科技计划项目成果转化绩效评价方法研究

庞立艳?姚常乐

摘  要：科技计划项目成果转化绩效评价是反映政府科技投入对社会经济作用效果的重要工作，是科技计划项目管理的最后一个环节，也是国家和各省、市科技管理部门面临的重要课题。文章在对北京市连续开展6年（2012—2017）的科技计划项目实施效果跟踪调查研究的基础上，对相关方法和经验进行了总结，首先对开展科技计划项目成果转化绩效评价时所采用的概念进行了界定，并在此基础上明确了开展科技计划项目成果转化绩效评价的范围，进而对科技计划项目成果转化的过程和效果进行探讨，最后提出科技计划项目成果转化率的加权测度方法以及成果转化实施效果的分类测度方法。

关键词：科技计划项目;成果转化;绩效评价

中图分类号：G31文献标识码：A

DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2021.11.06

Research on Performance Evaluation Method for Achievement Conversion of Science and Technology Planning Projects

Pang Liyan  Yao Changle

（Beijing Research Center for Science of Science，Beijing，100089）

Abstract：The performance evaluation of the transformation of scientific and technological plan project achievements is an important work reflecting the effect of government's scientific and technological input on economy and society，the last link of scientific and technological plan project management，and also an important subject faced by the state and provincial and municipal scientific and technological management departments. Based on the six-year follow-up investigation and research work on the implementation effect of science and technology plan projects in Beijing，this paper summarizes the relevant methods and experiences，firstly，it puts forward the concepts used in the performance evaluation of the achievements transformation of science and technology plan projects，on this basis， the scope of the performance evaluation of the achievements transformation of science and technology plan projects is defined，and then the achievements transformation of science and technology plan projects is completed，the process and effect of fruit transformation were discussed，finally，the weighted measurement method of the transformation rate of scientific and technological projects and the classification measurement method of the implementation effect of the transformation are put forward.

Key words：Science and technology planning projects;Achievements transformation;Performance evaluation

一、引言

2001年1月20日，科學技术部印发的《国家科技计划项目管理暂行办法》指出：国家科技计划项目是指在国家科技计划中实施安排，由单位或个人承担，并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发活动。科技计划是引领国家科技创新的重要载体，体现了国家意志、政策取向、战略布局和发展重点。[1]科技计划项目资助范围既包括科技成果的研发，又包括科技成果的转化、市场的推广等，贯穿科技成果由产生到实现产业化的全过程，对全社会的科研活动具有风向标和指挥棒的作用。2018年7月24日，国务院印发的《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》第三部分“强化科研项目绩效评价”中指出，“目标导向类项目可在结束后2—3年内进行绩效跟踪评价，重点关注项目成果转移转化、应用推广以及产生的经济社会效益”“绩效评价结果应作为项目调整、后续支持的重要依据，以及相关研发、管理人员和项目承担单位、项目管理专业机构业绩考核的参考依据”，由此，科技计划项目管理从注重投入向注重产出、绩效转变。

实施科技计划的最终目标是促进科技、经济、社会等领域的发展与进步，成果转化则是实现该目标的桥梁。然而，从近几年社会各界的舆论看，“我国科技成果转化率低”的说法屡见不鲜，科技计划项目的实施效果也因此遭受质疑。需要说明的是，“科技成果转化率”相关计算方法和数据并无权威来源，因此，要科学客观地评价科技计划项目成果转化的效果，必须在辨析相关概念内涵边界的基础上研究绩效评价的统计测度方法，即需要明确3个问题：1.什么样的成果需要转化;2.怎样算是实现了转化;3.怎么测度成果转化率。2012—2017年，笔者作为主要研究人员参与北京市科技计划项目实施效果跟踪调查项目，作为调查表的主要设计者和调查主要实施方，对科技计划项目成果转化相关概念以及评价方法具有真实、深刻的理解和体会。为此，笔者总结多年的实践经验，对科技计划项目成果转化相关概念的内涵边界进行了梳理和分析，在此基础上进一步探讨科技计划项目成果转化绩效评价的测度方法。

二、相关概念界定

（一）科技计划项目成果概念界定

科技计划项目的设置涉及诸多领域，既包括理论研究，又包括应用技术研究，还包括成果研发及其产业化，并且会针对同一研究目标的研究活动进行拆分，对其进行分阶段支持或者分项目支持。因此，科技计划项目产生的成果形式多样化，可能是阶段成果或者局部成果。综合借鉴有关科技成果的概念与分类，同时结合科技计划项目特点，笔者将科技计划项目的成果界定为：科研项目（课题）研究人员通过试验、调查、研究、分析、实施等一系列活动所取得的具有学术意义和实用价值的创造性结果。

科技成果共分为3类：理论成果、应用技术成果、软科学成果。其中，应用技术成果分为技术型成果、基础条件与示范类建设成果，每一类成果再根据具体性质可分为多个小类，详见表1。

（二）科技成果转化概念界定

西方发达国家很少使用成果转化的概念，多使用技术转移或技术创新的说法。技术转移是一项将具有商品属性的技术在两个利益主体（技术供体和技术受体）间进行所有权或使用权让渡的活动。[2]西方学者对技术创新较为一致的看法是：技术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生，经过研究、开发、工程化、商业化生产，到市场应用的完整过程的一系列活动的总和。[3]在我国，科技成果转化的概念是在计划经济体制的背景下产生的。我国在计划经济体制背景下建立了互相独立的科研和生产两大体系：科研院所负责研发，企业负责生产和销售，二者之间如何接轨就是科技成果转化问题。

关于科技成果转化的定义，最权威的莫过于《中华人民共和国促进科技成果转化法》（2015年修正）：科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。

考虑科技计划项目的特点，笔者认为在开展科技计划项目成果转化绩效评价时，宜将科技成果转化定义为：对科技计划项目（课题）研究形成的成果进行后续研究、试验、开发、应用、推广，直至形成新产品、新工艺、新材料、新服务、新模式等，或对现有的产品、工艺、材料、服务、模式等进行改进。成果转化并不仅限于形成最终的产品、服务或公益应用等，也包括为形成最终的产品、服务或公益应用等所进行的过程性活动。

三、科技计划项目成果转化过程及效果

（一）科技计划项目成果转化过程

科技计划项目成果分为理论成果、软科学成果、应用技术成果。理论成果对人类知识增长有贡献，其对经济、社会产生显著影响的周期较长。软科学成果主要支撑决策，其应用形式非常灵活，如其主要思想指导了政策制定、对策建议被政府部门采纳等，应用效果较难把握且周期不定。因此笔者认为，科技计划项目成果转化的绩效评价应针对应用技术成果。根据科技计划项目的研发目的，可将应用技术成果分为两类，第一类是面向产业化的成果，第二类是解决社会公益性问题的成果。面向产业化的科技成果，其研发目的是产出面向市场的产品或服务，以经济价值为首要目标，其转化主要由企业实施;面向社会公益的科技成果，其研发目的是解决全社会民众共同的问题，这种公共产品的属性决定了其转化应由政府组织实施或推动。这两类成果的转化过程存在显著差异。

以产业化为目的的科技计划项目成果转化过程大致可分为4个阶段：通过市场调研和预测确定研发目标阶段、科技成果的产生阶段、科技成果从研发部门向生产部门转移阶段、科技成果的应用阶段。

解决社会公益性问题的科技计划项目的成果转化过程大致分为需求提出阶段、成果产生阶段、试点试用阶段和应用推广阶段。

（二）科技计划项目成果转化效果

为了科学、客观地评价科技计划项目成果转化的绩效，需要建立一套反映科技计划项目成果转化效果的评价体系，在此基础上开展统计调查，获取基础数据，为绩效评价提供支撑。笔者认为，科技计划项目成果转化的效果主要包含经济效益和社会效益两个方面。

1.经济效益

科技成果转化能够解决科技和经济“两张皮”的问题。科技成果实现转化应用后的经济效益可分为直接经济效益和间接经济效益：科技成果转化应用到生产环节后，通过带动税收、工资、生产盈余的增长形成直接经济效益;新产品或新技术的应用将降低生产成本、提高劳动生产率等，从而形成间接经济效益。详见表2。

2.社会效益

科技成果转化在带来经济效益的同时，也解决了一些社会问题，尤其是解决社会公益问题的科技计划项目成果转化带来的社会效益更是显而易见。社会效益的具体表现包括促进节能减排，带动就业，提高劳动力的素质和水平，促进科技资源共享，带动科技服务等诸多形式。详见表2。

四、科技计划项目成果转化绩效评价方法

在具体实施科技计划项目成果转化绩效评价过程中，可将评价分为两个方面：一是成果转化比例的测度，二是成果转化效果的测度。

（一）科技计划项目成果转化率测度

科技成果转化的测度是科技管理工作的一个重要方面，然而目前国内外还缺乏统一的统计口径、测算标准和指标体系。[4-5]

科技成果转化率的计算，通常采用以下公式：

科技成果转化率=（L≤N）

式中为实现转化应用的科技成果总数，为科技成果总数。[6]

在测算科技计划项目成果转化率时，通常需要界定好时间范围，如测算对象是某一时间段内结题验收的项目或是某一时间段内立项的课题。每一项科技计划项目都会产生一个或多个科技成果，针对单一项目的科技成果转化率可采用上述公式，但通常情况下我们更关注的是某一时间范围内全部科技计划项目的支持效果，因此测算的科技成果转化率为该时间范围内科技计划项目的整体转化率。“整体转化率是每项科技计划项目成果转化率的简单加和”的结论显然缺少科学性和合理性。科技计划项目在立项时均按照相关政策规定進行了严格的评审，获得的经费支持数量在一定程度上可以反映该项目的规模大小、研发难度、重要程度等，因此，笔者认为测算整体的科技成果转化率时，应以经费作为权重进行加权求和：

假设某一时间范围内的科技计划项目数量为M，则：

科技成果转化率=（L≤N）

式中，Fk为第k个项目的经费，为第k个项目转化的科技成果总数，为第k个项目的科技成果总数。

（二）科技计划项目成果转化效果测度

科技计划项目成果转化效果测度包括两个方面：一是测度实施成果转化后产生效果的比例，二是测度产生效果的大小。根据上述研究，科技计划项目成果转化效果涉及经济、社会诸多方面，因此在具體实施测度时，需要明确测度的效果类型。笔者以产生经济效益和社会效益为例构建测度公式，在具体实施时，可根据情况对测度方法进行调整。

假设：

a.某一时间范围内的科技计划项目数量为M

b.项目实施转化后产生社会效益的类别共W类，即表2中所列经济效益具体形式，如新产品或服务收入、创办新企业营业收入、示范工程收入等。经济效益设定为Fik（i≤M，k≤W）

c.项目实施转化后产生社会效益的类别共N类，即表2中所列社会效益具体形式，如处理垃圾、处理污水、减排废气、尾矿的资源化利用等。社会效益设定为Sij（i≤M，j≤N）

则成果转化效果测度方法如下：

（1）产生经济效益项目比例=Fik>0的课题数量/M

（2）产生社会效益项目比例=Sij>0的课题数量/M

（3）产生效益项目比例=Fik>0或Sij>0的课题数量/M

（4）由于经济效益的计量单位相同（同为“元”或“万元”等），因此项目产生的经济效益可直接累加，即

产生经济效益规模=Fik （k=1，2，3…W）

（5）由于社会效益的计量单位各不相同（分别为吨、立方米等），因此项目产生的社会效益需按类别分别计算，即

第j类社会效益规模=Sij

五、结论

科技计划项目成果转化绩效评价是检验国家财政通过支持科技创新对经济社会作用效果的重要手段，越来越得到各级政府的普遍重视。根据笔者的研究可知，开展绩效评价工作首先要明确科技计划项目成果和科技成果转化两个概念的内涵和边界范围;其次，要确定评价范围，即产生应用技术类成果的科技计划项目适宜开展成果转化绩效评价;再次，要根据不同类别科技计划项目设计成果转化调查表，实施调查，获取基础数据;  最后，根据科技成果转化率及成果转化效果测算公式对科技计划项目的成果转化开展绩效评价。

参考文献：

[1] 深化科技体制改革，助推科技进步与发展——“科技进步与体制改革暨《科技进步与对策》创刊30周年论坛”专家论点摘编[J].科技进步与对策，2014，31（23）：1-3.

[2] 杨善林，郑丽，冯南平，等.技术转移与科技成果转化的认识及比较[J].中国科技论坛，2013（12）：116-122.

[3] 韩德乾.对科技成果转化规律的探讨[J].科技成果纵横，1996（04）：4-12.

[4] 贺德方.对科技成果及科技成果转化若干基本概念的辨析与思考[J].中国软科学，2011（11）：1-7.

[5] 林青宁，毛世平.中国农业科技成果转化研究进展[J].中国农业科技导报，2018，20（04）：1-11.

[6] 胡德胜.浅议科技成果转化率概念的界定及统计[J].科学学与科学技术管理，1992，13（08）：23-24，49.

本文系北京市科技计划项目“关于科技成果转化若干重要问题的研究”（项目编号Z111108055511047）、“2016年北京地区科技统计与分析”（项目编号Z161100001916008）研究成果。

作者简介：庞立艳，女，1983年生，硕士，助理研究员，研究方向：科技统计与分析、科技管理。姚常乐，女，1983年生，硕士，助理研究员，研究方向：科技统计与分析。