深基坑工程风险管理

卢春华

1 概述

深基坑一般是指开挖深度超过5 m的基坑或深度虽未超过5m,但地质情况和周围环境较复杂的基坑。它包括基坑支护、基底加固、降水、土方开挖等内容。深基坑工程风险具有普遍性、客观性和不确定性,加强风险管理的专题研究工作对于提高参建单位的风险意识,掌握风险识别技术,开展风险评估与分析,及时防范和化解工程风险,提高我国的建设管理水平和投资效益,都具有特别重要的意义[1]。工程项目所面临的风险种类很多,如政治风险、经济风险、技术风险、质量风险、安全风险、工期风险、投资风险、法律风险、自然风险、合同风险等。国际隧协(2002年)[2]撰写了“Guidelines for Tunnelling Risk Management”,为工程的风险管理提供了一整套参照标准和方法。黄宏伟等(2005年)[3]用专家调查法和层次分析法对深基坑工程施工期风险进行了评估。兰守奇等(2009年)[4]用模糊隶属函数曲线确定一个范围合理有效地描述深基坑施工期的风险。

2 风险定义

工程项目的风险是指在工程项目整个寿命周期内发生的、对工程建设项目目标的实现和生产运营可能产生干扰的不确定性影响,或可能导致项目受到损失或损害的事件。

3 风险发生机理

由于孕险环境的存在,加上致险因子的诱导,就有可能引发风险事故,进一步对各种承险体造成损失的发生、发展、变化过程也就可以认为是工程项目风险发生、发展、变化的过程。风险分析是以潜在损失为主体目标的研究,深基坑工程风险发生机理如图1所示。

4 风险管理程序

工程项目施工的风险管理程序主要包括风险识别、风险估计、风险评价、风险决策及风险监测五个环节,它是一个不断循环往复的过程。深基坑工程风险管理程序如图2所示。

1)风险识别。风险识别是对潜在的和客观存在的各种风险进行系统地、连续地识别和归类,并分析产生风险事故原因的过程,其目的是帮助决策者发现风险和识别风险,为决策减少风险损失,提高决策的科学性、安全性和稳定性。2)风险估计。风险估计是对识别的风险源进行估计潜在损失的规模和损失发生的可能性,为确定风险管理对策的最佳组合提供依据。风险估计包括定性估计和定量估计,定性分析方法是运用风险估计者的知识、经验,理智地对工程项目风险做出主观判断的方法。3)风险评价。风险评价是把风险发生的可能性、损失严重程度,结合其他因素综合起来考虑,得出项目发生风险的危害程度,再与风险的评价标准比较,确定项目的风险等级。然后根据项目的风险等级,决定是否需要采取控制措施,以及控制措施采取到什么程度。4)风险决策。风险决策是指根据风险管理的目标和宗旨,合理选择风险管理工具,制定出处置风险的总体方案的活动,对项目风险提出处置意见和方法,尽可能把风险造成的损失降低到最低限度。风险决策的程序包括:确定风险管理目标、拟定风险处理方案、确定最佳风险处理方案。5)风险监测。风险监测是指通过对项目风险发展变化的观察和掌握,评估风险危险程度和风险处理策略与措施的效果,并针对出现的问题及时采取措施的过程。风险监测的主要内容有:工程项目风险处理措施是否按计划正在实施,是否像预期的那样有效,是否需要制定新的风险处理措施;工程项目风险的发展变化是否与预期的一致;已识别的风险哪些已经发生、哪些正在发生、哪些可能在后面发生等等。

5 风险防范对策

1)在灾害发生前,对工程所在区域的孕灾环境稳定性、致灾因子风险性、承灾体的脆弱性进行系统、科学的分析。2)对可能发生的灾害进行有效的预测,编制灾害应急预案。3)对无法排除的潜在风险,通过购买保险、出具保函、担保等办法转移。

6 结语

1)不是风险越小越好,如果使风险降到最小,要付出的代价也是最高的,因此运用ALARP(As Low As Reasonably Practicable)原则,将风险限定在一个合理、可接受的水平,在经济投入、质量、工期、安全等方面达到最佳。

2)通过保险公司转嫁风险不是风险处理的唯一方式,保险公司无法从根本上起到抑制风险事故发生的作用。

[1]祁世芳,贾月阳.工程项目的风险管理研究[J].太原理工大学学报,2008,33(1):95-99.

[2]Eskesen S.D.,Tengborg P.,Kampann J.,et al.Guidelines for tunnelling risk management:International Tunnelling Association,Working Group No.2.Tunnelling and Underground Space Technology,2002,19(3):217-237.

[3]黄宏伟,边亦海.深基坑工程施工中的风险管理[J].地下空间与工程学报,2005,1(4):611-614.

[4]兰守奇,张庆贺.基于模糊理论的深基坑施工期风险评估[J].岩土工程学报,2009,31(4):648-652.

[5]郭仲伟.风险分析与决策[M].北京:机械工业出版社,1987.