基于过程管控的电力公司综合计划预警机制

叶炯

（浙江省电力公司，杭州310007）

基于过程管控的电力公司综合计划预警机制

叶炯

（浙江省电力公司，杭州310007）

简要阐述电力公司综合计划的内涵，介绍浙江省电力公司综合计划管理方法，从4个方面构建了基于过程管控的综合计划预警机制，进一步提升计划管理水平，有利于企业有序均衡地实施计划预控目标。

电力公司；综合计划；过程管控；预警机制

0 引言

传统计划由各部门从各自专业角度分头编制，缺乏全局观念和统筹考虑；计划本身缺乏综合平衡，存在“分头编制、各自侧重”的现象。综合计划强调“全面计划”的理念，要求“局部服从全局、专项服从综合、各种要素优化配置”，更注重于各类计划资源的统筹平衡和相互匹配，通过合理安排和管控企业生产经营的各项计划，最终实现企业总体效益最优。

对电力公司而言，综合计划管理不是简单地汇总专业计划，而是从公司全局出发，对公司未来一年各类计划安排及执行情况进行全过程管理的一项工作。综合计划管理集中体现了系统管理、目标管理、量化管理、过程管理、信息化管理等多种先进管理思想，具有全局性、透明性和普遍性，以及协调平衡、整体管控、信息集中等特点。

1 浙江电力综合计划管理方法

近年来，按照国家电网公司总体要求，各级电力公司均按照“专业部门分工配合，计划部门归口管理”的原则开展综合计划管理，各单位按月对综合计划的执行情况进行跟踪分析，对异常情况进行重点研究，并依照相关考核评价办法以年度对指标完成情况进行考评。

浙江省电力公司在此基础上，根据管理现状和特点，进一步深化细化管理任务：

（1）推行全面计划和预算管理，确保计划安排与预算方案衔接一致，以项目计划落实资金安排，以资金能力校核项目安排，实现了公司投资能力和项目计划的有效统一、实现了成本预算和经营状况的有机衔接。

（2）实施综合计划执行情况通报，按季度为周期，对各单位的计划执行情况进行通报排序，分别为计划的完成进度、同比增长、完成水平，促进各单位找差距、比成绩，与跟踪分析和年度考评工作一起，形成了“月跟踪、季通报、年考评”的综合计划管理模式。从近几年的实际情况看，实施全面计划和预算及通报工作以来，对提高综合计划管理水平有明显的促进作用，计划安排更加合理、执行更加刚性，取得了良好的效果。

但是，通过深入分析也发现了一些问题，主要在于计划执行过程中缺乏对进度合理范畴的参考，部分指标在过程控制中缺乏监控，往往等到发现无法完成年度计划时已经接近年底，导致措施采取不够及时，影响了年度目标的合理调整和准确把控。有鉴于此，浙江省电力公司进一步转变综合计划管理思路，强化过程管理和量化管理，研究构建了基于过程管控的电力公司综合计划预警机制。

2 综合计划管理的预警机制

2.1 综合计划预警指标体系构建

经过对纳入国家电网公司综合计划管理的各类指标进行梳理，选择其中有必要加强和实施过程管控的23项指标列为预警指标，并按照指标特性分为均衡性指标和控制指标两大类，构建形成综合计划预警指标体系。

均衡性指标分为进度均衡性指标和偏差均衡性指标，其中进度均衡性指标是指某个阶段的完成进度需要在一个合理的区间内，超出该范围可能表示该指标存在无法完成年度计划的风险，具体包括所有资本性和成本性项目安排和售电量、可控费用等指标；偏差均衡性指标则是指该指标需要稳定在一个合理区间，超出该范围可能表示该指标出现了异常，如果该状态持续可能会导致偏离年度计划安排。

控制指标分为上控指标（不得超过上限）和下控指标（不得低于下限），例如应收用户电费余额等为上控指标，接近或超过计划值将出现预警；当年电费回收率、综合电压合格率和供电可靠率等为下控指标，接近或低于计划值将出现预警。

2.2 综合计划指标预警程度

对综合计划预警指标体系内的指标，按照指标偏离阈值的大小程度分为绿色、黄色和红色3个指标区域，其中绿色代表正常，指标处于正常范围；黄色代表预警，指标已超出正常范围，继续扩大将对指标造成影响；红色代表严重预警，指标偏离正常范围过大，已经对整体指标造成不良影响。

同时，考虑计划完成统计数据多采用形象进度，预警机制中设置了计划、财务、物资部门的联动会商机制，对各单位投资完成、资金发生和物资招标情况进行校核，对形象进度和资金进度差异较大、关联指标存在异常的单位提出黄色预警，确保形象进度合理、资金进度合规。

2.3 综合计划指标预警阈值和预警周期

综合计划指标预警阈值和预警周期的设置，依据不同指标的专业特性，按照具体管理要求分别进行安排，部分指标按照日历进度、部分指标按照近10年来各月占年度平均比重、部分指标按照项目实施合理周期等。通过对阈值的合理设置，使得预警体系切实可行，保障了预警工作的顺利实施。

（1）电网基建和小型基建：预警周期为月度。预警标准为：每季度中各月以月度计划（年度计划的具体分解）为基准，完成率正负偏差在2%（含）之内为正常，偏差在－2%～－5%（含）和+2%～+5%（含）之间为黄色预警，偏差在－5%以下和+5%以上为红色预警；季度的基准值分别为年度计划的20%，50%，75%，100%。偏差在－5%～－10%（含）之间为黄色预警，偏差在－10%以下为红色预警。以半年为例，完成率在45%以上为正常（绿色）、在40%～45%之间为黄色预警、在40%以下为红色预警。

（2）技术改造和资产零购：预警周期为月度。预警标准为：以日历进度为基准，完成率负偏差在5%（含）之内为正常，偏差在－5～－10%（含）之间为黄色预警，偏差在－10%以下为红色预警。

（3）大修项目：预警周期为前3季度按季度，第4季度按月。预警标准为：截止一季度末完成率15%；二季度末完成率45%；三季度末完成率75%；10月末完成率83．3%，11月末完成率91．7%。偏差在－5%～－10%（含）之间为黄色预警，偏差在－10%以下为红色预警。

（4）研究开发费：预警周期为月度（从6月开始评价预警）。黄色预警标准为：各月累计完成率1—6月＜30%，1—7月＜40%，1—8月＜50%，1—9月＜60%，1—10月＜75%，1—11月＜90%。红色预警标准为：各月累计完成率1—6月＜20%，1—7月＜30%，1－8月＜40%，1—9月＜50%，1—10月＜65%，1—11月＜80%。

（5）信息化建设：预警周期为前3季度按季度，第4季度按月。黄色预警标准为：一季度末完成率＜15%，二季度末完成率＜30%，三季度末完成率＜50%，10月末完成率＜70%，11月末完成率＜90%。红色预警标准为：一季度末完成率＜10%，二季度末完成率＜20%，三季度末完成率＜40%，10月末完成率＜60%，11月末完成率＜80%。

（6）营销投入：预警周期为前3季度按季度，第4季度按月。黄色预警标准为：一季度末完成率＜25%，二季度末完成率＜50%，三季度末完成率＜75%，10月末完成率＜80%，11月末完成率＜90%。红色预警标准为：一季度末完成率＜20%，二季度末完成率＜45%，三季度末完成率＜70%，10月末完成率＜75%，11月末完成率＜85%。

（7）管理咨询费：预警周期为部分月份。黄色预警标准为：5月末完成率＜30%、10月末完成率＜90%。红色预警标准为：6月末完成率＜30%；11月末完成率＜90%。

（8）教育培训：预警周期为月度。预警标准为：按照日历进度预警，完成率偏差超过日历进度5%（含）为黄色预警，超过10%（含）以上为红色预警。

（9）新开工和投产规模（分别包括线路工程和变电容量）：预警周期为月度。预警标准为：与分月计划（年度计划的具体分解）相比，无偏差为绿色；偏差在0～－5%（含）之间为黄色预警；偏差超过－5%为红色预警。开工与投产偏差=（累计完成－累计月计划）/累计月计划。

（10）应收用户电费余额、应收用户电费比重：预警周期为月度。预警标准为：达到计划指标的90%（含）以上为黄色预警；超过计划指标为红色预警。

（11）当年电费回收率：预警周期为月度。预警标准为：低于计划指标为黄色预警；低于计划指标超过0．02%为红色预警。

（12）城市综合供电电压合格率、城市供电可靠性、农网综合供电电压合格率、农网供电可靠性：预警周期为月度。预警标准为：低于计划指标为黄色预警；低于计划指标超过0．05%为红色预警。

（13）售电量：预警周期为月度（从3月开始）。预警标准按前10年各月平均占年度的完成比重设置为：前三季度各月累计完成率较均值低0．6%、四季度低0．3%为黄色预警；前三季度各月累计完成率较均值低1．0%、四季度低0．5%为红色预警。2012年3月开始各月累计完成率的预警阈值分别为：21．3%，29．4%，37．5%，45．8%，55．1%，64．8%，74．0%，82．6%，91．1%。

（14）购地方发电厂电量：预警周期为月度。预警标准为：按照日历进度，完成率超过但在1%（不含）以内为黄色预警；超过日历进度高于1%（含）为红色预警。

（15）线损率：预警周期为月度。预警标准按照与年度计划的偏差幅度定为：一季度各月大于2%（含，下同）、二季度各月大于1%、三季度各月大于0．5%、四季度各月大于0．2%为黄色预警；一季度各月大于3%、二季度各月大于2%、三季度各月大于1%、四季度各月大于0．5%为红色预警。

（16）可控费用：预警周期为月度。指标正常标准为1—2月每月完成6%，3—8月每月完成8%，9—11月每月完成10%。预警标准为：低于阈值5%～8%（含）为黄色预警；超过8%为红色预警。

（17）全员劳动生产率：预警周期为月度。预警标准为：按日历进度，达不到应到水平的80%（不含）为黄色预警；达不到应到水平的60%（不含）为红色预警。

2.4 综合计划指标预警管理

综合计划预警工作按月开展，并与综合计划执行情况通报和年度综合计划执行情况考核评价相结合，建立“月预警、季通报、年考评”的新管理体系，实现“月跟踪”向“月跟踪预警”的转变。

对处于红色区域指标最多的单位，或者同一指标连续3个月处于黄色及以上区域的单位，将通过相关管理平台进行点评通报，并要求相关单位提交书面说明和限期整改措施。

省公司计划管理牵头部门每月组织召开综合计划工作月度例会，会商指标预警情况；每季度最后1个月召开季度综合计划执行情况分析暨指标预警研讨会，分析研究计划预控管理措施。

各指标归口管理专业部门需要按月分析管理指标运行情况，完成专项计划月度预警报告和报表并及时报送计划管理牵头部门。月度预警报告主要内容包括：

（1）分管指标的月度及累计完成情况（与上年同期比较、与计划比较），存在问题的原因分析。

（2）分单位（含市、县局）指标运行情况，本月预警单位名单及措施建议等。

同时，省公司系统各单位需要按月完成本单位综合计划自评自警报告和报表，并在规定时间上报省公司计划管理牵头部门。自评自警报告要与综合计划执行情况跟踪分析报告相结合，侧重于分类项目预警分析，主要内容包括本单位综合计划指标运行总体情况概述和各专项指标预警情况自评，原因分析（要具体到分类项目和个体项目）及拟采取的措施建议等。

3 结语

综合计划客观上具有“全面计划”的理念，牢固树立企业总体效益最优的原则，实现“局部服从全局、专项服从综合、各种要素优化配置”。传统的管理方式虽然在一定程度上也强调过程管理，但更多的还是事后分析，过程管控机制尚未真正建立。对此，浙江省电力公司从预警指标体系构建、预警程度、预警周期及预警值、预警管理等4个方面构建了基于过程管控的综合计划预警机制，并正式发文成为公司一项管理制度，将进一步提升计划管控水平，促使企业计划管理成为指导生产经营工作的有效载体。

[1]王廷梅．电力企业综合计划管理信息系统的设计与实现[J]．硅谷，2010（9）:19－20．

[2]陈绍梅．解析供电企业综合管理办法[J]．现代经济信息，2011（16）:36－38．

[3]叶炯．电力公司综合计划管理的难点与对策[J]．中外企业家，2011（20）:25－26．

[4]HARRISON D A，MOHAMMED S，MCGRATH J E，et a1．Time matters in team performance：Effects of member familiarity，entrainment，and task discontinuity on speed and quality[J]．Personnel Psychology，2003（56）:633－669．

[5]LUREY J S，RAISINGHANI MAHESH S．An empirical study of best practices in virtual teams[J]．Information＆Management，2001，38（5）:526－549．

（本文编辑：陆莹）

Early Warning Mechanism for Integrated Plan of Power Enterprises Based on Process Control

YE Jiong
（Zhejiang（Provincial）Electric Power Company，Hangzhou 310007，China）

On the basis of elaboration on intension of integrated plan of power enterprises，the paper introduces specific methods for management of integrated plan of Zhejiang（Provincial）Electric Power Company，it puts forward an early warning mechanism for integrated plan based on process control by 4 aspects，which will further improve planned management and facilitates ordered and balanced implementation of planning and pre-control goals.

power company；integrated planning；process control；early warning mechanism

F423

：B

：1007-1881（2013）01-0062-04

2012-08-27

叶炯（1973-），男，杭州人，高级工程师，从事电力系统计划管理和电力市场分析工作。