基于PPP 模式下的传统村落人居环境保护研究
——以黄山市为例

谢小杰 XIE Xiao-jie；凌瑶 LING Yao；曹宏磊 CAO Hong-lei；黄剑 HUANG Jian

（黄山学院建筑工程学院，黄山 245041）

0 引言

传统村落是具有一定历史、文化、科学、艺术、社会、经济价值的古村落，其人居环境蕴含着人与自然高度融合的生产方式和生活状态，是研究人类生存条件的典型范例。在乡村振兴战略背景下，单一原生态保护模式下，传统村落的物质空间无法适应居民日益增长的现代化生活需求[1]，致使传统村落人居环境得到破坏，走向消亡。党的二十大报告提出要“全面推进乡村振兴”，标志着中国传统村落进入了由传统向现代的转型阶段。传统村落的转型发展模式日趋多样化，但转型模式与发展现状的不协调会引发传统村落人居环境危机。如今传统村落的人居环境正在遭受开放性、建设性、旅游性方面的破坏[2]，创新保护传统村落人居环境的模式与途径，已经成为中国现阶段急需解决的重要问题之一。

PPP（Public-Private Partnership），又称3P 模式，即政府和社会资本合作，共同投资建设项目，是公共基础设施中的一种项目运作模式，已成为我国基础设施和公共服务重要的供给方式。国内外已有学者认识到PPP 模式与传统村落人居环境保护具有契合性，并进行了开拓性研究，主要集中在医疗、行政改革、生态建设、基础设施等领域。在医疗领域，Auffray Charles[3]表达PPP 模式对医疗行业可持续发展的促进作用。在行政改革领域，迪尔特·格诺若[4]描述了以公民参与及公共部门与私人部门之间的关系。但PPP 模式下合理有效利用社会资本进行传统村落环境保护仍存在许多理论性问题需解决，因此本论文在对国内外相关文献进行梳理的基础上，将PPP 模式下可能影响传统村落人居环境保护的关键因素进行“谋定”，并以黄山市传统村落人居环境保护为例，运用调查问卷的形式探究PPP 模式下黄山市传统村落人居环境保护中的关键因素排序，提出策略式博弈数学模型为博弈平衡点提出新思路，为传统村落人居环境健康有序发展提供参考价值。

1 传统村落人居环境保护的关键因素分析

本文对传统村落人居环境的保护及PPP 项目模式进行文献查阅和分析，将一级检索主体为“PPP 模式”，共计找到196 篇相关文献，二级检索主体为“PPP 模式在传统村落”，以及“生态环境PPP 模式”，研究总次数为17 次。通过研究相关论文发现，在2015 到2023年文献发表量趋于稳定，侧面反映出传统村落人居环境的保护与PPP 模式存在契合性，为PPP 模式在黄山市传统村落人居环境保护给予理论基础支持。

1.1 PPP 项目模式与传统村落人居环境保护研究

传统村落人居环境保护的研究起源于20 世纪90年代，近年来，相关研究论文数量呈上升趋势，研究领域也逐渐拓展。在保护措施方面，主要包括历史文化名村保护、传统建筑保护、自然环境保护等方面。其中，历史文化名村的保护主要涉及村落整体风貌、历史建筑、文化传承等方面；传统建筑保护则注重建筑材料的选用、维修加固、改建更新等方面；自然环境保护则强调生态修复、环境治理、水资源保护等方面。PPP 项目模式在传统村落保护中的应用起步较晚，但发展迅速。相关研究论文主要包括古建筑修缮、文化旅游开发、基础设施建设等方面。PPP 项目模式与传统村落人居环境保护的结合方式主要包括以下几个方面：

①资金筹措方面：通过发行债券、股权融资等方式吸引社会资本参与，解决传统村落保护资金不足的问题，可用于修缮古建筑、保护历史文化、支持村落基础设施建设和公共服务等方面。

②合作方式方面：PPP 项目模式下，政府提供政策支持和监管服务，社会资本发挥资金和技术优势，居民参与传统村落的保护和传承活动，三方共同推动传统村落的保护和利用工作。

③运营管理方面：通过公开招标、邀标等方式选择有经验、有实力的运营管理团队，提高项目的运营效率和服务质量，提高传统村落的管理水平和运营效率，实现资源的优化配置。

④文化传承方面：加强与文化机构、专家学者的合作，挖掘和传承传统文化价值，增强村民对传统文化的认知和认同感。

1.2 基于博弈论的PPP 模式应用分析

基于知网数据库对传统村落人居环境的保护及PPP项目模式的分析表明，相关研究论文主要从博弈论角度对PPP 模式应用进行分析，主要涉及参与方分析、博弈关系分析、纳什均衡分析、策略选择分析、合作机制设计、监管与风险控制等方面。政府、社会资本、居民之间的博弈关系对传统村落保护及PPP 项目模式的应用具有重要影响。如图1 所示，政府关注传统村落人居环境的保护，而社会则强调通过参与项目的建设和运营获取经济收益，因此，PPP 项目模式的成功实施，需要平衡主体之间的关系，了解各方的主要关注点，建立合作博弈的共赢关系。

图1 PPP 项目博弈分析

通过建立合理的合作机制、制定有效的监管与风险控制措施以及加强信息沟通和信任管理等手段可以促进政府、社会资本、居民之间的合作博弈关系向良性方向发展，从而推动PPP 项目模式在传统村落保护的成功应用。如图2 所示，PPP 项目模式与传统村落人居环境保护在多方面相契合，一方面在城镇化过程中，可以为大规模的转移人口提供就业机会，使居民更加依赖生存空间，激发东道主对加强当地的经济文化属性的意识，进而达到对传统人居环境保护的目的。另一方面政府参与项目比一般项目更有前景，风险更低，社会资本的加入缓解政府的财政压力。但同时现有研究也存在问题和挑战，需要对不同类型的传统村落保护、利用模式以及PPP 模式下的风险防控和监管机制等进一步探讨，为其他地区的传统村落保护与利用提供借鉴和参考。

图2 PPP 模式应用下的优点

图3 项目前期规划的谋定

1.3 传统村落人居环境保护研究关键因素的“谋定”

PPP“谋定”，即立足于PPP 项目前期规划中的关键问题，探讨政府和社会主体决策采用或参与PPP 项目时所考虑的重点及难点问题。孟戈等学者[5]以人员因素角度提出传统村落保护PPP 项目价格形成机理，协调好PPP 模式多个利益相关者之间的关系，实现各参与方总体利益的最大化，保证传统村落保护工作能够顺利展开。高梦琪等学者[6]通过对宏村、江苏省南京市杨柳村的案例进行分析，阐明PPP 模式保护性开发的具体内容，剖析符合中国国情的古村落保护性开发PPP 项目运作方式。张彦著等学者[7]研究发现我国生态环保领域应用PPP 机制执行时，管理体制不健全等困境。赵廷辰[8]从政治、经济、竣工、运营和生态五个方面对风险等级进行了评估，根据案例的评估数据，项目风险排序为：政治＞建设完成＞运营＞生态＞经济。因此，本文总结文献研究，将PPP 模式影响传统村落人居环境的保护成功分为四个层次，即人员因素、政策因素、环境因素、交易结构因素。

1.3.1 人员因素

人员因素的影响分为两个方面，政府方和社会资本方。政府方人员因素的影响对社会资本的吸引是一个重要的前提，政府方向可从政府信用、政府沟通协调能力、政府监管水平、政府参与经验四个方面来考虑。对于社会资本来说，他们是出于合理的回收投资及取得收益为主要目的，主要从社会方向，社会资本的履约能力、社会资本方的经济能力、社会资本方的技术水平、公众的支持、公众的满意度五个方面来考虑。政府和社会资本方均为博弈的参与者，通过合理的博弈分析，可以找到最优的合作伙伴选择方案，实现政府和社会资本方的双赢局面。

1.3.2 政策因素

任何PPP 模式的项目都离不开国家政策的支持，而传统村落人居环境的保护具有工程量大、周期长、涉及面广的属性，需要投入大量的人力、物力、财力。在PPP 模式运用到传统村落人居环境项目的识别、准备和运营阶段，社会资本关注重点在政策支持和鼓励、法律法规的完善、审批程序与激励补贴机制。在政策因素方面，博弈论的概念可以应用于政府政策制定和调整的过程中。政府需要在综合考虑各方利益和博弈分析的基础上，制定出最优的政策方案，以实现传统村落保护和经济社会发展的双赢目标。

1.3.3 环境因素

环境包括两类，一指自然环境，二指经济社会环境。在博弈论中，环境因素可以看作是一种约束条件，它会影响各方的决策和行动。传统村落承载着中华民族璀璨的地域文化，这是政府保护的主要目的，也是在PPP 项目中政府投资的主要原因，因此稳定的金融市场和宏观经济环境、良好的市场竞争是吸引社会资本投资的前提条件，可为PPP 项目的成功实施保驾护航。

1.3.4 交易结构

能否解决在政府和社会资本合作中各方主体需求不同这一难题，起决定作用的是交易结构。政府希望引入私营资本缓解对传统村落人居环境保护建设资金的投入，企业资本则是希望通过投资建设获得期望的投资回报，因此，在合作的过程中，如何解决好收益分配、风险分担、内部收益率、交易成本等问题才是最重要的[9]。在博弈论中，交易结构的设计需要考虑各方的利益诉求和风险偏好，以达到公平、合理和高效的均衡状态。

2 基于PPP 模式下传统村落人居环境保护的博弈

2.1 黄山市传统村落的调研数据处理与分析

黄山市是一个传统村落密集分布的地区，有271 个村落列入中国传统村落名录，占全省总数的67.7%，在全国地级市中位列第二；有451 个村落列入省级传统村落保护名录，位列全省第一，所以本文以黄山市为例，研究PPP模式在传统村落人居环境保护的影响因素。研究所需数据通过结构性问卷获得，受试人群锁定为高校机构的PPP人员，政府部门、社会资本PPP 从业者。调查历时3 个多月，发放问卷260 份，回收225 份，其中有效问卷200 份。将调查问卷的数据分为两个指标，一级指标为四个层次即人员因素、政策因素、环境因素、交易结构因素，通过搜集到的数据，得出基于PPP 模式下黄山市传统村落人居环境保护的主控因子排序。二级指标则为各个层次之间内部因素数据排序，为多选，深入分析三方主体主要关注点。

根据数据分析显示，在黄山市传统村落人居环境的保护中因素排序为交易结构因素＞政策因素＞人员因素＞环境因素。交易结构占比高达41.0%（见表1）。PPP 模式通常适用于与公众生活息息相关的领域，政策因素位居第二百分比，政府在制定政策时，除了对企业吸引以外，还需充分考虑并能够准确地预见企业的行为和产生博弈推荐解决办法，使政策达到管制和约束的目的。人员影响主要包括风险分担和先前项目投入，这是PPP 项目在传统村落的保护中能否稳定开始的重要条件，环境因素是基础，一切保护都是以自然环境保护为目的。

表1 一级指标数据处理

表2 二级指标数据处理（多选）

利益为各方参与该项目的主要驱动力，是交易结构的三大分支之一，交易结构主要包括交易成本、内部收益的控制、风险分担量三个方面，在黄山市传统村落人居环境保护中三方PPP 为利益相关者。弗里曼出版《战略管理：利益相关者管理的分析方法》一书中，明确提出了利益相关者管理理论。利益相关者管理理论是指企业的经营管理者为综合平衡各个利益相关者的利益要求而进行的管理活动。

综上所述，在黄山市传统村落人居环境保护中，一级指标中交易结构和政策因素为三分主体主要侧重点，二级指标中企业和居民对交易结构方面比政府更为关注，基于上述情况下，证实了PPP 模式的运用包含着多方利益的博弈，如何找到博弈平衡点才是PPP 项目在传统村落人居环境保护的关键。

2.2 传统人居环境转型的策略式博弈数学模型

博弈可分为策略式、扩展式、完全信息、非完全信息等，策略式主要是将博弈的要素用数学语言表示出来，用数学模型视角来分析。在PPP 模式下，社会资本方和公众面对公众参与机制时可能会做出不同的选择，这些选择会形成不同的策略组合，进而对双方利益收益产生影响。对于黄山市传统村落人居环境的保护应用PPP 模式来说，一个策略式博弈包括：

2.2.1 主体集N

①政府：代表公共利益，负责制定政策和监管PPP 项目。②社会资本：代表私人利益，参与PPP 项目的投资、建设和运营。③居民：受到PPP 项目影响的当地居民和利益相关者。

2.2.2 策略空间

每个主体都有策略集，表示他可以选择的策略的集合对与该模式策略为投资比例、风险分配等。

①政府的策略：选择合适的PPP 项目，制定合理的政策和监管机制，以实现公共利益最大化。

②社会资本的策略：根据政府的政策和PPP 项目的特点，选择投资规模、投资领域和合作方式，以实现自身利益最大化。

③居民的策略：参与或不参与PPP 项目，对项目进行监督和评价，以维护自身利益和公共利益。

2.2.3 收益函数

每个主体都有收益函数，表示在一组策略下它的收益。①对于政府而言，支付函数取决于PPP 项目的成功与否以及公众的满意度等因素。②对于社会资本而言，支付函数取决于项目的投资回报、市场份额和公众的评价等因素。③对于居民而言，支付函数取决于项目的环境效益、社会效益以及自身利益等因素。

2.2.4 博弈过程

每个主体都希望自己获得最高利润，当对手策略确定的时候，另一方会调整自己的策略，使得自己收益在几种策略选择中是最大的，这时的策略称为“最优反应”。

①在PPP 项目立项阶段，政府需要评估项目的可行性和对社会资本、居民的吸引力。社会资本方需要评估项目的投资风险和收益前景。居民需要了解项目的实施方案和对自身生活的影响。

②在PPP 项目实施阶段，政府需要监督社会资本方的建设和运营情况，确保项目符合公共利益。社会资本需要考虑如何降低成本、提高效率并确保项目的可持续性。居民需要关注项目的进展和自身利益的保障。

③在PPP 项目完成后，政府需要对项目进行评估和总结，为未来PPP 项目提供经验和教训。社会资本需要关注市场份额和竞争情况，居民需要关注项目的长期效益和对自身生活的影响。

2.2.5 均衡分析

如果每个人的策略都是“最优反应”，那么就会形成一种稳定的局面，这时的博弈结果就是纳什均衡，两方主体的投资比例和风险分配的数值确定，确定各方的利益和风险分配的条件称为博弈平衡点。

①在这个策略式博弈中，均衡点的选择取决于各参与方的策略和收益函数。政府和社会资本方之间的利益冲突通常可以通过双方之间的协商谈判并达成PPP 协议来实现利益和风险的均衡。如果政府和社会资本能够达成合作，并且居民对项目满意，那么这个均衡点就是最优解。

②如果政府和社会资本无法达成合作，或者居民对项目不满意，那么这个均衡点就可能是次优解或者无效解。因此，在PPP 项目中，政府、社会资本和居民之间的合作和协调至关重要。

3 结论

①通过对黄山市传统村落人居环境的实地调研和案例分析，发现PPP 模式在保护和利用传统村落人居环境中具有显著的优势。PPP 模式能够引入社会资本，扩大资金来源，优化项目合作方式，实现风险合理分担。且将博弈论的概念引入到PPP 模式中，可以更好地理解各利益相关方之间的策略互动和利益均衡。

②PPP 模式在黄山市传统村落人居环境的保护中涉及面广，时间跨度大，不确定因素较多，各种风险之间的关系也错综复杂。本文构建影响PPP 模式在黄山市传统村落人居环境项目影响因素，该体系虽能够反映PPP 项目能否在黄山市传统村落人居环境成功实施的影响因素，具有一定的科学性，但问卷调查的样本数据有限，且对样本数据的处理较为简单。未来研究可以进一步扩大样本范围，采用更精密的统计方法进行分析，以提高研究的准确性和可靠性。

③本研究通过对PPP 模式在黄山市传统村落人居环境保护中的应用进行深入探讨，揭示了其影响因素和博弈关系，但主要关注了PPP 模式的影响因素和博弈关系，尚未构建具体的模型来指导实践。未来研究可以结合实际案例，构建PPP 模式的博弈模型，为政府和企业提供更具操作性的决策支持。