基于SFA模型的大学和研发机构科学论文产出效率分析

李 小 胜， 陈 姚 祥

（1.安徽财经大学 统计与应用数学学院，安徽 蚌埠233030；2.东华大学 旭日工商管理学院，上海200051）

一、引 言

一个国家的创新体系主要由企业、大学和研发机构、政府、中介组织等组成，以及这些主体之间的联系及其运行机制组成的网络系统［1］。目前国内外学者对创新主体中的企业技术创新研究较多，但对大学和研发机构创新效率的考察和评价较少。而从技术创新体系的角度来看，大学和研发机构作为国家创新体系中的主要主体之一，它们对整个国家创新的发展所产生的巨大推动力是客观存在的，特别是在人才培养和基础研究的溢出效应方面起到了不可估量的作用。大学和研发机构资金主要来源于政府资金，由于属于公共支出，合理评估研发投入的绩效，为政府对研发资金在创新主体间分配、支持方向和管理模式进行合理调整提供参考依据，也是推动国家科技事业持续健康发展，促进科技资源优化配置，提高科技管理水平的重要手段和保障［2］。

国外学者Rousseau和Rousseau采用科技计量学和数据包络分析（data envelopment analysis，简称DEA）相结合的方法，利用R&D经费与GDP的比值和人口作为输入指标，SCI文章数量以及EPO（欧洲专利局）的专利数量为输出指标，对欧洲14个主要发达国家的科技竞争力进行了比较研究［3］。Grosskopf等应用DEA方法，将科学论文作为产出对部分高等学校的效率进行分析［4］。Avkiran运用数据包络分析中规模报酬不变及规模报酬可变方法评价澳大利亚36所大学的技术效率和规模效率［5］。……