对专利预警工作的数字化转型思考

李莹

（天津大学管理与经济学部，天津300001；国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心，天津300304）

随着人工智能、云计算等技术的发展，数字技术给人们的思维方式和管理模式带来巨大的变革[1]。本文对专利风险预警研究现状进行分析，总结了当下专利风险预警工作存在人工成本高、工作效率低等问题，并以专利风险预警工作为切入点，探讨知识产权服务机构在实施专利风险预警项目的数字化转型过程，对改变传统的项目实施模式和管理模式具有重要意义。

1 专利预警项目研究现状

专利文献集技术、市场、法律、战略于一体，专利预警工作是利用专利文献提供的信息来系统地监测技术的发展动态、竞争格局，从产业、行业、区域、企业自身等不同层面上发挥风险识别的作用，这些使得企业更加重视专利分析预警工作。近年来专利分析工作者对专利情报方法、工具及新技术应用进行了全面、系统的总结，对开展专利情报工作以及提高工作效率和质量具有重要意义[2]，研究认为，未来大数据平台技术与专利分析的深度融合是专利情报研究的发展趋势。目前专利风险预警过程中数据批量加工、分析等项目实施步骤，以及与企业对接需求、流程管理等项目管理均需要大量人工参与完成，导致专利风险预警人工成本高、工作效率低的问题。

本文探讨了知识产权服务机构实施专利侵权风险预警项目的数字化转型过程，这对知识产权服务机构项目实施和管理思维开拓具有重要意义。

2 专利风险预警数字化转型过程

根据笔者的工作经历，在专利风险预警项目的管理与实施中存在项目实施管理过于依赖人力、工作效率低的问题，本文试图搭建基于数字化转型的专利预警框架，以期为专利工作者提供项目实施和管理的新思路。

专利侵权风险预警数字化转型过程如图1所示。本文在Vial[3]提出的数字化转型模块构架的基础上，结合专利风险预警项目实务工作，描述了知识产权服务机构在实施专利风险预警项目时的数字化转型过程。具体包括3个阶段和8个模块。技术迭代升级阶段中，随着人工智能、大数据技术、云平台、移动和社交媒体等数字化技术迭代更新，运用数字化技术能够对专利侵权风险预警工作产生颠覆性的改变，这些颠覆性改变触发了组织的战略反应，组织利用数字化技术来改变价值创造路经，同时出台相应政策、制度等促进数字化技术发展。

图1 专利侵权风险预警数字化转型过程（来源：Vial）

数字化技术的迭代升级能够赋能组织价值创造路径的改变，同时，组织必须实施改革，对组织结构和组织障碍进行管理，从而克服数字化转型的障碍。

2.1 数字化转型的基础是数字化技术的使用

数字化技术主要包括人工智能、大数据技术、平台系统等[3-4]，传统专利侵权风险预警项目多以领域技术专业人员为主要创新力量，通过人工分析为主、大数据技术为辅的方式进行项目实施和管理，而数字化转型应以人工智能、大数据技术等数字化技术为主要创新力量，运用语义分析和文本分析进行侵权风险评估，可以部分代替人工分析。

2.2 数字化技术对专利风险预警工作产生颠覆性改变

数字化技术的使用对专利风险预警工作产生一系列颠覆性改变[3]。首先，员工角色需要重新定位，传统专利分析人员均是以具有相关专业背景的领域技术人员为主要核心，利用领域技术人员的专业知识进行专利风险预警。数字化技术的使用使得传统业务人员将不再是唯一核心力量，业务的实现需要数字技术的支持，大数据技术人员应是主导项目实施管理的关键人才。其次，全面地收集多源情报，不仅包括专利信息，还包括专利文献信息和审查信息，以及全面反映专利技术的基础数据。另外，利用大数据技术通过互联网、用户反馈等收集企业所关注产品的相关信息，从而代替专利单一视角分析。最后，业务开展模式发生变化，传统的专利侵权风险预警项目点对点开展工作，通过数字化技术可以建立项目管理系统，不断满足企业个性化咨询服务，强调了知识产权服务机构利用数字技术重新定义业务模式转型的过程。

2.3 数字化技术能触发组织战略反应

数字化技术打破了原有的业务环境，要求组织作出反应。知识产权服务机构可以依赖数字技术实现业务开展的远景规划。专利风险预警项目不再是点对点为服务对象开展业务，而是通过使用数字化技术，同时对多家服务对象相关信息进行监控、预警，从而促进整个行业、产业联动，分层级预警，更快做出应对颠覆性变化的反应。

2.4 数字化技术改变专利预警工作价值创造路径

数字化技术的使用将带来专利侵权风险预警工作价值创造路径的改变[5]。数字化技术改变项目实施模式：传统的专利风险预警项目的实施更多依靠专利分析人员的经验和相关领域知识开展业务，而采用数字化技术能够使预警工作更高效。例如，数据采集环节，运用专利检索系统元数据批量下载、爬虫技术等代替人工检索、下载流程，代替原有人工下载数据模式。数字化技术改变项目管理模式：数字化技术可以实现项目管理全流程可视化，知识产权服务机构能更好地满足服务对象的需求，更有效地执行流程。例如，传统专利预警项目的订立需要业务人员向服务对象介绍服务产品、询问需求开展业务，而数字化技术可以建立项目管理系统，为企业提供菜单式服务，大大提高工作效率。同时，传统的项目管理均是人工录入数据，而通过数字化技术建立专利风险预警专题数据库，实时更新风险预警内容，指导相关领域预警项目实施。

2.5 数字化技术改变组织文化

数字化技术的引入也会导致组织结构以及组织文化发生重要变化。跨职能协作是数字化转型的重要内容，组织结构的变化是必然：组织内部各部门之间存在一定的管理或职能的分割，但是数字化技术需要跨越各部门之间的形式上或实质上分隔，数字化技术的大力倡导必然要打破传统的以领域技术专业背景的专利分析人员为主要创新力量、数字化技术人员为辅助创新力量的格局，在这种情况下，需要领域技术专业力量与数字化技术力量既要拥有融合关联性，又要保持一定程度的独立性[6]。可考虑组织内创建跨职能团队，兼顾领域专业技术与数字化技术，将数字化技术更好地与领域技术融合。数字化转型引发的颠覆要求组织文化发生变化，例如，信息技术与业务功能之前的分离在组织结构中根深蒂固，业务部门不理解数字化转型的内容以及投入大量资源是否有意义，在这种情况下，企业需要将成功的案例扩散到组织的其他部门，这样，企业可以通过小的、迭代的变化，培养组织愿意承担风险和小范围实现数字技术的意愿。在数字化转型的背景下，组织领导者必须确保他们的组织发展数字思维，同时当数字技术的使用与领域技术人员实际业务出现中断时，组织领导者能够指出打通二者障碍的路径[7]，促进业务和数字技术的深度融合。组织结构和文化的变化会导致员工承担传统上超出其职能的角色。由于数字技术能够实现自动化和决策过程[8]，发展现有员工数字化技能以及培养数字劳动力员工所需专业技能的问题也变得越来越重要。传统的业务开展需要依靠人力资本，数字化转型要求员工工作依赖分析技巧解决业务问题，这给现有技术领域的员工带来巨大的挑战。

2.6 组织障碍影响数字化转型的开展

在专利分析数字化转型过程中，组织方面也会带来一定阻碍。例如员工的思维模式及惯性可能会阻碍企业数字化转型的展开。在现有资源和能力可能成为数字化转型障碍时，惰性以及思维僵化是主要的阻碍变革因素[9]。在这种情况下，并不是因为组织的管理层不认可数字技术，而是现有的组织文化以及生产资料等均已根植于日常实践中，从而扼杀数字技术的创新。另外，创新疲劳也是阻力之一，因为数字化技术的引用与员工的习惯不一致，不能通过简单地改变员工行为来解决。现有员工对数字技术的潜在好处缺乏可见性会加大数字技术发展的阻力。因此，可以鼓励领域技术员工参与数字技术改善跨职能协作的研讨会，从而减小阻力。

2.7 数字化转型对专利预警具有积极效果

数字化转型对专利预警具有以下积极效果：①项目工作效率高。专利数据的收集和处理要以大数据框架为骨架，运用先进的大数据算法，对专利技术进行去噪、加工，达到以大数据机器学习为主，人工辅助进行专利信息分析的目的，从而兼顾数据处理的高效性和准确性。通过大数据分析方法实现人工智能标引和人工干预进行专利深度分析是未来研究的重要内容；另一方面，可以同时为多个对象提供服务，实现企业、产业联动预警。②风险预警准确率高。通过数字化技术可以使得情报收集更全面，针对每个专利风险预警项目，分模块建立专利风险预警专题数据库，该专利数据库可实现专利检索、专利风险评估及风险预警功能，并且按周期实现数据更新，达到依据实时动态来监测专利风险，实现风险预警项目的闭环管理模式。③项目管理流程更顺畅。建立项目管理系统，为企业提供菜单式服务，项目管理人员和实施人员均可以实时跟踪项目进度，推动知识产权服务机构的服务能力，提高用户体验感。④组织构架更优化。创建跨职能团队，兼顾领域专业技术与数字化技术，将数字化技术更好地与领域技术融合，培养现有员工的数字化思维，从而使得组织构架更优化。

2.8 数字化转型导致的不良影响

数字技术意味着信息智能化，同时也会给组织和社会带来重大风险，安全和隐私问题不能得到充分保障。例如，涉密项目开展时，一旦信息被窃取会给企业、甚至行业带来一定风险。

3 结论

知识产权服务机构数字化转型之路不是一蹴而就，需要以数字化技术提供支持，业务与技术产生真正交互才能有效地利用数据技术创造更大价值。尽管知识产权服务机构的数字化转型之路困难重重，但基于数字化转型的专利风险预警使得项目工作效率高、风险决策更准确。针对目前专利预警工作，提出了知识产权服务机构数字化转型的两点建议：①数字化转型必将导致组织结构发生变化，一方面，领导者需要拥有数字思维，推进企业数字化转型；另一方面，需创建跨职能团队，兼顾领域专业技术与数字化技术，将数字化技术更好地与领域技术融合，同时，知识产权服务机构需培养现有员工的数字化思维，进一步优化组织结构。②可以鼓励领域技术员工参与数字技术改善跨职能协作的研讨会，从而减小阻力。未来，知识产权服务机构专利风险预警项目的开展将以本文所描述的数字化转型过程为基础，数字化转型是未来专利分析人员发展的新方向。