专业化分工和科技进步对交易费用的影响

金 鑫 杨育民

（延安大学 财经学院，陕西 延安 716000）

专业化分工和科技进步对交易费用的影响

金 鑫 杨育民

（延安大学 财经学院，陕西 延安 716000）

交易费用理论是新制度经济学的重要组成部分，而专业化分工和科技进步是一种制度安排或制度创新。以交易费用理论来看，制度安排或制度创新都是为了实现交易费用的最小化。通过分析专业化分工、科技进步对交易费用的决定因素或成因的影响，从而进一步论述专业化分工和科技进步对交易费用的影响。

交易费用；专业化分工；科技进步

威廉姆森将交易费用的决定因素或成因归结为：资产专用性、交易的不确定性、交易频率、人的有限理性和机会主义行为倾向，而专业化分工和科技进步正是通过影响这5个因素而间接影响交易费用的。笔者在假定专业化分工或科技进步对这5个因素的影响权重是一样的基础上，分别论述二者对交易费用的影响。

一、专业化分工对交易费用的影响

根据威廉姆森关于资产专用性的定义［1］（P70），某一资产被利用时其价值损失程度越大，其专用性也就越大。随着社会的发展，专业化分工不断向多维度进行发展。在低层次中，市场容量不断扩大，个人或组织之间的竞争程度不断提高，资产的横向差别越来越小，易于在其他替代用途上再利用，资产专用性也就随之减弱。相反，在高层次中，资产的横向差别越来越大且专门化，在其他替代用途上再利用程度越来越小，资产专用性也随之增强。这样资产专用性出现不平衡发展的趋势，在其他条件不变的情况下，交易费用出现两种方向相反的变化趋势，即低层次上交易费用减少而高层次上交易费用增加。但就发展趋势而言，随着专业化分工的发展，越来越多的资产会因其职能日益专门化而变成专用性资产，交易费用呈现绝对总量增加的趋势。专业化分工的深化发展促进市场规模不断扩大，表现为交易主体、交易客体、交易种类和交易场所的扩大，分工链上出现更多的个人或组织。交易主体的增加使得个人或组织将面对更多陌生的交易对方，同时交易客体和种类的增加引起旧制度的灭亡和新制度的产生，这些都会增加交易的不确定性，从而使得交易费用呈现绝对总量增加的趋势。同时，市场规模扩大也使得同类交易的频率增加，交易费用呈绝对总量增加的趋势。

通常人们经济活动的动机是有目的、有理性的，但由于受到各种条件的限制，只能是有限的条件下的理性行为［2］（P150～151）。由专业化分工所引起的市场规模扩大使得人的有限理性更加“有限”，个人或组织会在可接受成本条件下搜集和处理信息，来弥补有限理性，这就产生和增加了交易费用。同时，人的理性越是“有限”，机会主义行为越是可能实施。由专业化分工所引起的人的有限理性更加“有限”，以及专业化分工的深化所导致的信息日益分散在不同的专业中，为机会主义行为开拓了更大的空间，进而使得监督机会主义行为的费用（交易费用的一部分）增加。

科斯和诺思指出：“事实上，在我们考察1870－1970年的美国经济时，我们发现……哪里的经济发展得更好一些，哪里的交易成本通常占国民生产总值的比重就高一些。……每一笔交易需要较少成本的国家是高收入国家，而每一笔交易需要非常高成本的国家是低收入国家。”［3］（P51）从上述论述中，我们可以看出：专业化分工的发展使得总量交易费用上升，但当专业化分工发展到一定程度时，交易实现规模效应，从而使得平均（单位）交易费用下降，也就是说边际交易费用是递减的。大量的事实和经验也证明：那些通过高度专业化分工和私有产权交易而使平均（单位）交易费用节省，进而高效率配置资源的国家，都是发达的富裕国家。

二、科技进步对交易费用的影响

同样，科技进步也是通过影响部分或全部交易费用决定因素来间接影响交易费用的。

第一，科技进步影响资产专用性进而影响交易费用。威廉姆森将资产专用性划分为：地理区位、人力资产、物理资产、完全为特定协约服务的资产以及名牌商标资产等五类专用性。一方面，科技进步通过提高运输速度和增加用途，使得地理区位和物理资产的专用性减弱；另一方面，科技进步促进新专业和新行业产生，从而使得适应新专业的人力资产以及新行业带来的名牌商标资产的专用性增强。而完全为特定协约服务的资产的专用性基本不变。这样科技进步使得与地理区位和物理资产有关的交易费用减少，而与人力资产和名牌商标资产有关的交易费用增加。

第二，科技进步影响交易的不确定性进而影响交易费用。库普曼斯将不确定性分为：由自然和消费者偏好变化带来的初级不确定性，和由信息不对称带来的次级不确定性［4］（P397～401）。科技进步使人们掌握新规律，从而降低自然变化带来的初级不确定性。随着科技的进步，消费者有更多的选择，但消费者偏好发生变化所带来的初级不确定性可以因心理学、计量学等新技术的应用而降低。科技进步使得人们更易获得交易信息，原有的信息不对称带来的次级不确定性减弱，同时又产生新的与其本身相关联的信息不对称，增加新的次级不确定性。从少量经系统验证的相关资料来看，科技进步减少交易不确定性从而减少总量交易费用是主要方面。

第三，科技进步影响交易频率进而影响交易费用。从整个人类社会发展的历史来看，科技进步增加了交易的频率。例如随着造船和火车技术的进步，现代交通工具的速度快、承载大的特点使得人们的出行极为方便，人们之间的交易越来越频繁，同时国内和国际贸易也结束了散货运输，实现了大宗商品交易，提高了交易频率。又如从马克思关于货币的起源和发展的论述中，我们可以发现与货币有关的技术在便利人们放弃使用价值获得价值的同时也使得增加人们之间的交易频率。这样科技进步通过增加交易频率而间接地使得总量交易费用呈现增加的趋势。

第四，科技进步影响人的有限理性进而影响交易费用。一方面，科技进步使得交易双方更容易、更快速地获得与交易相关的信息，这弥补了交易双方的有限理性，使得交易双方能在有限的时间内寻找并选择最优交易决策，从而减少了交易费用。另一方面，科技进步使得交易双方在有限资源范围内进行决策所需的技术、人力、物力和财力的利用率大大提高，即减少了这些客观资源的耗费，从而也减少了交易费用。总之，科技进步通过弥补人的有限理性而间接地减少了总量交易费用。此外，科技进步影响人的机会主义行为倾向进而影响交易费用。

三、结论

综上所述，专业化分工分别通过提高资产专用性、交易的不确定性、交易频率、人的有限理性以及机会主义行为倾向，使得总量交易费用增加，单位交易费用降低。而科技进步对交易费用的影响较为复杂。一是科技进步通过影响资产专用性，使得与地理区位和物理资产有关的交易费用减少，与人力资产和名牌商标资产有关的交易费用增加，与完全为特定协约服务的资产有关的交易费用基本不变；二是它通过影响交易的不确定性，使得与初级不确定性相关的交易费用减少，与次级不确定相关的交易费用基本不变；三是它通过影响交易频率，增加了相关的交易费用；四是它通过影响人的有限理性，减少了相关的交易费用；五是它通过影响机会主义行为倾向，使得与人的有限理性和外部效应引起的机会主义行为倾向相关的交易费用减少，与信息不对称引起的机会主义行为倾向相关的交易费用基本不变。总的来说，科技进步使得总量交易费用减少。

［1］（美）威廉姆森.经济组织的逻辑［A］.企业制度与市场组织［C］.上海：上海三联书店，1996.

［2］国彦兵.新制度经济学［M］.上海：立信会计出版社，2006.

［3］（美）科斯，诺思.制度、契约与组织：从新制度经济学角度的透视［M］.北京：经济科学出版社，2003.

［4］罗必良.新制度经济学［M］.太原：山西经济出版社，2005.

The Influence of Specialization and Advance of Science and Technology on Transaction Costs

JIN Xin，YANG Yu－min （School of Finance and Economics，Yanan University，Yanan Shaanxi 16000）

The theory of transaction cost is an important part of neoinstitutional economics.Specialization and advance of science and technology are important parts of institutional arrangement or innovation，which are aimed at minimizing the transaction cost in terms of the theory of transaction cost.This paper analyzes the factor of specialization and advance of science and technology deciding the transaction costs and their influence on its formation，and in turn discusses the influence of specialization and advance of science and technology on transaction costs.

transaction costs，specialization，advance of science and technology

F752

A

1673－1395（2012）02－0052－03

2011－12－22

金鑫（1982－），男，上海人，硕士研究生。

责任编辑 胡号寰 E－mail：huhaohuan2＠126.com