纺织类科技论文学术不端行为及防范对策
——基于开放科学平台

师 琅

(西安工程大学 学报编辑部,西安 710048)

学术诚信是开展科研工作最基本也是最重要的保障[1]。近年来,《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》和《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》等一系列文件的出台,对推进我国科研诚信制度建设有着重要的指导作用。目前我国期刊出版数量位列世界第三,科技期刊作为科研人员交流与培养的重要平台,在维护科研诚信与学术伦理方面责无旁贷。目前学术不端行为调查和处理主要采取撤稿、追责等事后惩戒的方式,只有从被动惩戒转变为主动预防,才能从根本上抵制学术不端行为[2]。

本文基于纺织类科技期刊编辑部在审稿过程中发现的学术不端行为及特点,调研分析作者视角下的学术不端行为特征,探讨开放科学传播环境下防范学术不端行为的有效措施。

一、纺织类科技论文中的学术不端行为特征

(一)科技期刊视角下的学术不端行为特征

纺织学科科研工作多为实验型研究,论文通常包含大量数据、分析、测试、表征等。现以2003—2022年《纺织高校基础科学学报》所收稿件为例,对编辑部各审稿环节出现的学术不端行为之特征进行总结。

1.涉嫌抄袭

ALMC科技期刊学术不端文献检测系统中,复制比<40%为轻度重复,40%～50%为中度重复,>50%为重度重复[3-4]。一是更改文献表述。对他人文章中部分表述进行语义变换、顺序调整、词句增删等“技巧性”修改,这种行为最为常见。二是重复本人文献。体现为稿件复制比高,但去除本人文献后复制比很低。虽然研究工作具有延续性,但若重复内容过多并集中于核心工作,或实验类研究调换实验条件、原料,使用相同方法复制出一系列研究成果的,均存在学术不端嫌疑。三是重复学位论文。包括与他人学位论文相似度高,与课题组成员学位论文相似度高,与作者本人学位论文相似度高。这三种情况性质不同,应视具体情况判断,后者也可能是由于缺乏对学术道德规范的认识导致的。

2.引用来源不明、二次引用

参考文献的不规范引用所导致的学术不端风险最易被忽视[5]。一是二次引用。直接引用其他研究者对于某文献的个人观点评述,并未阅读该文献进行确认。二是回避引用。为凸显创新性,刻意将部分重要文献回避引用。三是无端引用。为体现自身研究工作的意义和价值,恶意引用与本研究无关的知名研究者的论文;为提高论文录用率,讨好式引用大量在所投期刊上发表的与本研究无关的文献。

3.一稿多投

随着CNKI等科研诚信管理系统的完善,编辑部很容易检测出稿件是否为一稿多投。随着研究人员的科研诚信意识逐步提升,一稿多投这种最为显性的学术不端行为有减少的趋势。编辑部在稿件处理流程中,对稿件在不同处理环节进行多次检测能及时发现一稿多投。

4.研究工作真实性存在问题

纺织类科技论文存在大量实验研究、数据、图片等,因此研究工作真实性问题主要集中于以下几个方面。一是未开展某实验而编造研究过程、实验数据;为得到某种结论篡改、增删研究数据;购买他人研究数据。二是利用虚假数据伪造图表,美化图片、造假,多篇文章使用相同图片。三是对同一组数据,通过调换图片版式、颜色、顺序等呈现方式,做出多张图片用于不同文章中。四是论文不当署名、虚假署名,伪造通信作者邮箱,未经同意使用他人署名等。五是为“提升”学术水平,编造、借用基金项目信息等。这一类学术不端行为往往较隐蔽[5],编辑要进行细致的文献比对,要求作者提供证明材料等做进一步评判。

(二)作者视角的学术不端行为特征

在纺织类科技论文投稿作者群体中开展学术不端行为问卷调研,发放问卷230份,回收有效问卷227份。对其中设置的“在科技论文写作过程中,你身边存在哪些常见的学术不端行为”(多选)及“在科技论文写作过程中,您认为的学术不端行为的情节严重程度”进行统计,结果见表1、表2。

表1 学术不端行为的常见程度

表2 学术不端行为的情节严重程度

从表1可看出,这8种学术不端行为中选择“未参加研究或创作而在研究成果、学术论文上署名”的人数最多,说明作者在科技论文写作中最常出现的学术不端行为即为此类。这反映出纺织类科技期刊作者群体对论文的正确署名意识普遍不强,作者可能认为在本人文章中添加几位与研究无关的人员,或在他人研究中仅署名而不参与研究均不属于学术不端行为,或认为科技论文只注重研究本身,署名问题影响不大[6]。选择“剽窃、伪造、篡改数据、图片、资料、注释、参考文献等”的次之,这可能与纺织学科研究工作特征相关,该学科从微观层面的纳米材料到宏观层面的服装成衣均有涵盖,且其研究工作实验性强,涉及大量数据、图片,因此这方面的学术不端行为更为常见。

从表2可看出,作者普遍认为这8种学术不端行为的情节严重程度为重度。但选择重度人数最多的为“采用不正当手段干扰和妨碍他人研究活动”,最少的为“未参加研究或创作而在研究成果、学术论文上署名”,这表明相比干扰妨碍他人研究工作,作者认为不当署名的情节严重程度更轻微;选择轻度最多的为“未参加研究或创作而在研究成果、学术论文上署名”,其次为“多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、贡献”,这表明作者对署名问题产生的学术不端行为最为轻视,因此导致不当署名行为在论文写作中最为常见。

二、开放科学平台在防范学术不端行为中的应用

OSID开放科学计划是由国家新闻出版署出版融合发展重点实验室发起的,是面向学术期刊行业的一项开放科学公益性计划。该计划以全媒体为基础,改变传统的学术出版与传播模式,以更好地促进学术成果的传播,扩大学术成果的影响力。有效应用OSID可形成以学术成果为核心,作者、读者、学术期刊、审稿人多用户深入链接的学术系统,将单方面的学术不端防范转变为多方相互监督、促进的防范体系[7]。

(一)期刊编辑依托开放科学平台防范学术不端行为

编辑是期刊质量把关的第一责任人,在甄别论文的学术不端行为中发挥着重要作用。期刊编辑主要依托学术不端文献检测系统,结合论文内容观点及作者研究背景、个人审稿经验做出判断。编辑需要花费巨大的精力和时间查阅相关文献、比对数据图表,与作者沟通求证实验过程操作真实性等,但依然存在部分隐蔽性学术不端行为未能发现。在开放科学环境下,编辑应对所投稿件结合开放科学内容进行综合审查,根据作者所提供的原始数据、图表、实验视频等,可快速精准地甄别学术不端问题,避免编辑对于某些质疑导致误判。文章出版后,期刊通过分析浏览用户的扫码行为,可掌握读者兴趣,调整办刊方向,作为栏目策划参考等。

以往的传统学术传播范围速度慢、传播面有限,文章存在的隐蔽性学术不端行为往往在论文刊发几个月甚至多年后,期刊编辑部才会收到读者的举报,而这些不良学术内容可能已经对其他研究者的科研工作造成了影响。在开放科学环境下,通过全媒体形式,学术成果可实现多平台快速传播,在OSID精彩问答中读者与作者进行交流探讨,期刊编辑可了解到领域内其他研究者对于所刊发学术论文的评价与反馈,在论文发表后能够第一时间发现其中的学术不端问题,及时进行查实处理。期刊还可打造本刊学术圈,将作者、读者、审稿人及关注刊物的潜在用户进行学术关联,形成多方参与的科研诚信监督维护体系,共同营造健康的科研环境。对于作者群体中最为常见也最易受轻视的不当署名问题,期刊可要求作者在开放科学内容中上传版权协议及作者贡献声明,呈现每位署名作者对本篇论文的贡献情况,防范不当署名等相关学术不端行为。

(二)开放科学平台助力审稿人防范学术不端行为

同行评议是防范学术不端行为、维护科研诚信的重要环节。目前大多数期刊采用的审稿模式仍为传统的双盲评审。这种审稿模式相对公平公正,审稿人客观评价学术论文,作者得到审稿人只针对学术成果的有关评价。作为学术论文评价首要要素及重要组成部分的科研诚信评审,审稿人通过具体某篇文章是无法给出结论的,要找出论文中的缺陷需要结合大量佐证材料,就需付出极大的评审时间成本。将开放科学相关平台作为评审辅助,能使审稿人对于学术论文的科研诚信评判更有依据且更加高效,评审结果更加可靠。此外,纺织服装属于特色小学科,在小研究领域中,即使实行双盲评审,审稿人时常也能通过论文研究主题、研究方法、写作习惯等推测出研究者身份。若此时审稿人恶意行使盲审权力,则会造成打压同行研究者或给出不客观的评审结果。通过开放科学平台,一定程度上可克服双盲评审的某些弊端,使得评审工作更加规范化。审稿人提供的审稿意见及结论具有详细的开放科学内容作为依据,从而监督审稿人公平公正地进行同行评议。

(三)作者依托开放科学平台防范学术不端行为

作者通过上传开放科学平台相关内容立体化呈现个人研究情况,给文章增加语音介绍、研究视频、图片、动图,实验数据、实验过程、原始样本等,或PPT/PDF/WORD等形式的资讯、课件、基金项目证明材料、专家推荐信、获奖证明、论文相关专利授权书、论文的审稿意见等。将由于篇幅原因或学术论文撰写要求等无法在文章中详细展开的内容进行完整呈现,全面展示个人研究工作,丰富研究细节,便于读者更好地阅读理解学术成果,便于审稿人更加客观准确地开展同行评议。同时,作者所呈现的开放科学相关附加内容成为论文的科研诚信佐证材料,证明作者研究工作的真实性,提高可信度,防止学术造假。作者能实时关注他人对自身研究工作的评价,在线交流,思维碰撞,有利于科研工作更好地开展。作者还可发布所关注研究热点话题、最新研究进展、项目合作需求、日常研究感悟、学术文章推荐等。作为学术工作延伸,扩展学术人脉,更有利于科研人员的学术成果快速、广泛传播。

(四)读者依托开放科学平台防范学术不端行为

在传统的学术论文单链传播模式中,读者通过纸刊、网络渠道只是单方面检索接收个人感兴趣领域的学术论文进行阅读,读者对论文的反馈一般会被忽略。读者一旦对论文学术诚信产生质疑,或对学术论文研究内容感兴趣但存在疑问,只能通过打电话、发邮件、上门面谈等方式联系通信作者或与编辑部取得联系进行沟通,从而就某些问题进行深入探讨。通过开放科学的全媒体形式,读者在阅读学术论文的同时,参考作者开放科学相关内容能够更好地理解论文,从而对论文研究工作做出个人评判;通过手机端即可进行在线提问,表达个人观点看法,还可以通过学术圈与作者建立关联,追踪作者最新学术动态。这些方式都赋予读者对学术研究工作形成公开监督、追踪,防范学术不端行为。

三、结语

纺织类科技期刊在审稿过程中发现的常见学术不端行为包括涉嫌抄袭、引用来源不明、二次引用、一稿多投、研究工作真实性等,未参加研究或创作而在研究成果、学术论文上署名以及剽窃、伪造、篡改数据、图片、资料、注释、参考文献等。利用开放科学平台可以有效防范科技论文中的学术不端行为。科技期刊编辑通过全面审查文章附加材料,有助于提高学术不端行为甄别效率;审稿人在审稿过程中结合研究工作佐证材料,可以给出更为客观准确的同行评议结论;作者可以展示科研诚信佐证材料,立体化呈现个人研究成果;利用开放科学平台有利于读者更好地行使学术不端监督职能。