技术成熟度与风险管理关系研究

孟雪松 曾相戈 褚恒之

（中航工业综合技术研究所，北京 10028）

从2009年开始，总装备部在装备预研项目推广应用技术成熟度方法，规定在5类装备预研项目验收时开展技术成熟度评价工作。国防科工局要求基础科研的重大项目建议书应提交技术成熟度评价报告。空军亦在航空重点装备研制项目中推广技术成熟度方法。

航空装备研制本身具有不同程度的探索性，存在着种种不可预见的因素。当前，我国航空领域正由仿制引进模式向自主创新模式转变，研制过程中的风险问题，尤其是技术风险已成为制约航空装备发展的关键因素之一。在此背景下，探讨技术成熟度方法和风险管理具有现实意义。

1 技术成熟度评价与风险管理的比较

1.1 技术成熟度评价的基本内涵

1.1.1 技术成熟度与技术成熟度评价的概念

国内外对“技术成熟度（Technology Readiness Levels，TRL）”有不同的定义。虽然各种定义在表述上有些差异，但是从内涵本质来讲是基本一致的，即技术满足项目预期目标的衡量尺度，一般分为9级，如表1所示的美国国防部（DoD）、美国航空航天局（NASA）和欧洲航天局（ESA）对技术成熟度的等级划分。1级到9级的逐渐提升，意味着技术从原理到方案，再到样机，最终得到客户使用确认的产品，这一演进路径，从而实现项目的根本目的，即研制出满足客户使用要求的产品。

技术成熟度评价（Technology Readiness Assessment, TRA）的本质是利用技术成熟度这把尺子对技术研究的最终成果或阶段成果进行衡量，以反映技术研究成果处于何种状态。……