生活领域的机械类专利申请的检索策略

郭亮威 于 洋

（国家知识产权局专利局专利审查协作广东中心，广东 广州 510000）

0 引言

专利审查中能否制定合理的检索策略和审查策略至关重要，将直接影响专利审查的结果和效能［1-3］。对于机械结构类案例的检索通常会遇到以下几个问题。

①分类号不易全面扩展。机械结构由于通用性强，检索时需要考虑扩展到功能或应用相似的领域，如桌子、凳子的具体功能检索，可能还需要扩展到床、柜、架等领域，仅选用本申请所属领域作为检索要素而不扩展，容易漏检。此外，分类员可能没有给出表达发明点的分类号，对于不熟悉的领域很难短时间扩展全面。

②难以准确表达基本检索要素。机械结构发明的改进点往往涉及多个机械结构件的设计、组合、连接等细节特征。如有些机械结构类申请采用的各部件是常见结构，发明点也是常见的功能，申请的改进点主要是将这些结构进行自创组合、连接实现新功能，如何表达这种组合或连接关系是个难题。

③机械结构特征表达方式多样，采用关键词难以全面表达。如“卡勾”结构，可以被描述成勾、扣、凸出部、弯折部等，也可根据形状或连接方式采用自造的词汇定义该结构。

④浏览文献数量大。由于结构类的检索要素表达过于常规且可能存在于多种其他领域的机械装置中，即使是发明点的表达也存在过于常规的表达情况，如可拆卸、可折叠、高度调节、可伸缩等，这样得到的检索结果数量庞大，难以浏览且噪声大。

基于上述问题，采用何种检索思路、如何构建合理的检索式、如何在检索过程中进行检索式调整，这些实际检索操作中检索策略的制定和运用，是生活领域的机械类专利申请检索中需要面对的重点和难点。下面结合具体案例，对如何制定和运用合理的检索策略进行详细说明。

1 案例分析

1.1 案例一案情介绍

一种智能办公文件储藏箱CN201710278335.3

权利要求1。一种智能办公文件储藏箱，包括箱体（1），其特征在于：所述箱体（1）的顶部设置有箱盖（2），所述箱体（1）的正表面从右至左依次设置有智能控制器（3）和指纹识别模块（4），所述箱体（1）的顶部开设有插槽（5），所述插槽（5）内腔的左侧开设有横槽（6），所述插槽（5）内腔的底部开设有深槽（7），所述箱盖（2）的底部且位于插槽（5）的内腔固定连接有插块（8），所述插块（8）的左侧开设有卡槽（9），所述深槽（7）内腔的底部固定连接有弹簧（10），所述弹簧（10）的顶部固定连接有推杆（11），所述推杆（11）的顶部延伸至插槽（5）的内腔与插块（8）的底部接触，所述插块（8）的底部且位于弹簧（10）的内部固定连接有触杆（12），所述触杆（12）的底部与深槽（7）内腔的底部接触，所述卡槽（9）的内腔设置有卡块（13），所述卡块（13）的左侧延伸至横槽（6）的内腔，所述卡块（13）左侧的顶部固定连接有齿条（14），所述横槽（6）内腔的顶部开设有滑槽（15），所述齿条（14）的顶部固定连接有滑杆（16），所述滑杆（16）的顶部延伸至滑槽（15）的内腔，所述横槽（6）的内壁固定连接有电机（17），所述电机（17）的转轴套设有与齿条（14）相适配的齿轮（18），所述指纹识别模块（4）与智能控制器（3）电性连接，所述智能控制器（3）与电机（17）电性连接。见图1。

图1 案例一的说明书附图1

1.1.1 案例一的发明理解。本案的储藏箱为翻盖式锁定和解锁装置，其发明构思和核心工作原理是当盖子合上时，安装在盖子下的凸块8插入凹槽并带动凸块下方的弹簧下压，电机驱动插接件13向右移动插入凸块8的槽9中，以实现对盖子的锁定；当盖子需要打开时，电机驱动插接件13向左移动退出凸块8的槽9中，凸块8下方的弹簧由于锁定时被下压，解锁后弹簧自身有回复力，从而向上推动凸块8使其退出凹槽中，从而达到解锁的效果。

1.1.2 案例一的检索思路、检索式的构建和调整。这类案例可概括为涉及“机械结构元件+各元件动作过程”的机械类案例，特点是结构模块之间通过各元件相互联动配合，实现机械装置的某种功能（如锁定、升降、固定等），基本检索要素关键词表达通常包括机械结构元件的关键词和各元件动作过程的关键词。

对于机械结构元件相关关键词提取，此时应考虑提取表达发明构思最核心的元件关键词，而不是将所有机械结构元件过多表达。本案中，核心元件包括卡块13、槽9、弹簧，只须将这些元件表达和扩展即可。进一步地，对于优选出的元件表达词尽量少而准，如插入槽的“卡块”最好表达为“卡”，既能体现结构特点，又能体现动作特点，还要适当扩展与该词意义相近的其他关键词，因为是卡块卡入槽中锁定，那么用锁块、锁杆、插卡、插杆等这些词也是常见表达，可以提炼出“锁”“插”，这些词也可同时体现结构特点和动作特点。此外，“卡块”可表述为“杆”“卡条”“插销”等，而“杆”和“销”可作为卡块的同义高频准确表达，被用作扩展的关键词。

对于各元件动作过程的关键词提取，这类关键词的特点是专指性强且容易准确表达。如凸块的向下运动过程可以表述为“挤压”“推压”等，卡块进入或退出卡槽的过程可以表述为“锁定”“解锁”“卡入”“插入”“卡接”“插接”等，这类词要重点提取最能准确表述动作过程的关键词，如“锁”“卡”“插”。

在准确提取出两部分关键词后，需要将这两部分相关联，尽可能通过文字准确描述出机械结构的工作原理。此时如将关联性很高的词采用邻近算符w、d（如5 d、7 d、10 d）组成几组关联性很高的词组，各词组之间再采用同在算符，这样浏览文献量会较少且发明构思表达的准确性更高。

1.1.3 案例一的检索过程。对于本案，描述机械结构整体工作过程的几个检索关键点分别是：弹簧压缩和回复可描述为“（压or推）5 d（弹簧or弹性）”（1），卡块插入槽内进行锁定可描述为“（杆or销）7 d（锁or卡or插）”（2），将上述几个词关联构成检索式“（1）s槽s（2）”在全文库中进行检索。

CN202249265U：906 CNABS，（（（盒or箱or柜）3 d（盖or门））and（（压or推）10 d（弹簧or弹性）10 d槽10 d（锁or卡or插）））not（（（盒or箱or柜）3 d（盖or门））and（（压or推）7 d杆10 d（弹簧or弹性）10 d槽10 d（锁or卡or插）））

1.1.4 案例一的检索结果。最后，得出相关对比文件CN202249265U，这篇对比文件与本案的机械结构工作原理和核心发明点相同，都是按钮13下压，使杆5插入槽中并使弹簧3压缩，电机7驱动锁杆71插入按钮的槽12中实现锁定；当锁杆71退出槽12中时，由于弹簧3的回复力使按钮13上移实现解锁，可作为有效的Y文件。见图2。

图2 对比文件的说明书附图5

1.1.5 案例一给出的通用检索策略的启示和借鉴。

①充分理解本发明，把握核心发明构思，重点关注机械结构整体的工作原理、运动过程、核心机械结构元件，以及机械结构整体主要解决的技术问题和所能实现的主要技术效果，对于核心机械结构元件、机械结构主要运动过程、机械结构主要解决的技术问题和技术效果，考虑其中的一者或多者作为基本检索要素。

②准确提取描述机械结构元件的关键词和各元件动作过程的关键词，机械结构元件关键词表达要少而准，各元件动作过程要尽量表述准确且尽量完整还原整个联动过程。

③重视同在算符和邻近算符的使用，特别是在还原运动过程的多机械结构元件的联动配合的检索式构建中显得尤为重要，具体来说，对于关系紧密的词多采用邻近算符，再采用同在算符将各词组之间串联构成表达发明构思的主要工作过程的语句，并根据检索结果的相关性、阅读文献篇数，不断调整检索式的关键词表达和运算符表达。

1.2 案例二案情介绍

一种气象灾害预警系统及其方法CN201810147955.8

权利要求1机械结构核心方案节选。一种气象灾害预警系统的方法，其特征在于，起初所述伸缩棍整体容纳于所述长方体状支撑框里，而所述防护罩缠绕于所述旋辊体上，所述长方体状储存壳亦全部容纳于所述导轨里，另外所述长方体状储存壳里的隔离室闲置，所述丝杠二朝里旋进让所述引导块二摆脱所述螺旋状玻青铜丝朝里挤压来让所述棘爪同所述棘轮结合，以此避免所述旋动圈旋动；运用之际，先把所述长方体状撑持台放于服务器机箱边上，且把所述丝杠二朝外转出，所述丝杠二朝外转出之际，所述引导块二在所述螺旋状玻青铜丝的推力下被朝外挤压来让所述棘爪同所述棘轮分离结合，以此牵引所述旋辊体旋动，随后把所述伸缩片朝外扯动，所述伸缩片能扯动所述防护罩朝外探出，在所述伸缩棍探出设定行程后，再次把所述丝杠二朝里旋进把所述引导块二摆脱所述螺旋状玻青铜丝朝里挤压来让所述棘爪同所述棘轮结合，以此避免所述旋动圈旋动，并发的，经由旋动头一旋动所述丝杠一，所述丝杠一旋动之际能牵引所述长方体状储存壳朝外探出，所述长方体状储存壳探出后，把所述引导块一朝外移动来让所述隔离室冒出，接着朝所述隔离室里添设负重片；不必对服务器机箱执行挡住日光之际，先把所述丝杠二朝外转出，所述丝杠二朝外转出之际，所述引导块二于所述螺旋状玻青铜丝的推力下被朝外挤压来让所述棘爪同所述棘轮摆脱结合，以此牵引所述旋辊体旋动，接着来让所述伸缩棍收回，并发的，旋动所述旋把，所述旋把牵引所述旋辊体旋动来让所述旋辊体把所述防护罩收起，在所述伸缩棍全部收回之际，再次把所述丝杠二朝里旋进把所述引导块二摆脱所述螺旋状玻青铜丝朝里挤压来让所述棘爪同所述棘轮结合，以此避免所述旋动圈旋动，拿出负重片后且旋动所述旋动头一逆向旋动所述丝杠一，所述丝杠一逆向旋动之际能牵引所述长方体状储存壳收回到所述导轨里。

1.2.1 案例二的发明理解。本案的权利要求很长，较长的特征部分主要围绕服务器机箱散热的机械结构组成和工作原理进行了限定，具体的工作过程为：服务器机箱的螺旋状玻青铜丝朝外挤压，以带动旋辊体旋动，从而使防护罩朝外探出以阻挡日光，最终达到服务器机箱不受阳光照射实现散热的目的。

1.2.2 案例二的检索思路、检索式的构建和调整。通过上述分析，本案的复杂机械机构主要解决的问题是服务器的散热问题，所采用的核心技术手段在本案的描述为“挡住日光”，即挡光以进行散热为本案解决问题的核心技术手段，可对其进行扩展同义表达（遮or挡）5 d（光or照）；螺旋状玻青铜丝结合本案附图8的1E8对应元件实质为弹簧或弹性元件，弹簧作为初始触发条件，以实现后续的相关元件旋动、探出动作，可将弹簧作为其中之一的检索要素；本案的机械结构工作原理主要包括通过旋转辊1C1部分的旋转作用使相应的遮光部分防护罩IC3伸缩动作，核心部分在于旋转动作、伸缩动作，两者之间是有联动效果的，且在本案中对应的关键词表达为旋动、探出、冒出，根据本领域常规的扩展，旋动常见的表达为旋转、转动，探出、冒出同义的表达还可以为伸出，从而可以构造出上述多个机械结构件之间的联动关系表达式为弹簧s（旋转or转动）s（探出or冒出or伸出）。

1.2.3 案例二的检索过程。本案机械结构主要解决的技术问题可描述为“（遮or挡）5 d（光or照）”，机械结构元件之间的联动关系实现防护罩伸缩动作描述为“弹簧s（旋转or转动）s（探出or冒出or伸出）”。

CN107409871A：130CNTXT，（弹簧s（旋转or转动）s露出）and（（遮or挡）5 d（光or照））

1.2.4 案例二的检索结果。最后，得出相关对比文件CN107409871A，两者包含的机械各结构件和位置安装关系均相同，且通过比对本案和对比文件的机械结构工作原理，两者的主要工作过程本质和主要解决的技术问题是相同的，虽然具体的应用领域不同，但基于该文件的机械结构组成和工作原理与本案相同，该文件为有效的Y文件。

1.2.5 案例二给出的通用检索策略的启示和借鉴。

①对于结构复杂和权利要求过长的机械结构，需要充分挖掘说明书实施例和说明书附图中的相关信息，重点关注机械结构整体主要解决的技术问题和所能实现的主要技术效果，且技术问题和技术效果如果是非常规的机械问题和效果（此处说明，如果机械结构整体解决的问题和实现的效果是如固定、支撑等，这可以理解为常规的机械功能，如果机械结构整体解决的问题和实现的效果如案例二中的遮挡阳光，这可以理解为非常规的机械功能），可考虑将其作为基本检索要素，这样做的目的在于更好地明确和还原机械结构所要具备的功能，同时可有效降低阅读文献量。

②注重同义表达的扩展，扩展并不要求无边界的大范围扩展，而应寻求准确表达的扩展，且扩展词要有明显区分度，以准确表达机械结构元件本身的核心功耗和能够有效降低文献阅读量。

③检索式的构建应尽量减少单纯地只表达机械结构元件，如只简单地表达凹槽、凸起、螺栓的纯机械结构元件，而应尽量表达这些机械结构元件之间的运动关系、作用关系、配合关系，以尽可能地还原这些机械结构元件之间相互配合、联动所能实现的机械功能。

2 结语

本研究结合实际案例，对机械结构细节类案例的检索策略进行总结和概括，在这类案件审查中可以此作为借鉴，主要包括以下几点。

①充分理解发明构思，明确机械结构整体的工作原理、运动过程，有效提取出核心功能的机械结构元件，同时考虑机械结构整体主要解决的技术问题和所能实现的主要技术效果，合理地选取基本检索要素。

②构建检索式时，可从机械结构件和机械运动过程的关联性的结合、机械结构件和所能实现的机械技术效果的结合、机械结构件和解决的核心技术问题的结合这三个角度构造检索式。

③注重检索式的调整，根据检索出的阅读文献量，结合同在算符、邻近算符对构造的检索式进行表达和动态调整，以期望得到较少且最能还原机械结构整体工作过程的检索结果。