发达国家制造业振兴战略对中国高端制造业创新的影响及对策研究

薄思怡　吴崇

摘 要：制造业振兴战略是2008年金融危机背景下发达国家的新举措，其实施10多年来对中国高端制造业产生持续性影响。本文介绍了发达国家实施制造业振兴战略的制度背景，并从“抑制论”和“机遇论”视角分析了该战略实施背景下中国高端制造业创新国际化面临的挑战和机遇。由此，本文强调，在发达国家制造业振兴战略延续及发酵过程中，中国高端制造企业要重视内部治理与能力变革、东道国区位优势开发的重要性，以期不断完善中国高端制造业创新实践中的战略选择和政策设计。

关键词：发达国家;制造业振兴战略;高端制造业;创新国际化

2008年金融危机之后，美、英、德、法、日等发达国家开始实施制造业振兴战略，先后发布了《重振制造业战略》《工业振兴计划》《美国制造业促进法案》和《日本制造业竞争策略》等一系列政策法案，重新关注实体经济的发展，将促进制造业振兴发展提高到了国家战略层面。制造业振兴战略设计及实施的十多年来，一方面，发达国家在大力支持本土制造企业有序回归的同时，进一步积极吸引外国企业的外来直接投资（FDI），加大了产业重组的力度。以美国为例，2000-2005年美国制造业FDI增长较为缓慢，平均增长率低于5.40%。制造业振兴战略实施后，2009年美国制造业吸引FDI的规模快速扩大，达到6982.4亿美元，相较于2008年增长了7.36%，随后持续扩张引资规模，于2013年曾经达到9427.0亿美元的高峰。另一方面，中国对西方发达国家的对外直接投资（简称OFDI）不但没有受到抑制，而是一度空前迅猛发展。2008年中国OFDI流量猛增至559.1亿美元，较上年增长了1.1倍，其中，中国非金融类OFDI流量增至418.6亿美元，较上年增长了68.52%。而且，中国对美国OFDI呈井喷式增长，由2009年的9.08亿美元攀升至2016年的169.8亿美元;中国对欧洲OFDI由2009年的33.5亿美元攀升至2017年的184.6亿美元;中国对日本OFDI由2009年的0.84亿美元攀升至2018年的4.68亿美元。图1中展现的中国对主要发达国家非金融类OFDI的增长趋势，一定程度上意味着，发达国家实施制造业振兴战略后，为了提升自身的研发及创新能力，中国制造业尤其是作为“走出去”重要力量的高端制造业，依托巨大的国内市场，在市场导向型OFDI的同时，资源导向型和技术导向型OFDI增幅加大，其投资正由亚洲、非洲地区逐步转向发达经济体以获取战略性资源，力争在动荡多变的国际环境中寻找积极的创新发展动力。

一、发达国家制造业振兴战略的制度背景

2008年国际社会爆发了严重的金融危机，发达国家重新关注实体经济的发展，将重振制造业上升至国家重要的战略使命。该战略从本质上讲，是发达国家希望在后危机时期，通过转移经济和产业发展的重心，逐步把其产业结构调整为先进制造业为主体的格局。基于该认识的一致性响应，发达国家们纷纷提出制造业振兴战略，希望通过制造业回归、制造业竞争力提升来重新获得经济繁荣和就业增长的持续动力。例如：2009年美国政府通过了《2009年经济复苏与再投资法案》，旨在降低本土制造企业的生产成本，提升美国制造业产品的国际竞争力，以创造更多的就业机会。2009年，英国推出了《重振制造业战略》，拟通过科技创新和低碳技术实现传统工业的升级改造，并联合相关政府部门、行业协会和主要制造企业制定了详细的行动计划。与此同时，德国、法国和日本的促进制造业的发展政策也纷纷出台，其主要政策具体详见表1。实施制造业振兴战略的发达国家主要涉及西方七国集团中的美国、英国、德国、法国和日本5个国家，这是因为其中的加拿大和意大利的制造业影响力有限，而且这两个国家的制造业振兴战略设计及实施并不显著。可以预期，发达国家制造业振兴战略不断延续及发酵，对世界经济格局产生重要冲击及持续影响，中国作为一个“走出去”規模和速度不断增加的制造业大国，该冲击及影响必将对今后中国制造业尤其是开发先进技术的高端制造业的创新发展带来挑战和机遇，这也是当前研究中需要跟踪的时代命题和探索领域。

二、发达国家制造业振兴战略对中国高端制造业创新的影响

有关发达国家制造业振兴战略对中国高端制造业创新影响的政策效果存在争议，本文从“抑制论”和“机遇论”两个对立视角分别进行讨论，以期为中国高端制造业应对全球竞争、提升创新国际化成效、加速国际化扩张寻找落脚点和突破口。

（一）抑制论视角

本文以全球产业价值链为切入点，针对国际市场竞争背景下中国高端制造业的优势和劣势进行了全方位分析。考虑到美国在专业技术转化方面的比较优势，美国制造业振兴战略及政策实施会在一定程度上对中国高端技术产业发展形成阻碍。当其他发达国家加入到这个队伍中来，在扩大制造业振兴战略实施规模的同时，与中国在核心技术、创新体系和研发能力等方面的竞争也日益突出，促发其凭借知识产权、技术专利等的先发优势切断中国获取新技术的途径，这加大了中国高端制造业尤其是技术密集型行业吸引外资实现技术升级的难度。进一步，发达国家意图通过创新来全面发展高端制造业，努力推动制造业回流，引领新一轮产业革命和技术革命，而中国高端制造业的未来发展路径与它们重点发展的新兴产业有着较大的重叠，这进一步加剧了中国与发达国家的竞争态势。此外，对高端制造业而言，掌握核心要素诸如品牌、设计、研发、营销等是最为关键的环节，而这些势必是发达国家争相抢占的重心，这对于中国高端制造业创新国际化、完善制造业环节、进而实现制造业转型升级是不利的。同时，随着部分制造业回归发达国家本土或向其他地区转移，发达国家对中国这类新兴经济体的技术封锁趋于强化，甚至会以国家安全和技术剽窃为由，加大对中国高端制造业尤其是较强政治关系企业并购其先进制造领域的限制，中国高端制造业创新资源和新技术获取的障碍增加。

此外，中国高端制造业跨国经营中商业伦理与合规管理的坚守，也是企业国际化实践中的创新促进效应产生的前提。一方面，从企业创新动力抑制的視角，中国企业一般倾向于通过与政府建立合作关系来帮助其获取关键资源，并逐渐养成一整套政府资源依赖的管理和经营模式。然而，一方面，当该类企业进入市场机制主导和法制环境透明的发达国家市场，创新投入和独立生存能力的不足就会一定程度上抑制它们的创新国际化成效。更有一些习惯于谋求政治关联或商业贿赂便利的中国企业，有强烈的动机通过非正式支付等方式寻租以获得政府庇护和商业资源。这阻碍了其将更多的资金和资源运用到提升企业创新能力的研发投入之中，影响它们把握发达国家制造业振兴战略实施中的创新机遇。另一方面，从制度环境冲突的视角，一些企业已经适应了政府力量处于支配地位的常态和较不透明的制度环境，当为了追求战略性资源而进入那些在腐败监控和违规惩罚力度较高的发达国家，它们则无法使用在母国惯常使用的非市场规则与行为模式来谋求创新资源，这对其创新活动产生较大的抑制作用。

（二）机遇论视角

发达国家制造业振兴战略对中国高端制造业发展提出了一些挑战，但是在挑战中也应该看到其带来的发展机遇。现如今，中国高端制造业的发展一度依靠对外贸易，在技术方面过度依赖于国外技术引进。因此，发达国家制造业振兴战略将形成对中国高端制造业创新提升和转型升级的倒逼机制，尤其体现在技术密集型行业，那么，为了摆脱发达国家技术封锁，中国高端制造业可以加大逆向投资力度，谋取自主创新能力的持续培育和突破发展。此外，发达国家制造业空心化倾向明显，以美国为例，美国制造业增加值占GDP比重曾经从1957年的27%下降到2009年的11%，制造业仅最近十年的就业水平就下降了约三分之一。为了应对制造业空心化挑战，在产业结构调整和就业需求压力的背景下，发达国家不仅促使本国制造企业有序回归，同时也努力吸引外国企业对其进行投资，以弥补制造业振兴上的资金缺口，这为中国企业通过逆向投资到发达国家、参与其产业结构转型和获取创新资源提供了难得的机遇。

此外，经济体制度环境在很大程度上会影响发达国家制造业振兴战略冲击的效果。从正式制度视角来看，政府代理人依法尤其是执法的法治发展水平越高，创新者权利受到保护并对侵权者进行惩罚的力度越大，从而激励企业更多地从事创新活动，有利于中国高端制造业创新资源的整合和获取，有助于提升其R&D过程转化为专利成果的效率。

最后，从产业互补性视角分析，当前中国和发达国家在高端制造业发展中存在一定程度上的错位性和契合度，金融危机后发达国家“内包业”的崛起也为中国高端制造业对发达国家产业链投资和行业内兼并提供了可能性。而且，基于上述合作情境，发达国家在发展“内包业”和吸引投资时会为外国投资企业提供相应的优惠政策。因此，中国高端制造业可以通过对发达国家投资以获取短缺的业务、技术和品牌资源，这有利于提升中国高端制造业在全球分工价值链中的地位和自主创新能力。

三、中国高端制造业应对发达国家制造业振兴战略的启发建议

发达国家制造业振兴战略的不断延续及发酵，不仅对包括中国在内的新兴市场经济体带来挑战和机遇，而且对世界经济格局造成持久而深远的影响。因此，探讨发达国家制造业振兴战略对中国高端制造业创新国际化带来的挑战与机遇，对中国实现从“制造业大国”到“制造业强国”的历史性跨越有着非常重要的意义。结合上述分析，对制造业振兴战略不断延续及发酵背景下的中国高端制造业创新国际化有以下启发。

（一） 积极开发投资区位技术势差下的逆向溢出效应

在发达国家制造业振兴战略影响下，中国高端制造业可加大对发达国家区位条件和招商引资政策的信息收集和调研力度，加强逆向投资的区位优化，并结合企业自身发展情况和战略规划，选择适应企业生存和发展的投资区位。转技术差距压力为技术追赶的动力，主动地把握发达国家产业结构调整及招商引资中的机遇，加强企业自身的学习和模仿能力，同时通过进入发达国家的高端制造业和高附加值环节，如加强对电子器件与元件、通信设备、医药制造等技术密集型行业的逆向投资，通过“跟跑”和“并跑”过程以获取短缺的业务、技术和品牌资源，从而提升中国高端制造业在全球价值链分工中的地位，并促进技术逆向传递后母公司创新能力的突破和提升。

（二）努力应对合规经营压力和身份识别干扰的抑制效应

一方面，中国高端制造业需要理性地认知，合规经营的坚守是创新国际化促进效应产生的前提。因此，中国高端制造业应当从经营理念和内部管控上主动地根除或化解商业寻租的意图及行为，尤其是在腐败查处和违规惩罚力度较高的发达国家，极力消除因违规影响或惩处而产生的创新障碍。另一方面，中国高端制造业需要借助“去政府依赖”的资源和能力变革，利用国企混改重组、高管身份“去政治化”等变革，防范或消除发达国家中的身份识别等障碍，进而通过提升国际市场中的“合法性”来促进企业创新效率。

（三）加强开发发达国家创新环境和资源的“因势利导”力度

中国高端制造业需充分利用发达国家内良好创新环境的支撑，借助该环境的比较优势吸收和制造业振兴战略实施过程中的逆向技术溢出效应，整合“漏出”的技术资源。此外，还需凭借该投资区位内较高制度环境质量带来的对创新成果的法制保障，强化企业创新成果产出和创新绩效提升效果。

（四） 积极把握发达国家制造业空心化中产业结构调整的机遇

一方面，在发达国家产业空心化背景下，中国高端制造业需要利用当地政策借力外商投资促成其产业结构调整与转型的迫切需要，及时调整及匹配与东道国产业政策拉动效应相适应的投资进入模式选择，以促进它们顺利地嵌入当地产业链及整合创新资源;另一方面，在东道国尤其发达国家产业空心化压力背景下，考虑到中国和其他国家在高端制造业中存在一定程度的错位性和契合度，中国企业可以建立研发机构或主动承接当地制造业的业务外包，积极地参与东道国产业结构的调整与转型，以促进其创新资源整合和先进技术获取的效率。

参考文献：

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[基金项目]本文系教育部人文社科规划基金“GIN视角下中国企业海外子公司组织模式设计与对策研究”（19YJA630085）;江苏省社科基金面上项目“GIN视角下江苏省制造业研发国际化的微观层次研究”（18GLB025）;江苏省研究生科研与实践创新计划项目“逆向投资发达国家背景下中国制造企业的公司治理优化研究”（KYCX21_1042）。

[作者简介]薄思怡（1996—），女，南京信息工程大学商学院硕士研究生;研究方向：对外直接投资、企业国际化创新。吴崇（1970—），男，博士，南京信息工程大学商学院教授;研究方向：对外直接投资、企业国际化创新。