图书编目外包CNMARC格式3XX字段质量研究
——以国家图书馆为例

徐新邦

(国家图书馆，北京 100081)

0 引言

机读目录(MARC)即机器可读目录。编目人员将文献编目内容进行处理，然后以代码形式记录于特定载体上，这样便形成机读目录[1]。文献编目主要分书目著录、主题规范、名称规范、数据库维护4部分。书目著录是指编目人员在编制文献目录时，按照客观描述原则，对文献的形式特征和内容特征进行分析、选择和记录[2]。中文图书编目外包，主要指图书馆中文图书部门将原本内部员工承担的全部或部分编目工作委托外部的编目外包公司来完成。图书馆采用编目外包的模式，可以达到降低成本、节省时间、提高效率等效果[3]。

1 3XX字段简介

在中国机读目录(CNMARC)中，3XX字段是对由于各种原因不能在其他各项中著录信息的辅助说明。凡未在题名与责任说明项、版本项、出版发行项、载体形态项、丛编项、标准编号与获得方式项中著录而又有必要补充说明的内容，均著录于3XX字段[2]。国家图书馆在中文图书记录的附注块选用：300字段(一般性附注)、304字段(题名与责任说明附注)、305字段(版本与书目史附注)、306字段(出版发行附注)、307字段(载体形态附注)、308字段(丛编附注)、310字段(装订及获得方式附注)、312字段(相关题名附注)、314字段(知识责任附注)、327字段(内容附注)、328字段(学位论文附注)、330字段(内容提要或文摘附注)、345字段(采访信息附注)、393字段(系统外字符附注)[4]。

2 编目外包公司3XX字段数据质量分析

在审校外包公司提交的中文图书书目数据过程中，本文归纳总结了0XX至7XX各个不同字段的数据错误情况，发现3XX字段的错误最多、涉及范围广，严重影响图书馆书目数据质量[5]。本文选择300，304，305，306，310，312，314，327，330等字段，从中选取典型案例，分析其出现著录问题的类型。

2.1 300字段

300字段指一般性附注，主要记录304～393字段以外的附注内容，如缘由、目的、意义、著作性质、用途等[6]。

例1：2001#$a现代农业发展的理论与实践$e基于天津市的研究$f王立岩著

300##$a天津社会科学院学者文库

据文献信息判断，“天津社会科学院学者文库”属于丛编，应著录于225字段，而不是一般性附注，改为“2251#$a天津社会科学院学者文库”。

例2：2001#$a思维导图法$dThe mind mapping$e高效开发孩子的左右脑$f王心怡，孙易新著

300##$a经邦成文化事业股份有限公司商周出版授权出版

外包编目人员将“城邦文化事业股份有限公司”错误录为“邦成文化事业股份有限公司”，同时涉及文献版本说明，应著录于305字段，非300字段。

2.2 304字段

304字段是有关在编文献200字段的题名与责任说明的附注，主要是对200字段的说明或补充，包括题名信息源、省略题名和省略责任者、汉译或者误题责任者等信息。

例3：2001#$a高陵县文化体育志$f高陵县文化志编纂委员会编

304##$a主编：薛江南

314##$a封面题：高陵县文化体育志编纂委员会

“主编：薛江南”属于取自规定信息源以外的与200字段相关的责任者附注，应录入314字段，而非304字段。同时，314字段“封面题：高陵县文化体育志编纂委员会”漏著责任方式，应改为“封面题：高陵县文化体育志编纂委员会编”。

例4：2001#$a重庆科技统计年鉴$h2012$f重庆市科学技术委员会，重庆市统计局编

304##$a封面英文共同题名：Chongqing statistical yearbook on science and technology

304字段记录的是规定信息源(如题名页)的补充说明。示例中“英文共同题名”取自封面，而非题名页，属于取自规定信息源之外的与200字段相关的其他题名，应录入312字段，而非304字段。

2.3 305字段

305字段主要包含在编文献的版本变更情况说明和对205字段的补充说明等，如授权出版、出版转让、在编文献原版本说明、影印转印等。

例5：2001#$a创意动物绘画实验室$f(美)卡拉·桑海姆著$g金黎晅译

305##$a书名原文：Drawing and painting imaginary animals

“书名原文”是与有关200字段相关的题名信息，取自版权页，而非版本变更信息，应著录于312字段，改为“312##$a英文原名：Drawing and painting imaginary animals”。

例6：2001#$a文化艺术营销管理学$dMarketing culture and the arts$f(加)弗朗索瓦·科尔伯特(Francois Colbert)，林一等著$g林一，罗慧蕙，鞠高雅译

据在编文献题名页版本信息判断，外包编目人员漏著305字段，需补充305字段“据原书第4版译出”。

2.4 306字段

306字段主要记录在编文献出版发行，是对210字段的补充说明，涉及出版地、出版者和出版年的说明或印刷错误，发行方式或限制等。

例7：2001#$a长沙书法年鉴$h2011$f罗光磊主编

300##$a内部资料

“内部资料”错误著录于300字段，应改为306字段“内部资料”。此外，“内部发行”“共同出版”等均应录于306字段。

例8：2001#$a财务模型$dCorporate and project finance modeling theory and practice$e公司估值、兼并与收购、项目融资$f(美)爱德华·博德默(Edward Bodmer)著$g张鲁明，刘振山译

306##$a Wiley授权出版

“Wiley授权出版”与305字段出版授权相关，外包编目人员将其错误录入306字段，应该改为“305##$a Wiley授权出版”。

2.5 310字段

310字段记录在编文献装订及获得方式的补充或详细说明，是对010、011、015等标准编号字段的补充说明。

例9：010##$dCNY15.00

2001#$a宁国文史资料$h第六辑$f宁国市政协宁国文史资料编辑委员会[编]

314##$a版权页题题：易战难主编

版权页价格和封底价格不一致时，010字段记录版权页价格，而封底价格应著录于310字段，新建310字段“购买价格：CNY51.80”。同时314字段“版权页题”后面多录入一个“题”字，需删除。

2.6 312字段

312字段记录有关在编文献的正题名或并列正题名以外其他题名的附注，包括封面题名、版权页题名、逐页题名、书脊题名等。

例10：2001#$a三峡地区人群健康调查和研究$h第三辑

312##$a封面题：张静、杨维中主编

例中“封面题：张静、杨维中主编”主要涉及责任者信息，应著录于314字段，而非312字段。

例11：2001#$a合水年鉴$h2015卷$e统计版$f合水县统计局编

312##$a英文共同题名：Heshui statistical yearbook

根据在编文献显示，“Heshui statistical yearbook”印刷于封面，而非题名页，所以应改为“312##$a封面英文共同题名：Heshui statistical yearbook”。

2.7 314字段

314字段包含对在编文献负有知识责任的个人或团体的附注。当文献中出现有不同文字形式的责任者时，可用本字段进行说明，还可以补充列出未著录的其他责任者。

例12：2001#$a兰州邮政年鉴$h1998$f兰州市邮政局年鉴编纂委员会编纂

314##$a主编：刘国良

外包编目人员将“刘舒良”错著为“刘国良”，应改为“314##$a主编：刘舒良”，相应改正701字段和090字段相关信息。

例13：2001#$a织梦$e山西省首届纤维艺术作品展作品集锦$f太原美术馆编

312##$a封底折页题：王鼎，王云芝

312字段主要记录正题名或并列正题名以外的其他题名，但本例涉及规定信息源以外的责任者信息，应著录于314字段，同时外包编目人员漏著责任方式，因此改为“314##$a封底折页题：王鼎，王云芝主编”。

2.8 327字段

327字段记录在编文献所包含内容的说明文字，主要用于描述200字段未能揭示的子目内容，尤其文献包含多个著作时。

例14：2001#$a金望欣集$h3$e外一种$f(清)金望欣撰$g政协全椒县委员会编

3271#$a清惠堂集十卷(卷九至十)/(清)金望欣撰$a金桐孙诗抄一卷/(清)金望华撰$a三家词合刻四卷/(清)金望华，范锴编

327字段$a子字段著录责任者信息时，应遵循200字段$f子字段著录规则，朝代信息不能省略,“(清)金望华，范锴编”应改为“(清)金望华，(清)范锴编”。

例15：2001#$a诸子箴言

3271#$a《论语》箴言/孔丘等著$a《孟子》箴言/孟轲著$a《荀子》箴言/荀况著$a《中庸》箴言/孔伋著$a《老子》箴言/李耳著$a《庄子》箴言/庄周著$a《列子》箴言/列御寇著$a《韩非子》箴言/韩非著$a《商子》箴言/商鞅著$a《墨子》箴言/墨翟著

327字段第一指示符被录作1，表示完整记录了文献的全部内容。但实际上《诸子箴言》327字段只著录10个著作信息，还有更多著作信息未录入，因此第一指示符1应为0，表示不完整。

2.9 330字段

330字段著录关于在编文献的内容提要或文献。该字段自由行文，以简练的文字记录图书的内容提要或不同类型的文摘。

例16：2001#$a李赛美伤寒论通俗讲解$f李赛美著

300##$a本书是李赛美教授最为完整、系统地在广州中医药大学讲授《伤寒论》的课堂实录，由视频转录文字而成。本书主要有两个特点。其一，以通俗语言讲深奥晦涩的医理。其二，举典型病例以阐释晦涩文章。

示例中外包编目人员将330字段的内容著录于300字段，须改正；同时字段尾部“晦涩文章”著录错字，应改为“晦涩文意”。

例17：2001#$a周邦彦词选$f檀作文，邹佳茹撰

330##$a古代诗词典藏本/袁行霈主编

330字段主要记录图书的内容提要，例中“古代诗词典藏本/袁行霈主编”并非内容提要，应著录于300字段。

330字段内容提要工作量较大，直接影响中文图书书目数据制作的快慢，而编目外包公司一般实行计件工资，外包编目人员薪酬与完成书目数据的数量密切相关，这就促使编目人员在著录330字段过程中容易为了追求数量而忽略了质量。

3 3XX字段著录工作建议

本文针对上述编目外包公司提交的书目数据3XX字段问题，提出以下建议。

3.1 建立健全的数据验收流程

图书馆首先要严格参照编目外包采购合同中的书目数据编目需求，制定一套完整的验收标准，按照验收标准进行书目数据质量检查。其次按照验收标准，每月、每季整理编目外包公司书目数据验收报告，提交图书馆审校部门进行审核，持续跟踪书目数据质量控制工作。最后，建立惩处制度，设置书目数据综合错误率，假如外包公司提交的书目数据质量低于规定数值，图书馆应对其进行惩罚，加强书目数据质量控制。

3.2 书目数据制作培训工作

上述3XX字段的错误实例中，一部分是由于编目人员粗心大意造成的，一部分是由于外包编目人员不熟悉编目规则，错误著录引起的。图书馆应定期开展中文图书书目数据制作培训活动，介绍中文图书书目数据制作基础知识，提高外包公司编目人员的编目能力。整理外包公司编目人员著录错误案例，有针对性地加强对常错字段的讲解与培训。面对面与外包编目人员沟通交流，及时回答他们在编目工作中遇到的各种难题。

3.3 加强3XX字段质量控制工作

3XX字段附注块是自由度最高、使用最广的字段，也是出现错误最多的字段。3XX字段著录错误相应会影响到其他字段，例如：312字段题名信息错误，会引起510字段、517字段著录错误；314字段责任者信息错误，就会造成701、702字段或711、712字段、090字段错误。图书馆应重点加强3XX字段质量控制工作，降低3XX字段自身错误量的同时，还可以减少相关字段错误量，以达到大幅提升中文图书书目数据质量的目的。

3.4 跟进分析3XX字段的变更

UNIMARC(国际通用机读目录格式)书目格式第3版2008年正式出版，此后分别进行了4次更新。其中在3XX附注块新增3个字段：335字段原件/复制品的位置、338字段资助项目信息附注、371字段与信息服务政策相关的附注。特别是多个3XX字段中增设子字段$u统一资源标识，意味着书目描述以URI/IRI(统一资源标识符/国际化资源标识符)标识资源将扩大到其他更多描述对象，实现更多的关联功能[7]。编目人员不仅需要加强基本编目知识的学习，还应关注国际机读目录格式业态的更新，以更好地运用3XX字段对文献细节进行详尽描述，扩大读者信息检索的深度和宽度。

4 结语

中文图书编目外包可以极大地减轻图书馆的人力、物力、财力等压力，提升工作效率，降低了成本，但同时伴随着书目数据参差不齐、分类体系混乱、追求数量而忽略质量等问题，不仅影响了馆藏书目数据的查阅效率，还给读者带来不好的借阅体验。本文选取了中文图书编目外包数据中出现错误最多的3XX字段，选取各字段中的典型案例，分析其错误类型，提出改正方法，并进行归纳总结，最后提出建立健全的数据验收流程、强化书目数据制作培训、加强3XX字段质量审校、跟进分析3XX字段的变更等建议，以期提高图书馆中文图书书目数据质量，扩大读者信息检索的深度和宽度。