奥巴马政府出口控制改革评析*

刘子奎

冷战后，美国各届政府都努力改革出口控制，但由于种种原因，改革效果并不理想。奥巴马上台后，把出口控制改革作为优先任务之一，大力推进出口控制改革。其进展与前景如何?对美国对华出口控制会有何影响?这些都值得探讨。

一、出口控制改革的实施

2009年8月13日，奥巴马发布出口控制改革倡议，要求成立“跨部门机构”，全面审查原有出口控制机制。①William Matthews，“Obama Orders Broad Review of Export－Control Regs”，Defense News，August 14，2009．跨部门机构审查后认为，美国目前的出口控制机制太复杂、太分散、包含太多的物项、要控制的也太多，建议根本改革出口控制机制，加强国家安全和提高反击大规模杀伤性武器扩散威胁的能力。②The White House Office of the Press Secretary，“White House Chief of Staff Daley Highlights Priority for the President’s Export Control Reform Initiative”，July 19，2011．奥巴马肯定了跨部门机构的看法，要求“集中精力控制最关键技术，使美国更安全，同时提高美国关键产业的竞争力”。③The White House Office of the Press Secretary，“Remarks by the President at the Export－Import Bank's Annual Conference”，March 11，2010．根据奥巴马的要求和跨部门机构的审查结论，国防部长盖茨于2010年4月20日提出出口控制改革的目标:分三阶段建立四个“单一”——单一出口控制清单、单一许可证机构、单一执行协调中心和单一IT系统。④Business Executives for National Security(Export Control Reform)，Remarks as Delivered by Secretary of Defense Robert M．Gates，April 20，2010，http://www．defense．gov/speeches/speech．aspx?speechid=1453．(上网时间:2012年1月1日)

根据这一改革目标及安排，奥巴马政府有条不紊地推进出口控制改革。其一，建立单一出口控制清单。美国有两个不同的出口控制清单，即商品清单(CCL)和美国军火清单(USML)，它们在结构、定义和特征上完全不同，分别由商务部和国务院管理。USML根据主观标准或设计意图等实施控制，CCL一般根据技术能力和物项本身的说明进行控制，因此USML物项的出口控制要比CCL严厉得多。这是美国目前出口控制机制备受指责的重要原因之一。……