建筑工程招投标中如何做好风险防控

靳印娜

（阳谷县建筑市场服务中心 山东 聊城 252300）

建筑工程招投标主要指建设单位发出工程招标公告，各承包单位参与投标，通过完成相应的建筑工程任务，获取经济利益。建筑工程招投标主要包括招标、投标、开标、评标、定标等流程，上述流程中存在诸多风险因素，如未能准确识别及防控风险，可影响建筑工程的顺利进行。为此，需加强建筑工程招投标风险研究，并制定合理的防控措施，以确保招投标工作高质量完成，促进建筑行业的稳定健康发展。

1 建筑工程招投标风险防控的重要性

建筑行业属于高度市场化的行业，建筑企业开展招投标管理过程中，需以优化配置市场资源为基础，选择最符合企业发展利益的标的。部分中小型建筑企业自身综合管理控制能力严重不足，企业内部员工与供应商勾结，恶意操纵招投标结果，进而导致企业经济利益受损［1］。为提高建筑企业的内部管控能力，清除招投标过程中存在的各类风险，保证招投标工作高质量完成，提高建筑工程项目开发的成功率，需对招投标过程中存在的风险采取有效的防控措施。建筑工程招投标金额较大，招标方与投标方存在复杂的利益关系，内部及外部因素均可导致招投标风险，因此，在风险防控过程中，需全面考虑各种风险因素，针对性清除各类风险，以促进建筑企业经济效益及社会声誉提高。

2 建筑工程招投标风险防控要点分析

建筑工程招投标风险防控主要指建筑企业通过风险识别、风险分析及评估，确定招投标中存在的风险，并制定针对性防控措施，以清除风险因素，确保招投标顺利完成。第一，建筑工程招投标风险识别。建筑企业需全面分析建筑工程招投标中存在的风险，评估各类风险的不确定性及对企业产生的影响。笔者认为，建筑工程招投标中常见的风险主要包括经济风险、技术风险、环境风险、人员风险。经济风险主要指建筑企业筹资模式不规范、日常运行过程中产生资金短缺等问题，加之劳动力、施工材料成本变动，导致经济风险持续增加。技术风险主要指建筑工程项目设计方案、技术方案存在问题，投标单位依据此类方案进行施工，可产生较大的技术风险。环境风险主要指外界环境因素对建筑工程的影响，此类风险难以避免。人员风险主要指人员管理制度不合理、招投标人员综合素质偏低等因素带来的风险，可对招投标工作产生不利影响［2］。第二，制定完善的建筑工程招投标风险防控措施。建筑企业需依据招投标过程中存在的风险做好各项准备工作，调整完善招投标工作流程，通过建立监督机制、组建供应商数据库、提供技术支持方案等措施，防控各类风险。第三，持续改进建筑工程招投标风险防控工作质量。建筑企业需依据招投标风险防控的效果，分析风险防控工作存在的问题，并制定质量改进措施，以促进招投标风险防控工作质量不断提升。

3 建筑工程招投标风险防控的流程

建筑工程招投标风险防控的流程如下。第一，风险识别。建筑企业需通过经济、技术、环境、人员等方面识别招投标工作存在的风险，并制定针对性风险防控措施。第二，明确风险防控的基本原则。建筑工程招投标风险防控工作需以提高项目开发质量为主要出发点，且需明确风险防控对象，确定风险防控的合理内容。第三，落实风险防控措施。识别风险及确定风险防控的基础原则后，建筑企业需严格落实风险防控措施，以提高风险防控的整体效果。

4 建筑工程招标风险及防控措施

4.1 建筑工程招标风险分析

建筑工程招标阶段存在的风险主要包括如下几方面。第一，招标方式存在风险。建筑工程的招标方式主要包括公开招标与邀请招标。公开招标过程中，全部符合限定条件的承包商均可投标，招标人审核投标人资质，评标的工作量较大、耗时较长、费用支出偏多，部分招标人对中标人缺乏了解，继而导致中标人违约风险增加。邀请招标模式下，招标人无法获取最低报价，无法选择更具技术能力的投标人，导致工程建设中存在诸多风险［3］。第二，发包方式存在风险。建筑工程全过程承包模式下，投标人将分包管理费用加入报价中，导致中标价格偏高，且招标人无法参与工程管理，无法保证建筑工程质量达标。阶段承包模式下，招标人协调组织管理难度较高，工程成本、质量、进度均存在较大风险。第三，合同风险。部分建筑工程合同条款叙述不严谨、内容不完整，合同中存在部分违法条款，进而导致合同执行过程中存在较大风险。

4.2 建筑工程招标风险防控措施

针对上述建筑工程招标风险，建筑企业需采取如下防控措施，以有效规避各类风险，确保招投标工作顺利完成。

第一，招标人需依据建筑工程性质、特点、规模及招投标管理能力，选择适宜的招投标方式及招投标范围。例如，建筑工程采用公开招标模式，招标人需严格审核投标人资质，综合评估其管理能力、技术能力、经济实力，确保其符合工程建设的相关要求。

第二，招标人需依据建筑工程性质、特点、规模及招投标管理能力、合同管理能力、工程管理能力，选择适宜的发包方式，以有效规避招标风险。同时，为有效预防中标人违约风险，招标人需要求投标人提供履约保函、投标保函等经济担保文件。

第三，为有效预防合同风险，招标人需依据建筑工程特点，选择适宜的合同类型［4］。例如，工程工期不超一年，招标人可选择不可调值总价合同，合同中需明确建筑工程质量要求，确定分部分项工程范围、工程量、工程内容，并为中标人提供设计图纸，以有效预防合同风险。又如，建筑工程招标中采用可调值总价合同，招标人可结合实际情况确定调价变动幅度，要求中标人自行承担幅度内的风险，以降低合同风险。针对建筑工程中的单价合同，招标人需明确分部分项工程量、工程范围及工程内容，以规避风险。针对建筑工程中的成本加酬金合同，招标人可在合同中加入奖励制度等补充条款，引导中标人采取有效的措施降低工程成本。

第四，为有效预防招标过程中的各类风险，招标人需预先了解市场行情，全方位分析招标项目，合理编制招标文件，保证文件内容规范、逻辑缜密、条理清晰，以避免后期发生法律纠纷。同时，招标人需结合实际情况，制定合理的评标办法，避免评标委员会成员主观因素对招标产生不利影响。为有效预防围标、串标等问题，招标人需详细了解市场行情，加强价格分析，如发现多位投标人投标价格异常，则需对投标人进行调查，若确认存在围标及串标行为，需依据相关规定处理。为有效预防围标串标，招标人需加强招标信息宣传，引导部分区域投标人参与竞标，以增加投标人数量，也可对投标价格进行限定，以减少围标串标行为的利润空间。

5 建筑工程投标风险及防控措施

5.1 建筑工程投标风险

5.1.1 固定总价合同风险

建筑工程投标中，固定总价合同存在的风险主要包括如下方面。第一，工程量风险。部分固定总价合同中，工程范围不明确或不确定，工程量表达模糊不清，预防方案中未全部列出工程量，进而导致投标人产生经济损失。第二，价格风险。投标人报价工程中，存在漏报项目或报价计算错误，加之通货膨胀及物价上涨等因素影响，导致投标人风险显著增加［5］。

5.1.2 合法文件解释存在风险

建筑工程施工合同文件内容复杂，不同文件之间极易产生歧义或矛盾，进而导致投标人风险增加。

5.1.3 工期延误及延期开工风险

依据国家相关规定，因招标人因素所致工程延期开工，工程师需及时通知中标人，招标人需赔偿中标人相应损失，工期需顺延。中标人对建筑工程延期开工无否决权，且仅能够获得延期开工所致直接经济损失的赔偿金，无法获取间接经济损失赔偿金。

5.1.4 工程师认可检查权存在风险

依据国家相关规定，建筑工程质量未达到标准要求，中标人需依据工程师要求重新施工。不同建筑工程未制定明确的质量标准，单纯依据工程师检查结果进行质量评估，导致中标人风险增加。

5.1.5 工程变更风险与分包风险

部分工程施工过程中，中标人未经工程师同意更改施工材料、机械设备、施工技术方案，工程量超出设计图纸范围，招标单位对此类更改不予计量，继而导致中标人风险增加。同时，分包是建筑工程施工建设的主要模式，其主要优势为分工专业及报价降低，分包可导致责任分散，工程管理环节增加，使中标人风险显著增加。

5.2 建筑工程投标风险防控措施

5.2.1 固定总价合同风险防控

为有效防控固定总价合同风险，投标人可采取如下措施。第一，准确计算投标报价，避免项目漏报、工程量计算错误等问题，以有效防控风险。第二，投标人进行合同谈判过程中，需依据国家相关规定，明确合同价款中的风险范畴，以便提升风险范畴外价格调整风险的清晰度。同时，明确合同价款中的风险范畴，可帮助投标人确定需承担的无费用补偿风险，预防因风险界定不清而承担过多无补偿风险。第三，投标人需细化明确风险范畴外合同价款的调整方法，确定适宜的风险费用计算方法，避免招标人与投保人因合同理解差异所致纠纷。第四，投标人需依据自身经验评估建筑工程招投标各类风险发生的概率及损失大小，并对风险进行分类。在合同谈判过程中，需将损失较大且发生概率较高的风险纳入可调合同价款风险范畴内。笔者认为，成本加酬金合同、可调价格合同可在一定程度上降低投标人的风险，在合同谈判过程中，投标人需采取有效的谈判技巧，以便于获取最佳的调整合同价款方法［6］。

5.2.2 合同文件解释风险防控

为预先防控合同文件解释所致风险，中标人需前后对照研究各个合同，并逐字逐条检查合同内容。中标人需明确认识到招标人与中标人关于建筑工程的洽谈、变更等书面文件或书面协议均属于合同的组成部分，变更文件或协议的效力高于其他类型的合同文件，特殊条款的效力高于其他类型条款，签署时间在后的条款高于签署时间在前的条款。为此，中标人在工程施工建设过程中需妥善处理与工程师、招标人签署的各类文件，保证不同时间段文件内容的一致性，以避免自身经济利益受损。

5.2.3 工期延误及延期开工风险防控

为有效防控工期延误及延期开工所致风险，中标人需采取如下防控措施。第一，中标人在工程计划方案中需预留一定余量，增加工期弹性，以有效应对工期延误及延期开工。第二，中标人需积极主动与招标人、设计人员、材料设备供应商沟通交流，清除工期延误的隐患，预防关键区域停工。第三，如建筑工程施工过程中无法避免工期延误，需广泛收集相关证据，并实施现场签证，准确计算自身经济损失，并向招标人提出索赔要求。

5.2.4 工程师认可检查权风险防控

中标人需积极主动与招标人沟通，使建筑工程质量标准明确化、具体化，并检查招标人提供的工程质量标准中是否存在模糊不清及不可操作的内容，以避免招标人、工程师对建筑工程质量标准的不同解释所致返工等问题。同时，国家相关规定中要求，建筑工程中标人使用不符合设计标准的施工材料，需重新采购施工材料，自行完成拆除及重建，并承担相关费用，且不得延误工期。为此，需在建筑工程质量标准中明确施工材料的相关要求，以有效规避风险。

5.2.5 工程变更风险防控

依据国家相关规定，建筑工程中标人不得变更原设计方案，如需改变施工材料、机械设备、设计方案，须征得工程师同意。若中标人擅自换用施工材料或更改设计方案，需自行承担相关费用，工期不得顺延。为有效预防工程变更的风险，中标人需准确把握工程变更程序，严格依据设计图纸完成施工。

5.2.6 分包风险防控

为有效预防分包风险，中标人需严格执行总承包合同，并制定完善的分包合同，使总承包合同与分包合同中的权责利条款有效连接，引导分包单位深入研究分析合同内容，以确保工程总体质量及进度处于可控范围之内。针对重点分包单位，中标人需要求其提供收益人为总承包人的保函，进而建立有效的经济担保，全面制约分包单位的行为，有效规避分包风险。

5.2.7 其他风险防控措施

建筑工程合同中常见的期限要求如下。第一，各类不可抗力事件结束后48h 内，中标人需向工程师通报损失及受害情况，计算并报知淤积修复及清理所需费用。第二，发生索赔事件后28d内，中标人需向工程师提交索赔意向通知，并在索赔事件进行过程中分阶段提出索赔意向；索赔事件终了后28d内，需提交索赔相关材料及索赔报告。第三，中标人在确定工程变更后14d 内，需提交工程价款报告，若未能提交，则视为无需变更合同价款。第四，中标人对工程师指令存在异议，需在接收指令后24h 内提出修改指令的报告。中标人需准确了解合同中的期限要求并严格遵守，以避免超出期限所致风险。

6 建筑工程招投标风险防控实例分析

6.1 建筑企业概况

某建筑企业注册资金为5000万元，拥有国家二级房地产开发资质，主营业务包括建筑工程自主开发与联合开发、建筑工程代建、物业管理等。

6.2 建筑工程招投标风险分析

该企业在建筑工程招投标中存在的风险如下。第一，环境风险。建筑工程项目环境信息不全，招投标过程中未充分考虑环境因素。第二，人员风险。参与招投标人员过少，管理人员权力集中。第三，技术风险。招投标及评标过程缺乏技术支持。第四，经济风险。供应商推荐与选择决策不合理。

6.3 建筑工程招投标风险防控措施

为有效防控建筑工程招投标风险，该企业提高对招投标工作的重视程度，准确识别招投标风险，明确招投标风险防控目标。在具体开展风险防控过程中，该企业以提高项目开发质量为核心目标，坚持公开、公平、公正的基本原则，改进招投标工作流程，明确招投标工作人员的职责范围，加强监督管理，对投标单位进行资格预审，制定完善的供应商管理体系。在编制招标文件的过程中，明确建筑工程名称及类型、地点、规模、工期、供应商进场时间等信息，规范标书制作等环节，针对性预防围标串标等违规行为，以确保建筑工程招投标顺利完成。确定中标人后，该企业依据规范要求进行发标，并进行现场项目勘查，召开招标疑问解答会议。

7 结语

建筑工程招投标属于系统性工程，可对建筑工程的质量、经济效益、社会效益产生较大影响。现阶段，我国建筑工程招投标工作仍存在诸多问题，为此，建筑企业需深入分析研究建筑工程招标及投标中存在的风险，并制定有效的风险防控措施，规避各类风险因素，以确保招投标顺利完成，避免招标人与投标人经济利益受损。