核电厂大修工作包准备的质保监督

李 娟

（中核核电运行管理有限公司安全质量处，浙江 嘉兴314300）

0 前言

换料大修是核电厂的周期性生产活动，需在1至2个月内开展数千项工作，期间涉及机组状态变化、各个专业之间、作业单位之间存在大量沟通需求，接口众多，推高了大修活动的整体风险。

工作包作为承载工作任务、工作方法和工作标准的载体，是防控大修各类风险、保证质量的得力工具。

工作包需要由具备资格的工程师准备，并经过层层审查和批准，工作包准备的质量体现在其满足管理要求的程度。但是，由于人员变化、管理要求变动等原因，难免造成所准备文件包不能完全满足管理规定的情况。由质保监督人员对工作包准备质量开展独立监督验证，有利于促进其质量提高。

本文以国内某核电厂为例，对大修工作包准备的质保监督实践进行介绍。

1 工作包准备要求

1．1 设备分级

对设备关键度进行识别分类，综合考虑设备对电厂核安全、机组可用率、放射性控制以及风险重要程度等因素的影响，同时兼顾设备的采购价值以及设备失效后导致的维修、运行成本增加，分为三个等级：关键设备（Critical Component，简称CC）、重要设备（Non critical Component，简称NC）和一般设备（Run-to-Maintenance，简称RTM）。其中，关键设备又细分为关键1级设备（CC1）和关键2级设备（CC2），CC1又称关键敏感设备（SPV）。

1.2 维修分级

依据维修活动分级因素，对维修活动的风险进行综合评估，将维修活动按照风险的高、中、低、无依次分为四种级别：M1（关键维修）、M2（重要维修）、M3（一般维修）、M4（简单维修），以实现不同级别在维修人员安排、维修准备要求、现场管控要求方面的区别对待，提高维修效率，确保维修活动的风险管控。

1.3 工作包准备内容

工作包由工作包准备人在EAM中负责编写，其中，M1级至M3级的工作包必须包含工单信息页、文件清单、工作指令单、工前会记录表、工后会记录表等，M1级及M2及工作包还需要准备规程/方案/高风险作业方案/变更文件，设备分级为NC及以上的设备，由于工作复杂性被确定为M1/M2的，还需编写质量计划。此外，根据工作需要，可能还需准备一般许可证、领料单、其他文件和记录表等内容。

1.4 人员资质

对于不同维修分级的工单，工作准备人准备完成，需要经过审查、批准的程序，方可推到“完成准备”状态。不同分级的工单均规定了准备人员及审批人员资质，例如，对M1级工作包，准备人需具备1A级工作授权，校核人须为班组长或班组检修工程师，审核人为科室专工，批准人为科长。

2 质保监督策略

因为工作包（工单）数量众多，准备要求繁杂，因而在开展质保监督时需要与维修分级相适应，突出重点，有的放矢，提高效率。

2.1 M1级工单的质保监督

通常，M1级工单为在关键或重要设备上开展的风险高的检修活动，通常这类工单约占总量的3%，因而有必要也有可能对这类工单开展完全审查，审查重点如下：

（1）工作文件准备是否完整：重点关注规程/方案/高风险作业方案/变更文件、质量计划是否准备，并结合工作内容核查领料单、工作许可等申请是否齐全；

（2）核查工作文件是否准备正确：查看所链接的规程/方案/高风险作业方案/变更文件、质量计划内容是否与工作内容一致；

（3）核查人员资格是否符合要求：包括工单准备人员、审查及批准人员，以及质量计划选点人员。

（4）质量控制点设置是否合理。质量计划必须设置质量控制点，特别关注H点是否有遗漏，R点设置是否合理等。

2．2 M2级工单的质保监督

M2级工单约占工单总数的15%，由于其数量众多，同时其对应的设备分级及相关风险较M1低，因此，可对此类工单进行抽样核查，核查内容与M1级工单核查内容一致。

抽样前，应制定的抽样方案。通常，为保证抽样的覆盖范围，可按准备专业/班组分层抽样，并结合上次检查结果等因素确定抽样方案，抽样比例或数量可按以下方案确定：

（1）样本总数x≤10时，抽查比例为40%，最低抽查数为1；

（2）样本总数10

（3）样本总数50

（4）样本总数x＞100时，抽查比例为10%，最低抽查数为20。

2.3 M3级工单的质保监督

M3级工单约占工单总数的80%，此部分工单文件方面的准备要求通常较低，可不特别核查，但有必要抽查核实这部分工单是否存在维修分级不合理的情况。可从信息系统中导出本部分工单，根据维修分级，以及工作内容主题词进行重点检查，如设备分级为CC1或CC2，工作内容为“解体”内的工单被分为M1级，较大概率上存在分级不合理。

2.4 纸质工作包的质保监督

在信息系统中完成工单准备后，在大修实施前，需将完成准备的工单打印出来，封装至标准的文件袋，形成“工作包”，用以携带至现场指导具体工作的开展。工单打印、封装环节存在一定失误概率，因而，在纸质工作包完成准备后，有必要对其进行抽查。

通常，对M1级维修工作包抽查比例30%为宜，M2级工作包抽查比例10%为宜，M3级工作包在此环节可不再抽查。

3 监督常见问题及改进建议

3．1 监督常见问题

对近3年工作包监督发现问题进行分类统计，如图1，可知检修规程/方案等文件准备和质量计划准备方面的问题占了工作包准备问题的绝大多数，占比分别达到64.96%和27.35%。

其中，检修规程/方案等文件准备问题主要表现在规程/方案未链接、少链接或错误链接，此外，存在个别规程在电子工作包完成准备后发生升版，相应纸质工作包中相关文件未及时更新的情况。

质量计划准备方面的问题则主要表现为质量计划选点类型不符合要求，未准备需要的质量计划等。

人员资格方面，存在工作准备人资格与维修分级不符、质量计划选点人员不满足要求等情况；风险分析方面的问题表现为维修分级错误、部分风险未识别等；此外，工单领料申请、工器具、许可证办理等方面也偶见问题。

3.2 改进建议

工作包准备质量的重要性不言而喻，针对如何持续提高准备质量，笔者有以下改进建议：

（1）用好历史数据。质保监督人员可以本着寓服务于监督的理念，在工作包准备前，从历史数据中识别常见易见问题，并结合管理程序要求，整理经验反馈材料供准备人员学习，让数据为生产服务，尽最大可能避免重复问题；

（2）举一反三整改。通常，各类问题在准备人或班组的分布具有一定的集中性，因而，针对质保监督发现的问题，工单准备部门应开展举一反三的普查整改，通过一个问题，整改一批潜在问题。

（3）信息系统升级优化。尽量考虑在信息系统的电子流程中落实、连锁管理程序的要求，从技防的角度降低违反程序的可能，例如，关于人员资格与维修分级、质量计划的匹配问题，可以在信息系统中做出限制。