企业非合作R＆D、溢出效应与竞争国际化分析

郭长义，安玉兴

(1.辽宁大学，辽宁 沈阳 110136;2.沈阳工程学院，辽宁 沈阳 110136)

一、问题的提出

Schumpeter［1－2］在 R＆D 方面的研究奠定了这一领域的研究基础。对基于R＆D的创新行为研究从以价格竞争为核心的竞争范式中摆脱出来，“为后续创新经济学的研究作出了突出的贡献”［3］。创新的私人和社会收益率高于其它各种更为常规的投资收益率［4］，这说明私人的创新活动存在溢出效应［5－6］。Mansfield 认为， “创新决策、创新成果 (专利)、创新转化成果 (新产品、新工艺)因为人员流动、供应商和顾客的泄密、逆向工程、对于保密的灰心进而疏于保密这四个方面的原因而迅速被竞争对手模仿、复制”［5］。其他一些学者也找到了R＆D在企业群的企业之间或产业内的企业之间所存在的溢出效应［7－8］。

在存在溢出效应的关于R＆D研究的产业组织文献中，有两个代表性的基本模型:一个是AJ模型［6］，另一个是 KMZ 模型［9］。在这两个模型中，都假设企业对于研发活动和产品进行两阶段博弈:第一阶段为参与到研发活动中的两个企业各自选择R＆D水平，进行R＆D竞争阶段;第二阶段为两个企业在产品市场进行产量的竞争阶段，即古诺竞争。显然，企业的研发行为会影响后续在产品市场的竞争行为，并进而影响竞争的均衡状态。骆品亮和卢庆杰认为，“第一阶段对第二阶段的影响在于降低第二阶段的生产成本”［10］。

根据两个企业在R＆D领域和在产品市场领域分别具有的R＆D决策和产量决策这一对策略性行为，因此可以将此两阶段博弈分为四种类型，即产品和研发阶段合作、产品和研发阶段不合作、产品阶段不合作研发阶段合作以及产品阶段合作研发阶段不合作。……