安全绩效研究进展与展望*
——基于知识图谱分析

宋英华,谭新亮,张 伟

(1.武汉理工大学 安全科学与应急管理学院,湖北 武汉 430070;2.武汉理工大学 中国应急管理研究中心,湖北 武汉 430070)

0 引言

安全绩效是指企业安全生产管理工作在实际生产中的总体表现。Griffin等[1]将安全绩效定义为关于组织安全的个人工作行为,同时提出1个安全绩效模型,将安全绩效划分为安全服从和安全参与2个维度,得到学者的普遍认同,并逐渐引起学术界和企业对安全绩效的深入研究。研究表明,可以通过加强安全文化建设[2]、改善安全氛围[3]和提高安全领导力[4]等多种路径提升安全绩效。开展安全绩效研究,有助于探索增强企业安全管理能力和提高企业安全水平的各种路径。目前,学术界已在安全绩效领域取得可观的成果,但针对安全绩效相关研究的综述较少,且鲜有安全绩效领域文献计量的文献,使学者们难以全面了解领域研究现状、热点和知识演进等。文献计量学已广泛应用于各个自然学科领域,其以某学科领域的文献特征为研究对象,进行科学计量并总结发展规律,便于研究者快速了解该领域的研究全貌[5]。

鉴于此,本文基于中国知网(CNKI)与Web of Science(WoS)核心数据库的文献,运用文献计量学知识和CiteSpace软件,从文献时间分布和研究力量2方面系统梳理与分析国内外安全绩效领域文献;基于关键词共现图谱和突发词探测,分析安全绩效领域的研究现状、研究热点和前沿趋势,以期为相关学者提供研究参考,推动本领域学术研究发展。

1 数据来源与方法

1.1 数据来源

以中国知网作为文献检索平台,以“安全绩效”为主题,选择发表时间为1996年1月1日—2022年8月31日间的文献进行检索,共得到1 552条结果;以检索式((((TS=(“safety performance”)) AND DOP=(1996-01-01/2022-08-31)) AND DT=(Article OR Meeting)) AND LA=(English)) AND WC=(Engineering OR Management)在WoS上检索,初步得到1 964条检索结果。首先,对其进行初次筛选,在检索结果中逐条浏览论文题目、作者及摘要等信息,剔除会议通知、新闻报道、书评、作者或关键词等文献信息不全以及与研究主题不符的无效文献;其次,将经过初次筛选后的文献导入EndNote X9软件建立安全绩效文献数据库,通过软件检查并删除重复文献及已经在期刊发表同主题论文的学位论文,最终确定有效的中英文安全绩效领域文献分别为643篇(CNKI),638篇(WoS)。

1.2 研究方法

本文采用文献计量法和知识图谱可视化的方法。科学知识图谱是以知识域为对象,显示科学知识的发展进程与结构关系的1种图像[6],通过绘制知识图谱,学者可以较全面地了解某项研究领域发展。CiteSpace是1款可对各研究领域或学科内的学术文献进行可视化分析研究的科学知识图谱绘制软件[7],已有许多学者利用CiteSpace软件开展安全领域研究,如卢颖等[8]、张玉明等[9]以中国知网和WoS核心合集为数据源,分别绘制踩踏事故预防监控领域和未遂事故研究的知识图谱,分析这些领域的研究前沿、研究热点以及国内外研究异同。因此,本文选用CiteSpace 6.2 R3软件,将经过预处理的文献数据导入软件中绘制知识图谱,梳理国内核心研究团队和国内外研究机构合作关系,分析对比国内外研究热点,探讨研究前沿。

2 分析与讨论

2.1 文献时间分布

对文献的发文量和时序分布进行统计分析,可从在时间层面上体现出该领域研究的整体发展历程、研究热门时段和发展速度。CNKI数据库和WoS核心数据库安全绩效领域研究论文的发文量和年度分布如图1～2所示。

图1 CNKI数据库1996—2022年安全绩效文献年度分布Fig.1 Yearly distribution of safety performance literature in CNKI database during 1996—2022

图2 WoS数据库1996—2022年安全绩效文献年度分布Fig.2 Yearly distribution of safety performance literature in WoS database during 1996—2022

国内和国外安全绩效领域文献发文量虽在2017—2021年出现小幅波动,但总体上呈稳中有进的波浪形增长趋势,其发展过程可大致分为3个时期。1)1996—2003年为我国研究的萌芽起步期,文献多为新闻报道,仅简单提及安全绩效而并未将其概念化及进行专门研究,学术界对安全绩效还不够关注;国外开展研究较早,在20世纪80～90年代已经陆续有学者在安全绩效的定义、影响因素、提升方法[10]等方面已有可观的基础研究成果。2)2004—2014年为稳步增长期,国内学者借鉴国外先进理论,开始在建筑业、采矿企业、民航企业、城市交通等行业开展安全绩效理论研究与实践应用。这一阶段,安全绩效的评价指标和影响因素是国际上的讨论热点,典型的有学者Hinze等[11]引入安全绩效领先指标,可用于预测未来安全绩效;Kapp[4]发现安全氛围在权变奖励和变革型领导提高员工安全绩效的过程中起到中介作用。3)2015—2022年为蓬勃发展期,此阶段国内外平均年度发文量较2004—2014年阶段高出近40篇,累计发文量呈线性增长趋势,2022年发文量出现大幅减少,这与本文研究论文检索时间与论文见刊时间滞后有关。

2.2 研究合作网络分析

分析安全绩效研究合作网络,可以快速定位在该领域具有较高造诣和影响力的学者和研究院校,有利于促进人才引进和跨机构学术交流合作。使用CiteSpace绘制国内作者合作图谱和国际机构合作图谱,为了使其更加简洁美观,同时保留主要特征便于分析,选取规模前20和前10的类团,如图3～4所示。

图3 国内安全绩效领域核心研究团队Fig.3 Core research teams in field of safety performance in China

由图3可知,王永刚团队的发文时间跨度最大,发文最多,2010—2021年主要针对影响飞行员安全绩效的因素在各核心期刊发文;吴超团队主要从事安全科学的理论研究,在安全绩效领域主要研究安全绩效管理;栗继祖团队和李乃文团队在安全绩效领域的文献大部分在2018年后发表,主要在心理层面研究煤矿员工安全绩效的影响因素;在国内安全绩效领域尚未出现较大规模的学术合作网络,存在各个研究团队自主独立开展研究的情况,缺少院校、机构间的交流合作。

由图4可知,在国际安全绩效领域存在显著的大规模合作网络,主要节点为清华大学(Tsinghua University)、香港理工大学(Hong Kong Polytechnic University)、佛罗里达州立大学(University of Florida)、代尔夫特理工大学(Delft University of Technology)和格里菲斯大学(Griffith University)等,并且各个节点之间连线密集,说明中国、美国和澳大利亚的高校是安全绩效研究的主要力量,跨国跨地区的学术交流密切。此外,中国矿业大学、中南大学、北京交通大学、华中科技大学、东南大学等积极与国外高校开展合作研究。

图4 国际安全绩效领域核心研究机构Fig.4 Core research institutions in field of international safety performance

2.3 研究热点分析

关键词是与文献研究重点最相关的关键术语。关键词共现又称共词,进行共词分析可以提炼研究热点,横向、纵向分析领域和学科的发展过程和特点,以及探究学科和领域之间的联系等[12]。

2.3.1 国内关键词共现

将CNKI文献导入CiteSpace软件,绘制国内安全绩效领域关键词共现图谱如图5所示。图5中图谱节点数为538,连线数为797,密度为0.005 5,按照出现频次的高低排序,取频次排名前15的关键词,得到国内安全绩效研究领域热点关键词,如表1所示。

表1 国内安全绩效研究领域热点关键词Table 1 Hotspot keywords in field of safety performance in China

整理图5和表1中的关键词,国内安全绩效领域研究热点可分为以下5个方面。

1)安全绩效管理研究,主要包含关键词安全管理、安全管理体系、安全绩效管理和安全绩效指标等。安全绩效常用于衡量企业安全管理现状与安全管理目标之间的差距,丁红涛等[13]将安全绩效与绩效管理相结合,将安全绩效管理定义为通过发展员工个人及团队的能力,改善企业的安全绩效,以减少安全投入,降低安全损失的行为。绩效管理的基本流程为绩效计划与指标体系构建、绩效管理的过程控制、绩效考核与评价、绩效反馈和绩效考核结果的应用[14]。学者对安全绩效的指标体系构建、过程控制和评价进行深入的研究,但是安全绩效反馈与结果应用方面研究成果较少,说明学者和企业往往将安全绩效考核评价作为安全绩效管理的最后一环,缺少安全绩效沟通、安全绩效管理过程中信息的收集与分析以及安全绩效反馈与结果应用,这会使得安全绩效管理的效果不佳,不利于实现良好的安全绩效。

2)安全绩效影响研究,主要包含关键词安全文化、安全氛围、安全投入、工作压力、心理资本、安全动机、工作投入、中介效应等。国内学者围绕安全绩效影响因素开展大量理论研究与实践,大多以矿工或建筑工人为研究对象,剖析组织层面的安全文化[2]和安全氛围[3]以及个人层面的工作压力[15]、心理资本[16]和安全动机[17]等因素对安全绩效的影响机制,以及寻找起到中介作用的影响因素。

3)安全行为研究,主要包含关键词安全行为、安全文化、安全氛围、工作压力、职业倦怠、安全领导力等。研究表明:安全行为是安全氛围影响安全绩效的中间环节[18]。学者对安全行为的研究大部分为安全行为影响研究,主要包括2个层面的影响因素:个体层面的因素有工作压力[19]和心理资本[20]等;组织层面的因素有安全文化[21]、安全氛围[20]和安全领导力[22]等。

4)安全绩效评价方法研究,主要包含关键词结构方程模型、层次分析法、数据包络分析法、平衡计分卡等。在安全绩效研究领域,结构方程模型和系统动力学模型是近些年受广泛应用的统计模型,方法多用于探究单个或多个变量与安全绩效之间的影响关系。在目前安全绩效评价研究中,平衡计分法和层次分析法是构建安全绩效评价指标和确定权重较为常用的方法,主流的安全绩效评价模型常用的方法有数据包络分析法、BP神经网络法和模糊综合评价法等。

5)民航安全绩效研究,主要包含关键词飞行员、安全绩效、结构方程模型(SEM)、空乘人员和民航安全等。飞行员和空乘人员是执行机舱工作的一线人员,在保证飞行安全上起着关键作用。从个体、组织和群体层面探究影响飞行员和空乘人员的各种因素以及对飞行员安全绩效进行评价是近年来民航安全绩效领域的重要研究内容,如王永刚等[23]研究飞行员的形象记忆、情绪记忆等5类记忆与安全绩效的相关关系。此外还有学者开展对民航公司、机场和空管人员的安全绩效管理研究。

2.3.2 国际关键词共现

以同样方法绘制国际安全绩效领域关键词共现图谱(见图6),其网络节点数为440,连线数为812,密度为0.008 4,网络密度大于图5,说明关键词之间的联系更多,国际研究更深入。取频次排名前15的关键词,得到国际安全绩效研究领域热点关键词,如表2所示。

图6 国际安全绩效领域关键词共现图谱Fig.6 Keyword co-occurrence map in field of international safety performance research

整理图6和表2中的关键词,国际研究热点可分为以下5个方面。

1)安全绩效影响因素研究,包含关键词safety performance(安全绩效)、safety climate(安全氛围)、safety culture(安全文化)、transformational leadership(变革型领导)、safety attitudes(安全态度)、safety behavior(安全行为)等。早期代表性的研究为Neal等[24]发现一般组织氛围对安全绩效的影响受到安全氛围的中介作用,而安全氛围对安全绩效的影响受到安全知识和安全动机的部分中介作用,由此,学者开始思考安全绩效与各层面因素的联系。

2)安全绩效评估研究,包含关键词performance evaluate(绩效评估)、indicators(指标)、leading indicators(先验指标)、structural equation model(结构方程模型)、analytic hierarchy process(层次分析法)、balanced scorecard(平衡计分卡)。一般侧重于确定和引入新的安全绩效领先指标,以及基于DEA、AHP、BS等方法构建评价体系开展安全绩效评价。Qi等[25]提出2003—2019年期间中国江苏、浙江和上海3个地区的建筑安全绩效定量分析方法,采用非参数数据包络分析评价其施工安全绩效;Bhagwat等[26]采用1种基于领先指标的作业现场安全检查(JSI)方法来衡量项目的安全绩效,并通过案例研究验证方法的有效性。

3)职业安全与健康研究,包含关键词health(健康)、occupational safety and health(职业安全与健康)、injury(伤害)、workplace safety(工作环境安全)、labor and personnel issues(劳动人事问题)等。学者们主要聚焦于确定职业健康和安全指标及其影响因素,以及提高职业健康和安全(OHS)绩效研究。Paul等[27]通过案例研究发现,负面情感、工作不满和冒险行为会增大矿工受工伤概率和事故风险,经验与工伤无关,但经验有助于工人知晓安全隐患。

4)建筑安全研究,包含关键词construction safety(建筑安全)、safety management system(安全管理系统)、human error(人因失误)、risk perception(风险感知)等。大部分研究是以建筑工地、承包商、建筑从业者等为研究对象,探讨影响施工安全绩效的影响机制以及对建筑安全绩效开展评估,以求实现更好的建筑安全绩效。Yap等[28]采用探索性因素分析确定影响安全绩效的重要因素,并评估提高施工人员安全意识的措施。

2.3.3 国内外研究热点比较

对比国内外热点关键词,发现有安全氛围、安全文化、安全行为、中介效应、安全领导力、安全管理、数据包络分析、层次分析法、结构方程模型、平衡计分卡等关键词相同,说明国内外学者对影响安全绩效的因素及其影响机制和安全绩效评价的研究具有一致性,大多倾向于探讨个体和组织层面的因素对安全绩效的影响,并且数据包络分析法、层次分析法、平衡计分卡、结构方程模型是学者们常用来评价安全绩效的4种方法。

同时,国内外研究在以下3个方面存在着一定差别。

1)安全绩效评价指标的研究。安全绩效评价指标包含领先指标和滞后指标,Hinze等[11]将安全绩效领先指标定义为反映安全管理过程有效性水平的1组选定的指标,当这些指标反映安全过程的某些方面薄弱或正在减弱时,可以实施干预措施来改善安全过程,使伤害不发生,其所引起的反应措施是主动的,而不是事故发生后才响应。国外针对安全绩效领先指标的制定和基于领先指标衡量安全绩效等方面开展较多研究,如有学者验证安全领先指标预测安全绩效的有效性。然而,Lingard等[29]使用向量自回归来检验安全指标的时间性能关系发现,领先指标不一定领先,有时滞后指标起主导作用,随着时间的推移,安全指标之间存在复杂的相互作用。但是在国内鲜有针对安全领先指标和滞后指标的针对性研究,大多是在制定安全绩效评价指标时作简单解释。

2)职业安全与健康方面的研究。国外文献中“职业安全与健康”、“健康”、“劳动人事问题”等关键词出现频次远高于国内,涉及的研究内容主要有职业安全与健康管理对安全绩效的影响、OSH绩效管理,以及旨在改善OHS水平的工作场所安全、安全行为、安全文化和安全氛围等研究,这些关键词在国内安全绩效领域少有提及。本文认为产生这种差别的原因有二,其一欧盟和美国的职业安全与健康署(OSHA)将OSHA概念和管理体系普及到大部分国家和地区,国外对工人的职业安全和健康较国内更加重视;其二是国内安全领域对职业安全与健康不够关注,预防医学和公共卫生领域的职业病防治研究占多数,涉及OSH管理的研究较少。1956—2019年间在17种主要期刊上发表的407项关于职业健康与安全(OHS)的实证研究中只有18项在中国进行,而355项在发达国家[30]。

3)研究偏重的行业领域的不同。国内安全绩效研究涉及的领域更广,面向建筑、采矿和民航等领域的从业者开展大量安全文化、安全氛围、安全行为和心理资本等安全绩效研究,而国际上大部分研究聚焦于建筑业。

2.4 研究前沿分析

突发关键词探测是常见的1种知识图谱分析方法,其基本含义是观察关键词在一段时间内剧烈的变化情况。突发关键词探测可以发现领域内研究热点的变化、探究当前研究热点发展以及研究前沿趋势,应用CiteSpace得到国内外文献突发关键词如表3～4所示。

表3 国内突发词及突现度Table 3 Chinese domestic burst words and burst degree

表4 国际突发词及突现度Table 4 International burst words and burst degree

安全绩效研究前沿可分为3个发展阶段。

1)第1个阶段约为1996—2007年,国内关键词较宽泛,表明研究尚未深入,主要是对安全绩效、安全文化和安全氛围等概念、内容和影响因素等进行理论研究。在此时期,国外的研究前沿主要是安全绩效影响因素的实证研究,典型的学者有Neal和Griffin,他们通过验证性因子分析、多层线性回归模型和结构方程模型等探究安全氛围等对安全绩效的影响机理,取得丰硕成果。

2)第2个阶段是约为2008—2016年,国内关键词逐渐具体,说明我国研究向多维度发展,其研究前沿主要是:对安全绩效评价指标体系、评价模型的理论研究与应用;探究影响安全绩效的因素与作用机理。在这一阶段,国际研究前沿有安全行为研究、安全领导力对安全绩效的影响研究以及安全绩效领先指标研究。

3)第3个阶段约为2017—2022年,结合突显关键词和文献分析发现领域研究前沿主要有:一是对安全绩效影响因素的研究。对个体层因素研究较多,如心理资本、工作投入、情绪耗竭等因素对安全绩效影响;引入弹性工程的概念,从弹性维度以及将弹性工程理念与安全文化理念结合探究影响安全绩效的因素;许多因素通过行为来影响绩效,安全行为研究也是安全绩效研究的重点。二是职业健康与安全管理(OHSM)研究。OHSM旨在防止工人遭受与工作有关的伤害和疾病,并提供安全和健康的工作场所。企业建立职业健康与安全管理体系(OHSMS)可以有效提升安全绩效。根据国际标准化组织调查,截至2021年底,我国已有188 778份职业健康安全管理体系认证(ISO 45001)证书,占全球总数64.1%[31]。然而,据国家认证认可监督管理委员会统计,截至2021年底,我国暂停、撤销、注销的ISO 45001证书数量已超过18 000份[32],说明我国企业在OHS管理上存在不足,如何提高OHSM绩效、完善和保障OHSMS等问题有很大的研究价值。三是民航领域的安全绩效管理研究。主要为建立与改善航空公司、机场和空管单位等的安全绩效管理体系,以及对飞行员、空乘人员和空管人员等的安全绩效评价和影响因素研究等。四是大数据与安全绩效管理的交汇研究,探究信息时代下如何利用好大数据对安全绩效管理的全过程进行优化。

3 结论

1)1996—2022年安全绩效领域研究论文发文量总体上呈波浪型增长。从国内看,中国民航大学的王永刚团队以及太原理工大学的栗继祖团队是安全氛围领域科研实力较强的团队,但各个研究团队之间缺少交流;从国际上看,各院校、机构间的合作较多,清华大学、香港理工大学、佛罗里达州立大学、代尔夫特理工大学、格里菲斯大学是合作网的主要节点,我国高校积极参与对外合作。

2)对比国内外关键词图谱得出,现领域国内外共同研究热点为安全绩效影响因素研究、安全行为研究和安全绩效评估研究;国外对于领先指标和职业健康与安全管理的研究更系统和深入。

3)目前研究前沿主要是安全绩效影响因素研究、职业健康与安全管理研究、民航领域的安全绩效管理研究、大数据与安全绩效管理的交汇研究。预计未来发展趋势大致有4类:探究多重变量交互作用于某项因素后对安全绩效的影响机制;开展职业安全与健康管理研究;完善民航行业安全绩效管理体系,针对空乘人员的安全绩效研究;基于大数据、人工智能等信息技术的安全绩效管理。