摇珠法与其它评标方法的综合使用

陈卫平

(太原铁道工程交易中心 山西 太原 030013)

建设工程实行招投标，是我国建设管理体制改革的一项重要内容，是市场经济发展的必然产物。而评标是建设工程招投标工作的核心，评标工作的公平性、公正性及科学性对确保招标方和投标方的正当权益、使招投标工作在经济建设中发挥实效具有决定性意义。按照《评标委员会和评标方法暂行规定》，长期以来，我国各行各业公开招标的项目通常选用综合评标法或经评审的最低投标价法。随着招投标工作的发展，一种基于随机原理的招标方法——“摇珠法”也应用而生，目前，摇珠法和前面提到的两种方法已成为我们评标采用的主要方法。

1 三种评标方法的优缺点

1.1 综合评标法的优缺点

1.1.1 综合评标法的优点

（1）与我国目前的建筑市场环境基本相适应，因而被广泛地接受和选用；

（2）与我国目前施工、监理企业的资质制度相适应；

（3）具有更科学、更量化的优点，主要表现在：一是引入权值的概念，评标结果更具科学性。二是有利于发挥评标专家的作用。三是有效防止低价的不正当竞争。这种方法应用得当的话，能够选中综合实力较强、投标报价较合理的投标人为中标单位。

1.1.2 综合评标法的缺点

（1）由于企业资质、业绩、信誉、财务状况等因素参与量化计分，诱导建筑市场出现挂靠行为，导致围标和串标行为屡禁不止，严重地扰乱建筑市场秩序；

（2）挂靠行为的出现、导致施工质量的下降，豆腐渣工程屡见不鲜，直接影响到人民生命和财产的安全；

（3）有些投标人的投标报价主要是为了评标时得到高分，并不是企业竞争力的真实体现；

（4）评标因素及权值难以合理界定。评标因素及权值确定起来比较复杂，用户往往希望产品性能占较高权值，财政部门往往希望价格占较高权值，真正做到科学合理实为不易。

（5）评标专家不适应。由于专家组成员属临时抽调性质，在短时间内让他们充分熟悉被评项目资料，全面正确掌握评价因素及其权值，有一定的困难。

（6）赋予了评委较大的权力，如果对评委没有有效的约束，评标量化计分时不可避免地存在过多的人为因素，就有可能出现“人情标”，存在暗箱操作现象。客观上讲，由于评委的业务水平不尽相同，对同一问题有不同的看法，因此在评分上每个人掌握的尺度也不尽相同。可见综合评估法透明度低、公开性差，缺少公平性。

综合评估法一般适用于规模大、技术难度大、施工条件复杂、标准要求高或者招标人对其有特殊要求的大型工程。

1.2 经评审的最低投标价法的优缺点

1.2.1 经评审的最低投标价法的优点

经评审的最低投标价法作为国际上最常用的评标方法，主要优点有：

（1）竞争性强、能较大程度节约资金，提高资金使用效率。

（2）遏止腐败现象，规范市场行为。能较为有效地防止招投标过程中的串标、围标、泄露标底以及行政干预行为。

（3）有利于国内企业走向国际市场。经评审的最低投标价法是国际市场主要的竞标方式之一，国内企业只有不断适应、不断摸索，才能积累经验，走出国门、走向国际市场。

（4）有利于提高企业的经营能力和管理水平。那些管理水平低、设备技术落后的企业，要么中不了标，要么中标后无利可图，最后被市场无情淘汰，这样就促使企业必须提高经营能力和管理水平。

（5）减少了评标工作量。从最低价评起，评出符合中标条件的投标人时，高于该价格的投标无需再评。因此，节约了评标时间、减少了评标工作量。

1.2.2 经评审的最低投标价法的缺点

（1）价格最低，并不能保证服务和质量最优。

（2）业主控制风险的能力下降，同时投标供应商也有危机感。风险太大了，供应商会心存顾虑。如失控的话，容易出现低价中标、高价索赔的情况。

（3）成本价标底应采用实物法编制，计入足额的材料费、机械费和人工费、保证工程能正常施工的现场管理费和总部管理费，不计入利润。但是，准确估计投标人的建设成本是非常困难的，因为建设成本涉及到投标人的施工技术、管理能力、材料采购、财务状况等多方面因素，且目前在我国许多地区的相关法规中对如何确定投标报价低于成本价并没有明确的评判标准，这就给实际操作带来了很大困难。成本价不易界定，是经评审的最低投标价法受到质疑的核心问题。

（4）因为是单因素评标，投标人在这种情况下惯于使用各种报价策略，预留漏洞为将来变更、索赔提供依据，为此报出的初始价格往往不准确，致使评标和澄清工作均较为困难。目前，在招标评标时，面对如此非主干性的遗漏，能有效预防和阻止的方法并不多，这样势必影响公平竞争。

经评审的最低投标价法一般适用于规模不太大、招标范围确定，具有通用技术、性能指标，没有特殊要求的中、小型工程。如普通住宅工程、辅助工程等以及标准产品、半成品、原材料或其它性能、质量、功能具有同质性的设备、货物的采购招标。

1.3 摇珠法的优缺点

1.3.1 摇珠法的优点

（1）提高了招投标的透明度

招投标过程的公开、公正、公平是政府、社会和每个投标人最关心的问题，也是关系着工程造价和工程质量的重要因素。使用综合评标法时，专家的评标过程是保密的，有关各方无法对评标的过程进行有效监督，容易形成评标 “暗箱”和“真空”，极易导致“贿标”现象，即使无“贿标”现象，其结果也难以给出有说服力的解释。而在摇珠招标时，招标单位、招标代理、投标人都对全过程进行监督，使黑箱操作难上加难，大大提高了结果的可信度。

（2）需要人员少，费用低，速度快

使用综合评标法时，对人力、物力、财力、时间的要求都很高。尤其是在专家的邀请上，专家的专业素质和道德素质的好坏，直接影响着招投标结果的合理性和公平性。而在摇珠招标中，所需要的只是一般的操作人员，从而减少了所需人员的数量和质量，并节省了邀请专家的费用，减低了招投标的成本，并且运作的周期短，缩短了招投标的时间。

（3）有利于弱势投标人的发展

在摇珠法中，投标人只要通过了资格审查和单个工程的资质等级要求，就拥有了投标权力，就会有均等的机会被摇珠摇出。这种方法赋予每个投标人平等的权利，尤其是对于相对弱势的投标人，这种招投标方法给了它们更多的发展空间，这对于我国建筑行业的发展壮大，提高我国施工企业的整体竞争力，都具有较大的意义。

1.3.2 摇珠法的缺点

（1）缺乏科学性

摇珠法相对于综合评标法来说，过分的追求了公平随机性，导致了科学性的缺乏；对于业主来说，虽然能够降低工程的投资数额，但不一定能够选择到最优、最好的投标单位。对于投标人来说，是否能够中标，并不全部依赖于本单位的资质等级、信用水平、施工组织管理水平、投标文件等硬性因素，还要和运气联系起来，这就不可避免地违背了其追求公平的原则，如控制不当，容易导致“博彩”、迷信现象。

（2）如摇珠阶段不当，很容易产生串标围标现象

当投标人数目较少时，就会大大增加串标、投标人围标的成功率，由于摇珠方法的固定流程，如果投标人集体串标、围标，监管单位就很难找出串标围标的证据，从而无法进行有效控制。

摇珠法一般适用于中小型、施工技术难度较低的招标项目。

2 摇珠法与其它评标方法的综合使用

综合评标法、经评审的最低投标价法和摇珠法各有优缺点，在适用范围上都有局限性。如把摇珠法和其它评标方法结合使用，最大限度地发挥每一种方法的优点、弥补另一种方法的缺点，不失为当前条件下的明智之选。

2.1 摇珠法和综合评标法在施工招标中的使用

对于大中型、技术复杂工程，将摇珠法与综合评估法结合起来使用，以确保筛选出投标报价、施工组织方案、资信诚信综合最优的投标人中标。

2.1.1 发布招标信息、进行资格预审

按照《招标投标法》，招标人在指定媒体上发布资格预审公告，投标人购买招标文件、按时递交资格预审文件，且通过资格预审的，才能进入下一程序。

2.1.2 施工标段抽签

通过资格预审的投标人签到时，分别抽取不同类别标段的抽签顺序号；施工标段抽签分两步进行：第一步，用摇珠机随机抽取每个标段的投标人编号；第二步，分不同类别、按每个标段的抽签顺序，由投标人自行启动摇珠机抽取在这一类别、某个标段的对应编号，此编号是暗签，不得公开。为此，招标人和投标人必须做好保密工作。

2.1.3 发售招标文件

在保密的前提下，投标人按标段抽签结果购买招标文件。

2.1.4 运用综合评标法确定参加摇珠的投标人

按照招标文件载明的范围和标准，在开标会上当众随机抽取降造系数，计算有效报价上限，计算公式为：

M——有效报价上限；

B——招标人公布的招标预算（含总承包风险费、甲供材料设备费、安全生产费）；

C——随机抽取的降造系数；

J——招标预算中甲供材料设备费、安全生产费等不降造的费用

超过有效报价上限的为废标。采用综合评标法，需设定报价评标基准。计算公式为：

式中：D平均——全部有效报价的算术平均值；

Dmax——全部有效报价中的最高报价；

Dmin——全部有效报价中的最低报价；

T——调整系数，在开标会上从-0.1、0.0、0.1、0.2、0.3中随机抽取。

评标委员会按合格制对商务标、技术标进行评审，根据有效报价、抽取的有关系数、按上述公式计算评标基准，然后计算得分，按由高到低排序确定参加摇珠的投标人。

2.1.5 摇珠定标

摇珠定标分两次进行：第一次，评标委员会确定的所有参加摇珠的投标人，按递交投标文件顺序通过摇珠确定自己的编号；第二次，把印有所有参加摇珠投标人编号的小球放入摇珠机，重新启动后，摇出的珠号对应的投标人即为中标人。

2.1.6 签订合同

将摇珠结果进行公示，无异议时提交履约保证金，签订合同。

通过商务标、技术标、报价标的投标人不足3家时，不得进入摇珠定标程序，按规定需重新进行招标。

2.2 摇珠法和经评审的最低投标价法在物资设备招标中的使用

2.2.1 建立物资设备合格供应商目录

建立全国统一的工程建设项目物资设备合格供应商目录管理制度，相关的物资设备生产商自愿申请、并经专门的评审委员会定期审查通过后，合格供应商目录内的企业方可参加工程建设项目的物资设备投标活动。

2.2.2 发布招标公告、购买招标文件

招标人无记名出售招标文件，合格供应商目录内的企业随意购买。

2.2.3 招标人确定评标规则

招标人在招标文件中载明:第一，摇珠确定有效报价包件。即在开标前，按投标人递交投标文件的顺序（正序或逆序），由其自行摇珠确定有效报价对应的包件号。对于同类物资设备，不论投标人购买其中的一个或几个包件，必须编制所有包件的投标文件，只有摇中的包件，投标报价才是有效报价。目的是为了打乱投标人的围标、串标行为，第二，评审条件、程序。开标后，首先将报价平均值与施工图预算价比较，当报价平均值不超过预算价时，报价超过预算价的投标为废标，其它投标文件进入评审、摇珠、定标程序；当报价平均值超过预算价时，去掉超过报价平均值的投标人后，先进行评审、摇珠程序，摇珠后再进行招标价确认。第三，评审方法。评标委员会先用经评审的最低投标价法，对投标人的商务标、技术标、报价标进行评审，从而推荐参加摇珠定标的投标人。

2.2.4 摇珠定标

摇珠前，先去掉通过评审、报价最高的1个投标人，对其余通过评审的投标人按其报价由低到高进行排序，再计算有效报价的平均值，然后对排序第一名与第二名的报价进行检查，若排序第一的投标人与排序第二的投标人报价差值不超过有效报价平均值的5%，则通过摇珠从排序前3名中确定中标人；若排序第一的投标人与排序第二的投标人报价差值超过有效报价平均值的5%，则排序第一的投标人不再参加摇珠，而由排序第四的投标人递补，当没有排序第四的投标人时，可直接进入摇珠定标程序，通过摇珠确定中标人。

2.2.5 签订合同

将摇珠结果进行公示，无异议时提交履约保证金，签订合同。

3 配套措施

一套好的方法、一种先进的制度，如何才能收到预期的效果呢?除了其本身具有科学性、先进性以外，关键是相关人员要自觉执行、遵守有关市场规则，因此，在现行的招标投标制度下、应有效约束相关人员的行为。

3.1 适应市场经济的需要，行政部门工作人员转变工作重点，减少对招标公告、招标文件、评标办法以及开标、评标、定标每一个程序的有关文件审查等微观经济的直接干预，加强对招标项目审批、招标人及招标代理机构资质审查、开标评标过程，特别是评标结果合法性的监督，确保招投标活动的正当合法竞争。同时，对招投标中的不正当竞争行为，应根据具体情况依法处以罚款、没收违法所得、责令改正、责令停业整顿或吊销营业执照等行政处罚措施，对相关责任人依法处以罚款或给予警告、记过、记大过、降级、撤职或开除等行政处分。

3.2 重点规范招标人的行为。在参与招标投标活动的单位和人员中，招标人最为关键，其从业素质高低、执法水平、遵纪守法的程度以及其按规定办事、按程序办事的自觉性等，决定着招投标活动的公正性、公平性。依法规定招标人的行为准则及应承担的法律责任，是规范其行为的根本。同时要加强招标师职业队伍建设，明确招标代理机构的行为准则和法律责任，规范招标代理行为，明确招标代理机构与招标委托人之间承担连带责任。

3.3 加强对评标专家管理，完善评标专家库管理办法。定期开展培训，强化评标专家职业道德和业务素质，建立评审业绩考核体系、评标不良行为认定标准，将专家自身违法违规行为和执行建设单位违法违规要求的行为纳入不良行为范围；完善评标专家清退机制，对存在严重不良行为和多次发生一般不良行为的专家清理出专家库。

3.4 大力推行电子招标评标方式。应用电子计算机技术、数字认证技术，建立电子招标投标平台，开发施工、监理、物资设备、服务等类型的电子评标模式，利用互联网和电子计算机完成招标、投标、评标工作，隔绝招标人与投标人以及投标人间在截标前的任何接触，使招标结果客观地反映市场要求。

［1］段晓晨，等.基于摇珠随机原理的工程招投标方法研究.石家庄铁道学院学报：社会科学版，2008年第1期.

［2］乔德春，等.合理最低价评标法的应用.城市建设，2011年第1期.

［3］铁路建设工程施工招标投标实施细则.中华人民共和国铁道部铁建设【2010】205 号文件.

［4］关于开展综合评估法三试点工作的指导意见.中华人民共和国铁道部铁建设【2011】23号文件.