基于知识图谱对我国EPC项目研究领域的分析

马一鸣

（泰国格乐大学工程技术管理学院，泰国曼谷 10700）

1 引言

Engineering Procurement Construction，简称EPC，是指承包方受业主委托， 按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工等实行全过程或若干阶段进行总承包，并对其所承包工程的质量、安全、费用和进度进行负责。 EPC 模式，又称交钥匙总承包，意为建设方提出本工程需要实现的功能、质量、成本目标后，由总承包方负责从设计到竣工，向建设方 “交钥匙”的一条龙服务[1]。 20 世纪70 年代发源于西方国家的EPC 模式，至今已经成为国际上最为常见的工程承包方式。 而在我国的应用及发展起步较晚，但是，在近年来我国政府以及政策的支持下得到了一定程度的推进， 从原来的几个行业推行到了现在的各行各业。 本文主要探究其在建设工程领域的发展。

EPC 这种管理模式早在20 世纪80 年代就得到了一定程度的应用，起初它只是被应用于化工和重工业产业。 例如，我国的石油建设公司从1984 年开始至今已有十几个工程项目应用了这一模式。 2014 年以来， 我国政府开始重视并推广EPC 总承包模式，鼓励有实力的建筑业企业积极开拓EPC 总承包项目，推动EPC 模式发展[2]。 2019 年12 月，住房和城乡建设部、国家发展和改革委员会联合印发了《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》（建市规 〔2019〕12 号）[3]，这一办法的出台有利于进一步促进建设领域EPC 项目在我国的发展。

本文基于文献计量理论，通过利用Citespace 知识图谱的可视化工具， 梳理2001—2022 年间所有建设领域EPC 项目类文献。 重点梳理SCI、核心类期刊中涉及建设领域EPC 项目的相关研究进行整理分析，绘制科学知识图谱，并且分别从研究基础、热点研究领域及研究趋势3 个方面进行对比，为国内建设领域EPC 项目的理论研究与实践应用提供指导及借鉴，完善我国EPC 领域的理论体系。

2 研究基础及方法

2.1 研究基础

本文以中国知网（CNKI）数据库作为数据来源，为了尽可能覆盖关于EPC 项目建设领域的全部研究文献，通过人工识别及筛选，CNKI 3 种并存的精确检索方式全部采用主题检索。 利用中国知网内高级检索功能，检索并存主题分别为EPC项目、管理、建设工程。 通过检索得出所有建设领域EPC 项目类相关研究文献644 篇，研究点始于2001 年。 通过检索内容整理分析，生成一个能做进一步分析的主题分布图（见图1），可见2001—2022 年间所有关于建设领域EPC 项目研究主题的大致分类。 总承包、设计、业主、风险管理、风险识别、成本管理是研究热点主题。 本文通过以上大致主题分类进一步探究我国EPC 项目的具体研究领域的发展趋势，为我国科研究人员及政企相关部门在其领域开展工作提供参考及思路。

2.2 研究方法

Citespace（引证空间）是由美国Drexel 大学信息科学与技术学院教授陈超美博士开发的一款以科学计量学、 数据可视化为背景的并以信息行为研究的可视化分析软件。 通过可视化的方法形象地表达科学知识的结构、 规律和分布情况，因此， 将通过此类方法分析得到的可视化图形称为科学知识图谱，简称知识图谱[4]。

本文通过绘制知识图谱， 将多领域知识的复杂结合通过数据挖掘、信息处理、知识计量、图形绘制等手段显示出来，再采取定性及定量相结合的方法进行研究。 定量分析方法是采用对热点领域研究、高频关键词、时序图趋势，展现动态发展规律。 利用图形表达建设领域EPC 项目目前研究的领域、前言、趋势以及整体知识体系架构。 定性分析是通过对文献（尤其是经典文献）主要内容进行梳理，分析其促进学科发展的重要意义及影响意义。

3 研究热点分析

3.1 热点词分析

利用Citespace-Ⅲ对全部检索出来的研究文献做高频关键词整合，生成建设领域EPC 项目热点词图谱（见图2）。 然后，给研究文献做高频关键词排序，得到建设领域EPC 热点关键词排序表（见表1）。 通过图谱对我国建设领域EPC 项目研究热点分析发现关键词节点多达1 064 个。再经过人工筛选剔除部分针对性及研究性不强的词汇， 根据出现频次和中心度的高低，保留国内前9 名的关键词，如图3 所示。 不难发现对于建设领域EPC 项目关键词为EPC 模式、成本管理、成本控制、造价管理、项目管理、工程造价、总承包、造价控制、安全控制9 个热点词。 在进行相近词或者相同含义的关键词优选，整合以后还剩3 个热点词为模式、成本、管理。 其中，造价在9 个关键词中出现频次为5，占比55.6%。 可见造价在我国建设领域EPC 项目研究热点的分量之重。

表1 建设领域EPC热点关键词排序表

图2 建设领域EPC热点词图谱

3.2 热点领域分析

基于对图2 和表1 的分析，进一步进行有效分析，把所有热点词语进行一种相似的归类， 进而可以更好地归纳热点研究领域。 通过图3 可以归纳为6 大类，EPC 模式、成本管理、成本控制、总承包、设计、造价管理。 在进行相近词或者相同含义的关键词优选， 发现成本在6 个领域出现频次为3 次， 占比50%。 再一次表明在我国建设领域EPC 项目热点领域为成本，其次是管理及设计领域。

3.3 热点领域研究趋势分析

本文在分析完热点词图谱、热点领域图谱后，表明热点研究方向在于成本领域。 图4 建设领域EPC 热点领域时区图及趋势图进行研究趋势分析。 从2001 年开始，建设领域EPC 的热点研究领域就是成本和管理领域， 贯穿整个发展。 从2001年开始的成本和管理研究，到2010 年动态成本和管理控制研究，发展到2022 年的经济性分析、策略分析、一体化设计，都是从成本和管理领域来一步一步地向前发展。 随着研究深度的增加，单纯地从预测、采购、管理等方面向信息化、全过程、IPD、协作控制等信息领域发展。

3.4 成本+ 管理领域详细趋势分析

基于3.1 节、3.2 节及3.3 节的分析，本文再次以中国知网（CNKI）数据库作为数据来源，深度检索关于EPC 项目建设领域的成本+ 管理领域全部研究文献。 检索并存主题分别为EPC 项目、成本+ 管理、建设工程。 过检索得出所有建设领域EPC 项目类相关研究文献128 篇。

再次利用Citespace-Ⅲ对全部检索出来的研究文献做高频关键词进行整合，生成建设领域EPC 项目成本+ 管理领域热点词图谱（见图5）。 基于图5， 把高频关键词按照2017—2022 年出现的时间频次再次整合后得到成本+ 管理发展趋势图（见图6）。

图6 近5 年（2017—2022 年）成本+ 管理发展趋势图

4 结果

基于图6，成本+ 管理热点领域对于研究大数据、智能化、建筑信息模型（Building Information Modeling，BIM）等信息化等研究领域较为侧重。 表明我国建设领域EPC 项目中，将成本和管理与物联网、 云计算及大数据等信息技术相结合是未来的发展趋势。

5 结论与建议

本文基于Citespace-Ⅲ，以中国知网（CNKI）数据库作为数据来源， 梳理2001—2022 年间所有建设领域EPC 项目类文献，并绘制知识图谱，将多领域知识的复杂结合通过数据挖掘及分析等多种手段显示出来， 再采取定性及定量相结合的方法进行研究得出以下结论及建议。

1）从研究基础、研究基础、热点研究领域及研究趋势来看， 我国建设领域EPC 项目的研究重点是成本+ 管理，从2001 年起对项目的单方面管理与控制（采购管理、物资管理、成本管理等），到2010 年分项目阶段（可研阶段、设计阶段、施工阶段）的管理与动态成本控制（投资估算、设计限额、目标成本），再到近5 年的运用物联网、云计算及大数据等信息技术手段的应用。 都是对成本领域控制的探究，成本管理及控制是我国建设领域EPC 项目的难点。

2）本文以为我国建设领域EPC 项目的发展提供理论基础为出发点。 分析表明，成本控制及管理将是科研究人员未来研究的重要方向，政企相关部门在建设领域EPC 项目开展工作应把研究重点放到成本管理及控制方面， 并要结合多种信息技术手段，从多阶段、多角度、协同化的发展思路出发。

3）为促进我国建设领域EPC 项目的发展，结合研究结论提出以下两方面建议：一方面，科研机构及学术研究者应及时掌握国际建设领域EPC 项目。 相关研究的最新动向，不断完善和更新我国建设领域EPC 项目的理论体系。 另一方面，应以社会企业为主体，以政策为导向，紧密结合行业实际发展，加强技术应用创新，逐步实现建设领域EPC 项目的多阶段、多角度、协同化应用。