依法治档视角下的档案职业道德建设研究

张晶晶

摘  要：本文从依法治档和加强档案职业道德建设的重要性入手，分析了二者之间相辅相成、相互促进的关系，指出档案职业道德建设是依法治档的基础和补充，最后列举了加强档案職业道德建设的途径和方法。

关键词：依法治档;档案职业道德;档案法规;以人为本;道德规范

Abstract： This paper starts with the importance of managing Archives according to law and strengthening the construction of Archives professional ethics， analyzes the relationship between the two， points out that the construction of Archives professional ethics is the foundation and supplement of managing Archives according to law， and finally lists the ways and methods to strengthen the construction of Archives professional ethics.

Keywords： Archival management according to law; Archives professional ethics; Archives law; People-oriented; Code of ethics

1 引言

作为一名档案工作者，在法治环境和大数据时代的双重背景下，要清醒地认识到依法治档是档案工作的制度保障，档案职业道德建设是档案工作的灵魂和生命线。要全面推进依法治档工作，提升档案管理法制化水平，重在强化制度建设，贵在提升档案职业道德修养。

良好的社会环境有利于塑造良好的职业道德，相反，不良的社会环境则可能会败坏职业道德。同样，档案工作也不可能脱离社会环境而独立存在。档案工作者作为社会中的一员，不可避免地会受到社会环境的影响。在我国深入改革、扩大开放的新形势下，档案工作面临着前所未有的机遇和挑战，对档案工作者的素质也提出了更高的要求。档案工作者职业道德素质的高低直接关系到档案材料的完整与否和案卷质量的好坏，决定着档案服务质量的优劣。因此，在实际工作中，除了要以行政、法律的手段解决工作中出现的问题，还要运用道德建设的手段进行调节。

2 档案职业道德建设是依法治档的基础与补充

法律和道德既有密切联系又有区别，但在实际工作中，我们难免会存在一些片面认识和做法：要么过分强调法律的强制约束力，要么只强调道德的规范作用，有的甚至把二者完全对立起来。对于一个国家的治理来说，法治与德治从来都是相辅相成、相互促进的，二者不可偏废。同样，对于档案治理来说，依法治档与档案职业道德建设也是相互补充、相互配合、缺一不可的。[1]

2.1 档案职业道德建设是依法治档的基础

2.1.1 从道德与法律的产生及根源来看，档案职业道德建设是依法治档的基础。道德与法律同属于上层建筑的范畴，但是道德的产生又远早于法律，是以不成文、非正式的形式成为约束人们行为的准则，而法律则是将部分道德准则格式化而逐渐形成的。从这个意义上讲，法律的产生是以道德的产生为前提的。同理，《档案法》颁布之前，档案工作以档案职业道德为调控手段，将档案职业道德的某些内容法制化以后就产生了《档案法》，成为以法律为约束的准绳。[2]由此可见，档案职业道德是依法治档、依法管档的基础。

2.1.2 档案职业道德建设为依法治档提供认识基础。依法治档是档案管理过程中所应遵循的最基本的档案职业道德规范的反映，一旦其不能为档案工作者所认可和接受，那么档案法就形同虚设，无法发挥法律效用。由此可见，依法治档本身就涵盖了最基本的档案职业道德，必须与档案管理工作中一致认可的道德相辅相成，不能相互抵触。因此，依法治档的前提是加强档案职业道德建设，通过德治为在人们的心中普及法治扫清认识上的障碍。从这个意义上来讲，档案职业道德建设为依法治档提供认识基础。

2.1.3 档案职业道德建设为依法治档提供环境基础。依法治档必须以良好的社会环境为前提才能顺利进行。试想，在一个社会混乱、道德沦丧的社会环境下，档案法律再完善，依法治档也只会成为空谈。培养良好的社会道德风尚，制定完善的档案职业道德规范，是依法治档的必然要求。档案职业道德建设通过道德潜移默化的作用影响着档案从业者的思想和行为。加强档案职业道德建设，培养高尚的道德情操，增强档案工作者的自觉守法意识，才能为依法治档营造良好的环境基础，督促档案工作者牢记“为党管档、为国守史、为民服务”的光荣使命。

2.2 档案职业道德建设是依法治档的补充

2.2.1 从调整的范围来看，档案职业道德建设是依法治档的补充。法治调整的范围只涉及违反档案法规要求的行为，而档案职业道德所涉及的范围几乎涵盖档案工作中的一切行为。[3]凡是违反档案法规的行为，都违反了档案职业道德，但是违反档案职业道德的行为却不一定触犯法律。因此，在对人们的约束方面，档案职业道德要比档案法规调整范围更广泛，它要求人们不管是思想上还是行动上都要符合档案职业道德的原则。

2.2.2 从功能上看，档案职业道德建设是依法治档的补充。档案职业道德建设是自律，依法治档是他律。自律对于他律而言是必要的补充。依法治档通过强制性的道德规范约束档案工作者的行为，而档案职业道德则主要是通过社会舆论和教育的作用加以约束。档案职业道德建设可以通过舆论谴责对可能违法或企图违法行为造成压力，有效预防或制止违法行为的发生，起到防微杜渐的作用。因此，在加强法治建设的同时也要加强档案职业道德建设，提高个人职业道德素质，提升法律意识，促进依法治档。

2.2.3 从方式方法上，档案职业道德建设也是依法治档的补充。在档案管理工作中，依法治档是强制性、刚性的，而档案职业道德建设是非强制性、柔性的，二者在运用上的刚柔并济正是体现了档案职业道德建设是依法治档的补充。依法治档就是要以法治为主，同时以德治为辅，充分发挥档案职业道德的辅助作用，督促人们自觉遵纪守法，从而为依法治档扫除障碍。

3 多措并举，加强档案职业道德建设

加强档案职业道德建设，是档案工作在新时期开创新局面的需要，也是适应新形势发展的需要。档案管理工作的特殊性质和任务，要求档案工作者必须注重职业道德修养，将档案职业道德的内容化为档案工作者的内心情感，并付诸档案管理实践。[4]

3.1 始终坚持“内省”，努力做到“慎独”。自省是衡量一个档案工作者思想觉悟和道德素养高低的重要标志，只有坚持自省，不断自我批评才能克服错误的思想和言行。“人贵有自知之明”，只有先认清了自己，才能知道自己应当怎么做，随时调节自己，不断求得新的进步。

《礼记·大学》中载：“此谓诚于中，形于外，故君子必慎其独也。”告訴我们在独处中要谨慎不苟。“慎独”作为一种修养方法，体现了严于律己的自律精神，不会由于无人监督而肆意妄行。档案职业道德作为调整档案工作者行为的规范和准则，主要是通过社会舆论和内心信念来对大家的行为起监督和指导作用，当一个人独立进行职业活动时，就更加凸显个人道德修养的重要性。讲道德修养，一定要“慎独”，也可以说，一个人离开了“慎独”，也就无所谓道德修养，在档案职业道德建设方面亦如是。

3.2 坚持以人为本，强化“两手”“软硬”结合。法律和道德都是维护社会秩序、规范人们思想和行为的重要手段，两者互相联系、互相补充。道德调节作为软手段，通常是依靠个人的内心信仰、风俗习惯和社会舆论来调节个体与个体、个体与社会之间的关系，并不具有强制性。法律法规所采取的强制措施则是一种硬手段，对道德败坏、违法违纪、行为性质恶劣的人加以处置。在档案管理工作中，加强档案职业道德建设可以起到事半功倍的作用。同时，由于档案职业道德本身存在着极大的不确定性，对于没有道德自觉和良心沦丧的人，通常就会无能为力。如果将档案职业道德的根本原则和主导内容以适当的形式法律化，就能保证档案职业道德得到法律的强力支持，一旦有人违背规定，就能受到人身、物质、金钱等方面的惩罚。虽然把所有的档案职业道德规范都纳入法律范畴之中不大现实，但只要立法过程中充分考虑到道德因素和道德标准，就能用“硬手段”支撑“软手段”，法治与德治融合，促使档案系统人人重视职业道德修养，提高职业道德水平。

3.3 充分发挥“关键少数”的关键作用。习近平总书记指出：“全民依法治国必须抓住领导干部这个‘关键少数’。”同样，要想有效推进依法治档，也需要充分发挥领导干部的作用，加强档案职业道德建设自然也不能例外。不仅是领导干部的表率作用，典型示范、榜样引路都是档案职业道德建设中十分重要的因素，对于引导广大档案工作者参加档案职业道德实践有着巨大的感染力和号召力。领导干部带头进行自我道德评价，正确对待社会评价，自觉遵守档案职业道德规范，真正发挥领导干部的表率作用;树立典型，用各种形式、手段宣传表彰先进，开展向先进学习活动，利用榜样的力量，影响和激励档案工作者在平凡的档案岗位谱写不平凡的档案人生。发挥这些“关键少数”的关键作用，是引导档案职业道德建设广泛、深入、健康发展的一个关键性环节，抓紧抓好，必见成效。

3.4 终身学习，不断求索是档案职业道德建设的必由之路。亚里士多德曾言：“德能够分为两种：一种是智慧的德，另一种是行为的德，前者是从学习中得来的，后者是从实践中得来的。”其实这两种德的获取都离不开学习二字。不读书则愚，不思考则浅，不多练则生，不巧用则钝。一个人的职业道德修养越高，其遵守道德的自觉性就越强，而这有赖于不断求索、终身学习。一名合格的档案工作者就必须意识到学习才是生存之道，不仅要学习党的方针政策，学习档案学及相关学科的新知识，学习现代化技术，还要参加专业培训，增强创新意识，增强解决新问题、新矛盾的能力，从而正确认识自己的人生价值，全面了解自己从事职业的重要性和必要性，充分认识到自己所肩负的责任和使命，树立热爱本职工作，扎根本岗，甘为事业做贡献的思想，做无悔事，无悔做事，做事无悔。

参考文献：

[1]李建立，王琳娜.档案法律与档案职业道德比较[J].档案管理，2002（04）：24-25.

[2]付登舟.论档案职业道德失范及其控制[J].湖北大学成人学院学报，2004，22（02）：15-18.

[3]李莉.论档案职业道德与《档案法》[C].陕西省第七次档案学术讨论会论文汇编（下册），2000.

[4]杨建广.试论《档案法》与档案职业道德的关系[J].档案工作，1988（03）：28-29.

（作者单位：北京工商大学图书馆 来稿日期：2021-10-20）