“十三五”期间重庆市国家自然科学基金项目资助效果分析

谭 涛

(重庆医科大学 科研处，重庆 400016)

2021年10月20日，中共中央、国务院印发了《成渝地区双城经济圈建设规划纲要》[1]，提出将成渝地区双城经济圈建设成为具有全国影响力的重要经济中心、科技创新中心、改革开放新高地、高品质生活宜居地的战略目标。国家自然科学基金是我国支持基础研究的主渠道[2]，在推动成渝地区双城经济圈加快建成具有全国影响力的科技创新中心的重要历程中具有不可替代的作用。分析“十三五”时期重庆市国家自然科学基金资助成效，有利于更全面地了解重庆市的科学研究能力，明确科学研究的优势领域和短板，可以为“十四五”时期国家自然科学基金在重庆市的资助重点和资助方向提供借鉴参考。

科研论文是国家自然科学基金资助项目成果的主要形式，其数量和学术影响力能够比较直观地反映资助成效，也能较好地体现一个地区的基础研究水平[3]。本研究采用文献计量学的方法梳理了“十三五”期间重庆市国家自然科学基金资助项目的论文产出情况，并借助InCitesTM[4-5]平台的科研评价工具从学科分布、期刊分布、国际合作、高被引论文、重庆市内高校产出等方面进行分析，评价国家自然科学基金在重庆市的资助成效及重庆市基础研究发展现状。

1 数据来源及研究方法

1.1 数据来源

本研究将Web of Science数据库“核心合集”中的论文纳入研究，使用数据库高级检索功能，检索式为：“AD=(Chongqing*) AND PY=2016-2020”,检索年度范围为2016年—2020年重庆地区发表的中国论文，并筛选出Article。

利用Web of Science 2009年新增的“FO(基金资助机构)”检索字段检索由国家自然科学基金委资助的论文。数据库未对基金标注的规范进行统一，国家自然科学基金的英文名称可能有多种写法，因此借鉴马路等[6]对国家自然科学基金英文名称的界定标准进行检索，得到2016年—2020年重庆市国家自然科学基金资助项目产出论文。检索时间为2021年10月28日。

1.2 评价指标与研究方法

借助InCitesTM平台的科研评价功能从SCI论文数、被引频次、学科规范化的引文影响力(CNCI)、JCR分区、ESI高被引论文、H指数等维度就资助项目论文产出的数量和质量进行评价，主要评价指标内容如下。

CNCI：指InCitesTM中计算机构、国家、个人等发表的论文影响力的指标，排除了出版年、学科领域与文献类别的影响。CNCI=1，说明该组论文的被引表现与全球平均水平相当，CNCI>1，说明被引表现高于全球平均水平，CNCI<1，说明被引表现低于全球平均水平。

JCR分区：指期刊的影响因子在所属学科中的排名，分为4等份(Q1、Q2、Q3和Q4区)，代表学术影响力依次降低。

H指数：指由J.Hirsch提出的文献计量学指标，综合考虑了科研产出(文献数量)和科研影响力(引文数量)，可应用于作者、机构、期刊等各个层面。

被引次数排名前1%论文百分比：指按类别、出版年和文献类型进行引文统计，排名前1%的论文百分比。

被引次数排名前10%论文百分比：指按类别、出版年和文献类型进行引文统计，排名前10%的论文百分比。

2 结果

2.1 论文产出总体情况

“十三五”期间，重庆市共产出论文60 072篇，其中国家自然科学基金项目资助产出论文39 131篇(见表1)，占比65.14%。从发文量来看，国家自然科学基金资助项目产出论文逐年递增。从学科规范化的引文影响力来看，历年数据均>1，且基本保持持续增长趋势，表明国家自然科学基金项目资助论文产出的学术影响力超过全球平均水平。从JCR分区来看，论文发表在Q1期刊的百分比逐年上升，Q4期刊的百分比逐年下降，其中2020年相比2016年Q1期刊百分比升高了10.37个百分点，而Q4期刊百分比下降了3.61个百分点，充分表明国家自然科学基金资助项目论文产出进入了量质齐升的阶段。

表1 2016年—2020年重庆市国家自然科学基金资助项目论文产出情况

2.2 论文产出学科分布

“十三五”期间，重庆市国家自然科学基金资助项目产出论文覆盖了“ESI学科”所有类别(部分论文存在学科交叉)，其中分子生物与遗传学、生物与生物化学等2个学科(3 604篇)的学科规范化的引文影响力<1。社会科学总论、计算机科学、数学、化学、地球科学、工程学等20个学科(35 524篇)的学科规范化的引文影响力>1，可以看出国家自然科学基金资助项目产出的大部分论文在全球范围具有较好的影响力。

根据论文数量来看，排在前10位的主要是工程、化学、材料、临床医学等学科(见表2)，除分子生物与遗传学、生物与生物化学外，其他学科的学科规范化的引文影响力均>1，表明重庆市在分子生物与遗传学、生物与生物化学方面的学术影响力有待提升，而工程、化学、材料、临床医学等方面研究水平已超过全球平均水平。从JCR分区来看，10个学科的论文发表在Q1期刊的百分比均高于35%，最高达到63.12%，在Q4期刊的百分比大部分在10%以下，表明这些学科发表的论文整体质量较高。

表2 2016年—2020年重庆市国家自然科学基金资助项目论文产出的研究方向分布

2.3 论文产出期刊分布

“十三五”期间，重庆市国家自然科学基金资助项目产出论文发表在全球4 224种期刊上。期刊数从2016年的1 753种快速增长到2020年的2 474种，增幅达41.13%，表明发表的论文得到全球更多的认可。从期刊分区来看，发表在Q1和Q2区期刊上的论文占比分别为49.04%，28.92%，而且Q1和Q2区期刊数量的增长率高于平均增长率，Q4区期刊数量的增长率低于平均增长率(见表3)，可见在整体增长趋势中，以Q1和Q2为主，表明科研人员选择期刊的质量逐渐增高。

表3 2016年—2020年重庆市国家自然科学基金资助项目论文产出的期刊分布

2.4 论文合作国家(地区)分布

“十三五”期间，重庆市国家自然科学基金资助项目产出论文中涉及国际合作(含境外地区)的共计8 891篇，占论文总数的22.72%，包括美国、澳大利亚、中国香港等102个国家或地区，其中合作发表论文数超过10篇的有55个，超过100篇的有21个。在合作发文超过100篇的国家或地区中，美国、澳大利亚位居前2位，数量均超过1 000篇，其中美国的发文数量达到3 904篇，占国际合作论文的43.91%，表明美国是重庆市国家自然科学基金资助项目最主要的合作方(见表4)。

表4 2016年—2020年重庆市国家自然科学基金资助项目国内外合作情况(发文量前十)

从合作论文的影响力来看，涉及合作的102个国家或地区中，有78个(12 522篇论文)的学科规范化的引文影响力>1，有24个(123篇论文)的学科规范化的引文影响力<1。从发文量前10的国家和地区中可以看出，学科规范化的引文影响力全部>1，而且论文分布在Q1区期刊的比例均超过59%，Q4区期刊的比例均低于6%，都充分表明国际合作的大部分论文表现出较高的科研水平。

2.5 高被引论文情况

“十三五”期间，重庆市国家自然科学基金资助项目产出ESI高被引论文559篇，占重庆市产出的ESI高被引论文总数的73.26%。历年对比发现，资助项目产出的ESI高被引论文逐年递增，而且资助项目产出的ESI高被引论文占当年资助项目产出论文总数的比例均高于重庆市的比例(见表5)，表明国家自然科学基金资助项目更容易产出高质量论文。

表5 2016年—2020年重庆市国家自然科学基金资助项目ESI高被引论文产出情况

从论文数量来看，国家自然科学基金资助项目产出ESI高被引论文数量前10位主要集中在材料学、物理化学、电子与电气工程、化学、能源与燃料、纳米科学与技术、化学工程、应用物理、环境工程学等方向，表明重庆市在这些学科方向科研基础较好。

2.6 重庆市内高校论文产出情况

“十三五”期间，重庆市国家自然科学基金资助项目产出论文的机构主要集中在高校，前5名依次是重庆大学、西南大学、重庆医科大学、陆军军医大学、重庆邮电大学，累计发表论文31 521篇，占资助项目产出论文总数的80.55%。5家高校产出论文发表在Q1区期刊的比例均超过40%，Q4区期刊的比例均低于9%，学科规范化的引文影响力均>1(见表6)，表明这些高校的科研产出质量较高，一定程度上代表了重庆地区高校院所的科研水平。

表6 2016年—2020年重庆市内高校国家自然科学基金资助项目产出论文情况

3 结束语

重庆市国家自然科学基金资助项目产出论文数量和Q1期刊论文百分比逐年升高，表明资助项目论文产出进入量质齐升阶段。从学科分布来看，资助项目产出论文主要集中在工程、化学、材料、临床医学、物理学、分子生物与遗传学、计算机科学、生物与生物化学、数学、环境生态学等学科，除分子生物与遗传学和生物与生物化学外，其他学科均超过世界平均水平。从期刊分布来看，Q1和Q2区期刊的论文占比达到77.96%，而Q4区期刊论文百分比逐年下降，说明重庆市学者倾向于将成果发表在优质期刊。在国际及国内合作方面，与重庆市合作较为密切的有美国、澳大利亚、英国、英格兰、中国香港、新加坡、加拿大等国家及地区，合作论文在Q1区期刊比例超过59%，体现出较好的学术质量，在今后的科学研究中应继续加强国内外合作。