地铁工程投标风险类型分析及管理策略

□ 广州 王思欣

在我国基础设施工程类型中，地铁项目由于投资强度大、施工复杂、建设周期长、因而风险控制点与其他项目类型有很多不同之处。从项目规划、立项评估、方案落实到启动招投标，直至后续的施工建设和运营，地铁项目在全生命周期过程都有着比其他工程项目更复杂的特点，施工企业要想在地铁工程项目施工时取得可观的利润，就要采取积极的措施来管理投标工作。在开展投标工作时，要更加全面、谨慎、科学地识别风险、预防风险、控制风险和规避风险，最大程度地降低不确定因素可能带来的不利影响。

一、分析地铁工程投标风险类型

1.地质情况对地铁施工的影响。一般的地铁工程，在前期勘察时对地质情况了解得越精准施工时风险越低。“芳白城际”项目区间施工采用盾构掘进方式，盾构施工会直接与地下土壤接触，导致地层变形与地面沉降等问题的产生，而当通过硬岩地质区域时，岩层会对盾构机刀盘产生严重损坏，还会引发一连锁的盾构机损伤问题，增加盾构机的维修费用并影响施工工效。因此，在开展盾构掘进施工时，一定要对不同种类的地质条件进行研究，着重分析施工过程中对盾构机施工效率的影响，这样才能明确不同地质条件在盾构施工中的经济效果。

2.招标文件商务条款陷阱。投标人在拿到招标文件以后，要仔细研读招标文件中的内容，全面考虑招标文件要求，如招标人提供的合同文件、设计图纸、工程量清单及答疑、补遗文件等，合理地编制投标文件，避免投标失误、废标等。有些施工企业的市场开发部门没有对标书中的细节进行认真的研读，招标文件中的有些合同条款内容很难做到透彻了解，导致与招标人在有些条款的理解上产生了争议，使得投标人编制的投标文件无法响应招标人的真实要求。

3.标前方案和成本分析。在具体开展投标工作时，投标人要具备较强的专业技能和知识储备，结合项目投标方案与施工现场实际经验，深入分析影响施工成本的主要因素。在“芳白城际”项目中，以中风化岩层、微风化岩层地质条件为例，对盾构法施工成本的构成及水平进行分析，从盾构掘进费用（含盾构机设备摊销、盾构掘进材料费、常压换刀费用、泥浆外运费用等），预制管片和盾构机安装、拆除、转场等几个方面分析隧道盾构法施工成本。在激烈的市场竞争中，深入分析地铁工程项目具体成本情况，确保在投标决策阶段给予重要的参考意义。

4.投标报价的特点及难点。①投标报价的特点。地铁工程项目通常采用工程量清单计价的方法进行编制。在“芳白城际”项目中，土建工程投标报价的清单项目主要有：a.区间施工：正洞掘进，管片预制及运输，隧道洞口环圈，钢管片，预埋滑槽，端头加固，监控量测和联络通道施工。b.车站施工。c.车辆段施工。就地铁工程而言，不同的项目工程量清单的编制会有所不同，但主要的清单项目组成基本是一致的。就区间施工来说，清单项目较少，单个清单项目合价较大，尤其是盾构掘进和预制管片，这两项合价约占整个区间造价的80%。而车站和车辆段工程清单项目少则几十项，多则上百项，出现某个项目占比巨大的情况很少。

②投标报价的难点。地铁工程项目招标人大多数以初步设计概算金额降造一定比例后作为投标限价，甚至有的项目，其中一部分分项工程在招标时并无出具施工图纸或者是施工图纸数据不详细。即使投标单位在研读清单过程中发现漏项缺项，也无法改变招标清单，再一次将风险转移给投标单位，一般对于总价包干项目要引起重视。如果市场开发人员可以在项目前期跟踪介入概算文件的编制，提前了解现场情况，以便提前编制费用预算，可增加后期施工管理的有效性。

“芳白城际”项目中，车站施工用的钢板桩是以项为单位报价。而招标人提供的施工图纸不够详细，有时为了中标，投标施工方案一再简化措施费用，中标后才发现其施工方案缺乏可行性，不具备实际意义，钢板桩的实际用量在施工时可能发现远远不止这些，报价与现场实际结算存在较大偏差，极易造成亏损。

二、地铁工程投标风险管理的措施

1.提高风险识别意识。“芳白城际”项目区间施工采用盾构法，从地质环境的主要影响因素以及特性予以深入研究，并分析盾构施工的主要风险源。具体的分析内容主要包括下述几点:

第一点，工程沿线土地的使用状况。第二点，道路种类以及路面交通情况。这两点会从侧面影响工程施工成本，盾构施工过程中特别是地表地质的改变，以及地铁营运前隧道上方地表的破坏，会增加后续的补救措施费用提高工程整体成本水平。第三点，按照勘察给出的地质资料科学地选取盾构工作井方位、工程基地，同时按照城市交通状态科学的选择取土场位置以及运土路径。此项工作会直接影响工程施工成本，要考虑到工作井的位置以及工程基地要尽可能的远离市区，从而缩短运土路径，也能够直接降低工程成本。第四点，详尽地对盾构掘进施工穿越的土层岩层情况进行调研。盾构掘进施工的过程中，会穿越上软下硬的岩土层，在此类地层条件施工中，这始终是盾构施工难点工作，因为盾构机在该类型土层中的盾构掘进作业不仅进程缓慢，而且掘进方向极易发生变化，从而导致刀盘磨损严重，如果不及时更换刀头，就会导致盾构设备损坏。因此，在前期项目现场调查过程中，要仔细勘察工地和研读地勘资料以便更好地明确盾构设备的换刀时间与频率。

2.编制投标文件。投标人在编制投标文件时，要全面的了解地铁工程项目的所有商务要求，并对工程项目的建设规模、工程量和细节上的内容做到了如指掌，仔细研读招标人发布的招标文件。第一，负责投标工作的部门要认真的阅读招标文件内容，尤其是对招标文件中的细节进行透彻分析，提前列出资格审查文件中的资质条件、财务要求、业绩要求、信誉要求以及人员要求等。第二，仔细研读评标办法，依据评标办法说明提前预估评分，并建立废标项目检查表，以便于投标文件成稿后进行反复核查。第三，对招标文件中提供的工程量清单工程量进行仔细核算，减少清单错项、漏项，使报价更加的贴近事实。第四，在编制投标文件过程中，施工企业各个部门之间要通力配合，每个工作人员发挥自己的优势，显著提升标书的严谨性和实效性，将废标的发生率控制到零。

3.制定投标决策。在地铁工程项目投标时，要以招标文件为基础，结合企业自身的优势和特点，制定好投标报价的策略。在以往的经验中，由于提供的产品和服务有较强的相似性，导致各个企业最终的报价，有较大的趋同性，因此，企业要对标的项目做好标前评估，如果本次投标是为了开拓市场，那么在利润上，就要体现企业的最大让步，力争在价格上有更强的优势；反之，如果企业的施工能力和服务水平非常强，其自身的技术优势对招标人有很好的吸引能力，那么在报价上可以做一些大胆的尝试，以保证企业获取更丰厚的回报。其次，高效地分析整个工程项目的工程量，以市场实际材料价格和人工价格为依据，对工程项目的实际成本进行评估，为后续的决策工作开展奠定坚实的基础。例如，在地铁工程项目投标时，投标单位在制定投标文件的过程中，要以具体的定额价格为基础，积极开展报价活动。在开标的前一个月，如果地铁项目建设地点的建设工程标准定额站发布了新的轨道定额，可能会使整个地铁项目的施工成本出现快速上涨的趋势，使得投标单位的投标风险随之升高。所以，投标单位在开展投标活动时，需要对项目建设地点的地方性法律法规变化情况进行及时的了解，快速的做出响应，将投标风险控制到最低。

4.改进报价管理机制。①成立投标报价小组。快速组建投标报价小组，加强投标文件编制工作的组织管理，并按照工程量清单内容分别组建编制组、复核组、评审组，进行现场集中办公，与项目技术投标文件编制人员及时进行沟通。需要注意的是，各专业组长应具备充足的地铁现场施工经验以及市场开发知识，从而统筹协调各个参编单位。在开展前期策划时，组长要及早协调确定投标文件中一致的标准，并形成记录，如管理费、人工费占比、现行市场调查的主要材料价格等，各个组别相互配合，对自身职责、标书格式要求进行明确，从而提高投标文件的编制质量。

②认真检验和审查竞标投标报价工作。投标的过程中，需要认真准备基础资料，资料收集内容应包括工程概况、设计标准、建设规模、建筑结构设计形式、施工方案、材料单价、补充定额、造价分析、评标办法和开标记录等方面。施工企业要制定完善的施工组织规划，严格按照施工计划来审查工程项目的施工技术和施工工艺，在对地铁工程项目的竞标报价工作进行管理时，要以地铁工程项目的工程量、施工计划和工程建设规模等内容为核心，结合施工方案，了解节点工期、现场实际运距、有无施工新工艺等。不清楚施工工序的分部分项单价分析一定要慎重，多请教查询，防止漏项，积极地开展全面分析活动，密切配合施工组织计划编制工作，从而使整个工程项目的建设水平、质量与设计的标准一致，提升投标报价的科学性，将投标时报价所引发的风险问题得到高效回避。根据企业的管理水平，分析所投标段的利润水平及管理风险，为领导决策提供依据。

③灵活运用报价策略。投标报价的总价是由若干清单项组成，在总报价和各分部分项金额不能超过招标控制价的情况下，采用不平衡报价是比较常用的报价技巧。报价人员应仔细分析合同条款和投标报价评分标准表，根据不同的合同形式约定制定不同的报价策略。“芳白城际”项目合同形式约定为：实行总价承包，具体采用合价包干计价、单价包干计价、施工图预算下浮计价和资金补偿等相结合的合同价格形式。

针对合价包干计价部分，一般在以下几个方面可以考虑采用不平衡报价：a.在前期施工过程中可以快速收到工程款的项目提高报价，如车站的围护工程、土石方工程、区间中的加固措施等，可适当提高单价；b.如果该项目要分包给其他专业承包商施工，如施工监测等，则可适当降低单价；c.调整内部各个子目报价，以期既不提高总报价影响投标，又能在结算时得到更理想的经济效益。

针对单价包干计价部分，如岩溶处理、第三方监测范围内且由发包人提供保护设计方案的建构筑物及管线保护，因岩溶或地质钻探资料变化引起桥梁桩基长度变化，超前钻（石灰岩发育地区）。要仔细研究评标办法中的投标报价评分标准表有无主要项目单价评分，结合招标人发布的主要项目单价评审项单价，仔细分析单价报价区间，无单价评分限制的清单项目应贴着单价限价进行报价。

通常在以前的工作经验中，竞争对手会互相打听对方标价，投标报价要做好保密工作。报价人员应仔细研究可快速调价项目，在投标送达前或开标现场允许二次报价的情况下，采用突然降价的方式，令竞争对手猝不及防，以提高我们在评标时的有利地位。

三、结语

在地铁工程项目投标时，会遇到很多的不确定性因素，在管理地铁工程项目的投标风险时，要提前做好工程的可行性研究调查，正确的识别地铁工程项目投标时存在的风险隐患，采取积极的措施来优化和升级现有的投标模式、方法、体系和制度，对投标风险进行有效的管控。针对这些问题，提出合理化的建议和意见，对地铁项目顺利中标和后续施工的开展提供强而有力的保障，使施工单位通过科学有效的投标竞争获取项目，为项目后续取得良好的经济效益和社会效益提供保障。