企业物流业务外包的风险预警与防范研究

中国地质大学(北京)人文经管学院 褚晓 沙景华

1 企业物流业务外包风险因素分析

企业外包物流能够提升运作效率，带来优势的同时也蕴藏着风险。风险因素具体体现在以下几个方面：

1.1 企业失去对物流供应商的控制

企业物流业务实施外包是以获得竞争优势，为达到战略目的的需要。如果企业对物流供应商失去控制，那么将极大地影响企业的运作，影响企业的销售战略实施。由于存在信息不对称，物流供应商为了自身利益考虑，将隐瞒某些风险因素，如果这些风险慢慢积累，爆发，企业将难以对其进行控制。

1.2 降低客户服务质量

企业外包物流业务给第三方物流服务商，那么客户的反馈信息等情况，企业难以掌握一手情况，这将为企业了解并且改善物流服务水平带来困难，如果物流供应商服务质量达不到要求，慢于社会物流服务质量，那么将降低客户服务质量，影响企业的运作，使企业蒙受损失。

1.3 容易泄漏企业的商业秘密

第三方物流企业承接企业的物流业务，能够间接了解到企业的运作商业信息，比如销售业绩数据、生产计划、营销计划，给企业的运转带来极大的风险隐患。

1.4 企业内部员工抵制情绪

外包企业物流业务往往能够对企业的内部组织、内部业务流程造成影响，如果在衔接部分企业内部员工不予以外包物流活动配合，这样的抵触情绪也会对企业的正常运作产生不利影响。

1.5 财务风险

企业在实施物流外包初期，对于物流成本难以核算清楚，没有形成一套核心标准，那么实施物流外包之后，很可能导致物流费用上升，这就是因为没有核算清楚而导致在物流外包谈判时，起草合同所需的费用，库存管理费用也很模糊，从而形成财务风险。

1.6 企业外部环境的风险

在企业经营的外部环境对企业经营来说也会造成影响，比如自然环境风、雨等，再者社会环境，如消费者爱好，治安环境等，还有政治环境，国家经济发展政策、相关法律法规等。这些影响因素都会对企业的物流外包业务带来风险。

2 建立物流业务外包风险预警评价系统

2.1 建立物流业务外包风险评价指标体系

本文建立物流业务外包风险评价指标系统，在子级层分为物流企业外包环境、物流企业内部环境、外包与承包合作关系、外包企业对外包物流业务的控制性。它们具有更细的子项，也即是第三层，其中物流企业外包环境包括自然环境、政治环境、法律法规、社会环境；物流企业内部环境包括企业信用度、企业文化；外包与承包合作关系包括员工配合度、商业计划泄漏、财务风险、服务质量；、外包企业对外包物流业务的控制性包括信息不对称、战略影响。用集合表示为：R=[R1,R2,R3,R4]为目标层；R1=[R11,R12,R13,R14]为子级层；R2=[R21,R22]，R3=[R31,R32,R33,R34]，R4=[R41,R42]为方案指标层。

2.2 建立评价模型

2.2.1 基本步骤

(1)确定综合评价的主体

根据实际需要确定评价的对象集、因素集和评语集。

(2)建立m个评价因素的权重分配向量A

评价因素集中的每个因素在“评价目标”中都有不同的地位和作用，即各评价因素在综合评价中占有不同的比重，称为权重值，确定权重值的方法很多，可以采用专家咨询法，层次分析法等。

(3)通过单因素模糊评价获得模糊综合评价矩阵

每一个评价对象都应建立一个综合评价矩阵R，其中Ri=(ri1,ri2,……..rin)为第i个因素Ui的单因素评价，所以rij表示第i个因素ui在第j个评语vj上的频率分布，一般将其规一化使之满足，计算一致性检验。

(4)进行复合运算可得到综合评价结果

(5)计算每个评价对象的综合得分

综合评价的目的就是从对象集中选出优胜的对象，所以还需要将所有对象的综合评价结果进行排序，将综合评价结果B转换为综合分值M，于是可依M值大小进行排序，从而可挑选出最优者。

2.2.2 确定物流业务外包风险评价因素集和评语集

因素集U= [u1,u2,u3,u4]=[物流企业外部环境，物流企业内部环境，外包与承包合作关系，外包企业对外包物流业务控制性]。

决断集V=[v1,v2,v3,v4,v5]=[高风险，较高风险，一般风险，较低危险，低危险]。

2.2.3 风险预警线

邀请专家对因素集中的元素进行风险决断。根据评估的分值，对各风险等级取值打分。风险隶属值(模糊值n)，再对数据归一化处理，得到风险概率。再将风险概率乘以对应的评估分值得到风险模糊值。

2.2.4 根据模糊值采取对应措施

根据评价的模糊分值，对应上述的风险预警线，采取相关的方案及处理措施。

2.3 物流外包风险预警系统实施步骤

企业实施了物流业务的外包，面临着外包风险，需要对物流外包进行风险评价，预警，那么建立了预警系统，就需要进行实体预警操作，实施步骤如下所示：

第一步，组建物流风险评估，监督专家小组，对物流外包的各个过程进行监督，理清外包业务存在的潜在风险，收集风险信息源，采集数据。

第二步，将采集的风险信息数据摄入预警模型推理系统，依靠该系统进行风险的识别与评估分析。

第三步，经过风险识别与评估之后，借助风险预警指标体系，进行估值，判断外包物流风险处于何种状况。

第四步，如果经过指标进行评估得出外包物流的风险不在风险预警范围内，那么处于警戒状况，物流外包风险预警专家小组根据产生风险的原因，那么企业使用协调、控制措施，以规范物流供应商的行为。如果满足风险预警指标范围，那么企业处在正常状况，不用采取措施，只需进行下一轮风险数据采集，形成循环。

第五步，如果得到的指标评估值进入预警范围，处于危机状况时，那么企业的风险评估监控专家应该分析产生的原因，选择合适的预留方案，如果没有合适的预案，那么就组织拟定方案。

第六步，按照预留方案，根据实际情况进行分析，采取合理的处理风险的措施，经过有效快速的组织领导，执行处理风险的方案。

3 企业物流业务外包风险的防范措施

3.1 企业与物流供应商建立战略伙伴关系

企业如果与物流供应商建立合作性的战略伙伴关系，能够提升及优化价值链，企业可以减少物流业务在外包过程中的不确定性，同时物流供应商能够得到相对长时间的物流业务，达到资源共享。

(1)树立合作共赢的经营理念，打造战略合作伙伴关系，在契约框架内，进一步提升透明度，促进合作。

(2)增进相互信任。企业与物流供应商之间的相互信任关系能够进一步阻碍机会主义的抬头，在信任下也能够提升工作效率，从而减少交易监督成本。

(3)建立相互沟通反馈的机制。在物流外包实施过程中，契约内规定的运作内容，往往也存在着漏洞，这时候就需要有效的沟通机制，快捷、高效地解决风险源，共同商讨问题解决方案。

3.2 加强及完善物流业务外包管理信息系统

由于存在信息的接受不一致，反馈数据、信息的时间性存在差距，将导致企业与物流供应商对于信息的掌握情况不一致，容易导致错误的决策，也容易产生风险。为了避免潜在的问题，企业与物流供应商应该尽可能地建立有效的信息共享管理系统，不断地加强与完善该信息系统，生产计划、运输安排、营销计划等信息进行有效的共享，同时对于这些商业计划的信息应该先签订保密条例，违者将承担法律责任。

3.3 打造高素质的物流外包管理人才队伍

企业实施物流业务外包，需要建立有效的物流外包管理队伍，这些管理者的素质往往与外包的风险爆发度成反比，需要具备识别、监控、评估、处理风险的能力。物流外包管理人才能够切身体会、掌握外包的实际运行状况，也能够为预防物流业务外包的风险提供建设性的建议，因此需要对其进行素质提升培养。培养该类管理人才可以通过产、学、研相结合的方式，经过管理一线、院校学习等手段来培训物流外包管理者素质，开展、组织探讨预防、处理风险的课题，锻炼成学习型、研究型、精干型、专家型的管理队伍。

3.4 提倡相关部门改善物流业务外包的外部条件

(1)呼吁政府部门完善物流外包相关的法律法规

由于我国物流发展近年发展较为迅速，物流外包也成为发展趋势之一，可是与物流相关的法律法规还存在不少盲区，难以跟上经济及物流的发展速度和要求，需要制定及不断完善，特别是需要制定及完善物流外包相关的法律法规，净化物流业务外包市场，促进物流外包的发展。以法律的形式明确外包双方的责任义务，双方的行为规范、相应的宏观调控措施与社会保障措施等，完善物流外包的法律法规，可以消除物流外包发展过程中的各种障碍与风险，为发展物流外包创造宽松的运行环境和良好的体制环境。同样，对物流外包的风险也有一定的防范作用。

(2)呼吁政府加强物流基础设施投资

由于经济的快速发展，促进商品的快速流通，需要高效、快捷的物流设施作为支撑，而目前我国的物流设施建设相对比较落后，虽然大型港口、铁路、机场建设不少，但总体规模还不够，不适应现代物流发展的要求，还需要投资建设，建立高效、便捷的运输网络。尽可能避免由于天气原因而造成运输线路的不畅通，打造高质量的基础设施。

3.5 创建物流业务外包风险补偿基金

物流业务外包由于面临的风险具有多样性，不但存在于物流供应商方面，还有政治、政策法律法规、自然环境等方面。因此可以创建物流业外包的风险基金。风险补偿基金的主要用途是防止参与联合风险防范的其中一家企业因物流外包过程中出现某一风险而导致企业遭受损失，影响企业正常经营时，可以通过一定的补偿方式从风险补偿基金中抽出一部分资金对该企业的损失进行补偿。风险补偿基金带有一定意义上的行业互保协会的性质，设立风险补偿基金可以让参与联合风险防范的各企业能够实现风险共担，弥补了单个企业对物流外包风险造成的损失承受能力差的不足，同时，因为风险补偿基金是集成了多个面临类似风险的企业，各个企业由于利益上的一致，在实施过程中，可行性也更高。在设立风险补偿基金时，各个企业必须协商好缴纳的费率、承保的风险、补偿比率、承保条件、补偿条件等，以防补偿过程中产生争议。

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