对外贸易促进我国全要素生产率提高的机制分析

蔡　刚

摘要：长期以来，以人力资本、技术进步为核心的全要素生产率构成了经济持续发展的关键。本文以此为依据进行分析，从技术进步、人力资本积累两方面探讨对外贸易在国民经济发展中的巨大作用。

关键词：人力资本；技术进步；对外贸易

1 对外贸易促进技术进步

1.1 对外贸易与技术引进

技术引进是指一个国家或企业引入国外的技术知识和经验，以及所必需附带的设备、仪器和器材，用以发展本国经济和推动科技进步的做法。与自主独立研发相比，技术引进具有明显的低风险、低成本、高收益的特点，因此技术引进被广大的发展中国家所使用，成为其工业化过程中实现技术赶超的重要方法。自改革开放以来，为了实现我国潜在和实际产出更好更快的增长，引进国外技术的技术进步机制被高度地利用。

技术引进在促进我国技术进步上发挥的作用不容置疑。通过技术引进的方式，我国企业的技术水平得到了长足的提高，产品的国际竞争能力也得到了显著的增强，部分产品、产业更实现了进口替代的长远目标。

1.2 对外贸易与技术外溢

技术外溢效应是指在贸易或其他经济行为中引入的先进技术在消化吸收过程中所形成的外部效应，这种效应会导致技术进步及相应的经济增长。对外贸易主要通过以下机制引来国际技术外溢:

对外贸易引起“干中学”。我国企业在使用国外先进设备进行生产时，可逐步了解、摸索和吸收其中技术窍门，进而掌握其核心技术，提高相关产品的国产化率和生产能力，实现技术的进步。

传染效应。一个国家越开放，从国外获得技术的机会就越多。对外贸易为我国企业提供了与国外技术创新者(或获得者)接触和交流的平台。我国企业在了解国外产品信息和技术信息的同时，能有效地复制出国外的新技术。

演示和培训效应。国外先进企业与我国企业开展贸易的过程中，为了加强竞争，扩大市场份额和容量，必然向我国企业演示和说明其新产品的特点、功能、质量和使用方法，并提供安装、调试以及技术培训等售后服务。在此过程中，我国企业可以洞悉世界市场的变化情况，追踪国际技术的发展动态，了解和熟悉其他国家新产品和先进技术的有用信息，通过技术外溢进行学习、模仿甚至创新，从而有可能利用本国劳动成本和原材料成本比较低的优势生产出更具竞争力的同类产品。

竞争效应。我国通过技术贸易引进一项先进技术后，除了先进技术或设备本身对技术进步的直接促进和技术水平的直接提升外，还常常会诱发以模仿和创新为途径的技术外溢效应。一是引进技术的示范效应会诱使国内更多的企业引进或模仿类似技术，以此来分享技术进步带来的超额利润。二是我国技术引进企业在国内其他企业的模仿与创新的压力下，不会对引进技术领先性丧失的威胁视而不见，它同样可能会在引进技术的基础上对其进一步进行开发与创新，或者引进更先进的技术。

实际上，技术外溢效应并不仅限于上述四个方面，技术的外溢效应还有多种，如技术进步对关联产业的带动作用，技术外溢对我国国家产业结构变动的先导性作用，都是技术外溢作用的表现，只是这种外溢作用相对要间接一些。贸易理论研究结果己经证明，参与贸易的某一产业部门由于技术水平的提高导致劳动生产率的提高，这个产业部门的技术进步会对其他相关产业的技术进步起到较强的牵引或推动作用，会发生产业之间的技术传递效应。当然，由于各种产业的特点不同，这种推动作用的大小以及强弱是不同的。最典型的情况就是一个大的制造企业的技术进步，会对为其提供零部件的相关中小企业的技术水平的提高形成强大的推动力量。而一个服务性企业的技术进步，会给其相关企业或竞争对手造成极大的技术进步压力。这样的一种外溢效应就会对我国的产业结构变动起到推动作用，因为技术外溢效应带来各个产业部门技术水平的提高，它和技术引进一起，引导了我国产业结构的高级化。

2 对外贸易促进我国人力资本积累

2.1 对外贸易促进人力资本积累的直接机制分析

对外贸易的“竞争效应”。改革开放以来，在我国对外贸易得到迅猛发展的同时，我国企业面对的竞争越发激烈。我国企业要稳住国内市场，进而开拓国际市场并占据有利位置，除了进一步加大物质资本投入，以获取规模经济外，最好的方法就是提高科研和职业技能培训的投入。职业技能培训对人力资本的提高作用是不容置疑的。而任何的科学技术研究都是由人来策划，由人来具体实施的，因此，在进行科学技术研究的过程中，随着研究的加深，我国研究人员的知识资本得到了长足的提高，并且随着人力资本外溢效应的加深，人力资本的积累必将扩展到企业内的其他人员。通过对外贸易的竞争效应，大量的国内企业资本在很大程度上弥补了我国财政科研教育经费的不足，拉动了我国人力资本的积累。

对外贸易引进的医药产品和医疗设备提高了我国的健康资本。健康资本作为人力资本中的一种形式，它是其他形式人力资本得以发挥作用的基本前提。改革开放以来，通过贸易输入的医药产品、医疗仪器及器械一方面使我国人力资本的载体迅速地恢复健康，另一方面也延长了人力资本的载体的寿命，从而提高了人力资本投资预期收益的折现值，这直接加大了人力资本投资对私人和家庭的投资引诱，使部分的物质资本投资转向人力资本投资，促进我国人力资本积累。

改革开放以来，随着我国对外贸易规模的不断扩大，在从事涉外生产的过程中，人们积累了丰富的实践经验，提高了劳动生产率。此外，通过从发达国家进口设备、仪器等给本国带来更多的技术模仿和学习机会，在“干中学”过程中必然会培养出大批技术人才和管理人才，实现本国人力资本的积累。

2.2 对外贸易促进人力资本积累的间接机制分析

对外贸易促进人力资本积累的间接机制主要在于对外贸易为人力资本积累提供了制度基础。对外贸易作为一种与国外接触和交流的主要途径，它打破了国内外市场、价格和制度环境的隔绝，加深了国内的政府、企业和个人对国外制度安排的了解和认识，从而大大的增强了国外制度溢出的效应。这样当人们从实践中认识到某些国外制度安排的优越性后，就愿意在自己的制度变革中加以学习和借鉴，加快了我国制度变迁形式的转变。鉴于经济规律的普遍性，模仿发达国家成熟的制度安排可以拓宽我国制度演进方向的选择范围，摆脱对旧制度和思维方式的束缚，大大缩短了我国的制度摸索的过程，降低因制度实践的试验性和渐进性带来的巨额经济成本和时间成本，实现制度上的后发优势。因此改革开放以来，与走制度的自我创新之路相比，人们更乐于加强对制度溢出的利用，使我国制度变迁中制度模仿的色彩越来越浓。其中通过对外贸易引进并加以国内改造的企业股份制改革和市场经济的资源配置方式对我国的人力资本积累起到了非常重要的作用。

人力资本作为一种“人”的资本，在个人之间存在广泛的差异，这种差异不仅表现在类型上，而且表现在数量上，即同种人力资本在每个人身上分布的差异。由于人力资本在每个人身上分布的差异性，使人力资本形成后还存在着如何配置的问题。如果人力资本配置不当，人不能尽其才，才不能尽其用时，必将造成人力资本的巨大浪费。市场经济是一种通过市场供给和需求配置资源的经济，它打破了我国计划经济下形成的统包统配的劳动就业制度，减少了因计划失误带来的人力资本闲置，并引进了大量的市场因素，如对新工人实行就业合同制、大专院校毕业生与用人单位双向选择等，降低了人力资本交易过程中的交易成本，加快了人力资本的合理流动，提高了我国人力资本中的迁徙和职业选择资本。

而国有企业的股份制改革则打破了国有企业产权不明晰的制度缺陷，减少了企业经营者只追求短期盈利的现象，加强了企业的风险投资激励机制和承受能力。并且近年来，在国有企业股份制改革的基础上，对外贸易的开展使股票期权制也逐步溢出到我国国内。股票期权的试行，大大的缩小了使用人力资本的个人收益和社会收益之间的差距，使人力资本参与到企业剩余价值的分配中来，从而对人力资本产生了两方面的积极作用:a.人力资本积累与物质资本积累一样，是需要通过投资获得。人们在进行人力资本投资时，需要衡量人力资本投资的成本与收益之间的关系。在股票期权制度下，人力资本收益极大的提高将形成了对人力资本积累的积极促进作用；b.提高了人们的工作积极性，有利于已形成的人力资本作用的充分发挥。

参考文献

[1]魏立萍，异质型人力资本与经济增长理论及实证研究，中国财政经济出版社2005

[2]陈震，从制度的角度看外贸对中国经济的影响，财贸经济，2001.