术与研发成果的吸收、模仿与再创新的能力。高职院校作为培养高素质高技能人才的基地，要培养创新型技能人才首先就是提升高校教育水平，推动高校教学水平、人才素质与科研水平的增强。除此之外，还可以采用人才国际化策略。通过组织广东省内技术人才参加一些国际会议与国际交流协会等，增强彼此之间知识互动和交流;增强和国外跨国公司之间的协作，形成关键产业领域的人才沟通交流机制;建立广东省与境外联合的实验室，形成省内科研力量和境外的有效对接。

4.3 加大广东省内研发投入，提高科技研发的效率

广东省企业采取对外直接投资的方式获得研发资源与先进制造技术，最主要的目标是经过消化吸收之后提高企业技术创新的能力。研发投入是技术创新的主要来源途径，同时也是影响学习与吸收能力的核心因素。所以，广东省政府可以采取政策引导广东省企业在研发投入上加大力度，同时采用相关措施提升省内研发活动的效率。加大力度构建为企业技术创新服务的平台，降低广东省企业获得高新技术的风险与成本，与此同时对企业的技术创新活动提供一些帮助，加大广东省政府对基础性研发项目的投入力度，完善广东省创新链的薄弱环节。同时，协调各地市的科研投入，避免进行重复研发和建设。

4.4促进产业集群

要提高广东省企业整体的自主创新水平，建立产业集群是一种比较有效的方式，产业集群能够把分散的技术进行整合，从而形成广东省产业的整条价值链。广东省企业在对外直接投资中获得的技术，通过逆向技术溢出转移到广东省内企业，广东省内企业经过行业交流与市场传播等形式，将获得的部分技术或者全部技术扩散到同个集群产业内的其他企业，产业内的技术辐射会提升广东省企业的创新能力。除此之外，产业集群能产生聚合效应，便于产业内技术、人才、市场与信息等要素的资源达到共享，这样不但能使广东省企业的运营费用大幅降低，还可以及时对市场环境的变化作出反应与调整，从而能够迅速调整企业产品的发展结构。所以，推动广东省产业集群化，有助于提升广东省企业整体的技术水平，也有助于形成广东省产业共同创新的格局。

【参考文献】

【1】中国科技发展战略研究小组，中国科学院大学中国创新创业管理研究中心.中国区域创新能力评价报告2020[M].北京：科学技术文献出版社，2020.

【2】中国科技发展战略研究小组，中国科学院大学中国创新创业管理研究中心.中国区域创新能力评价报告2019[M].北京：科学技术文献出版社，2019.

【3】靳强.我国各省（市）区域创新能力分析——基于大学学科水平的视角长江经济带城镇化与科技创新耦合协调评价研究[D].福州：福建农林大学，2019.