市政工程施工风险管理及对策研究

许伟　崔岩

【摘 要】随着城市化进程的不断加快，市政工程项目在规模、技术复杂性、资金的投入及资源消耗等方面迅猛发展，工程项目风险日益增大，风险管理作为工程项目管理的重要内容之一，其水平直接影响到工程项目的管理水平，甚至决定着工程项目的成败。本文以风险管理理论为依据，通过对比分析当前常用的风险识别方法和风险评价方法，运用头脑风暴法、德尔菲法等多种风险分析方法相结合，系统地研究识别了市政工程项目施工阶段存在的各种风险，并建立了风险评价指标体系，运用风险水平矩阵估计法、主观评分法、模糊综合评价法等工具，对各种风险进行估计和评价，并构建了基于多层次模糊综合评判的市政工程风险评价模型，对市政工程风险评价进行较系统的研究。

【关键词】市政工程；风险管理；对策

随着城市化进程的加速发展，市政工程作为城市的基础设施，关系着城市居民的生活质量和环境质量，建设并管理好市政工程对城市功能、环境质量的提高以及经济健康发展有着重要的意义。近几年来，城市基础设施投资的力度不断加大，掀起了市政工程建设的高潮，市政工程项目投资规模越来越大，技术难度、等级不断提高，而由于市政工程的特殊的地理位置决定了本身工期的紧迫性，这些因素的存在一方面为施工单位提供了难得的机遇，同时又带来了新的挑战。市政工程施工项目的多变性使得在项目的施工过程中必然存在着许多不确定性，不确定性的发生将会阻碍工程的顺利开展。市政工程工程项目多分布广，施工复杂，工期长，不确定性因素多，是项目风险管理理论应用的重要领域。

本论文研究的目的和意义主要有以下几点：

（1）通过研究进一步加强对风险及风险管理理论的学习，提高项目管理者对工程施工风险及其可能带来损失的认识，提高工程项目风险控制的意识。

（2）对工程项目风险管理方法进行深入研究，并比较分析其优缺点，为我国工程项目管理人员选择更加科学合理的风险识别、评估以及应对方法提供依据，提高决策的有效性和有利于目标的顺利实现。

（3）通过对施工风险识别、评价和控制方法的研究，提高建设工程项目有关单位和人员的风险识别控制能力，有利于实际工程中对施工风险的控制，提高风险控制能力。

（4）通过对市政工程项目的实地调查，结合前面国内外先进的理论和方法，针对实例，运用方法进行风险识别和评估，并提出风险应对措施，把先进的工程项目风险管理方法逐步引入到市政工程施工管理中，以保障过程项目的顺利实现，从而获得更大的经济效益。

工程项目风险管理是针对给定项目进行风险识别、风险分析、风险评价和风险控制等过程以减轻或避免风险潜在损失，得以保证以最少的成本实现项目总体目标的。风险管理的目标在于增加积极事件的概率和影响，降低消极事件的概率和影响。可以理解为：通过风险控制，一是减少环境或内部对工程项目的千扰，为工程项目实施创造安全的环境，使工程项目实施时始终处于良好的受控状态，确保工程项目建设顺利完成。二是，控制或降低工程造价，防止项目突破概算投资。三是，使工程项目顺利达标投产，获得预期的收益。总之，风险管理的目标就是通过技术和管理手段控制风险，使工程项目的投资、质量、工期、安全四大目标得到有效控制。风险管理是费用、进度和质量安全三者之间是矛盾的统一体，潜在的协调者。

风险识别是市政工程施工风险评价最关键的环节，它是通过资料收集、分析、识别和归类以确定项目中潜在风险，并寻找可能受到损失的根源，即项目的风险因素，这一阶段最为重要也是最困难的工作。综上所述，风险识别的目的主要包括以下几个方面：

（1）通过技术手段分析、识别项目潜在的风险因素及其性质和产生的条件，并据此衡量风险的大小。

（2）分析判断各风险的各种特征，做好详细的记录，根据风险的特征提出适当的风险管理对策。

（3）分析判断并识别风险可能产生的后果，影响大小以及严重性。

在市政工程施工阶段，作为承包人进行风险管理工作的评判标准，应遵守以下风险处理的原则：1）明确风险管理责任人，实行风险责任追究制度。2）重在风险事前管理。3）用数量化来度量风险程度。4）提前预设到最坏的情况。5）模拟评估风险处理结果。6）弹性化调整风险处理措施。

市政工程施工风险评价方法的选择：多层次模糊综合评价模型是把层次分析法与模糊综合评价法有机结合的一种方法。首先利用层次分析法将各指标分成递阶层次结构，构建一个评价指标体系，并通过技术和数学手段确定各指标权重，然后进行模糊综合评判，最后综合出总的评价结果。建立市政工程施工风险评价的评价指标体系，在构建评价指标体系时应遵循以下的原则：

（1）科学性原则。设计市政工程施工风险评价指标体系，应符合市政工程的施工特点，要科学合理有代表性。

（2）全面性原则。指标的层次结构要合理，多寡适宜，不能以偏概全，既要能全面反映所评估的市政工程施工的现状，也要具有系统性，评价指标应具有一致性，同时所设计的指标要能为评价提供数据。

（3）可操作性原则。指标的设计要根据项目的实际情况确定，指标数据资料的采集要便利，容易获得，能够有效测度或统计，结果可信进度高，便于量化和操作。

（4）定性和定量分析相结合原则。在风险评价过程中，定性风险因素和定量风险因素往往同时存在，这就要求在市政工程施工风险评价时，既要考虑定性指标也要考虑定量指标，釆取定性分析和定量分析相结合，把评价指标定量化、规范化，为定量评估提供必要的数据。

市政工程施工承包人风险控制的方法：1）运用控制性技术进行风险控制：①风险回避法，风险回避法的运用通常是在项目风险评价完成后，若得出的结论是项目风险发生的概率非常大，有可能造成较大的损失，而又没有其他对策来降低风险时，则可以釆取放弃项目的策略、回避可能产生的潜在损失。②风险分离法③）损失控制2）运用财务性技术进行风险控制：①风险转移，风险转移是风险管理的常用对策之一。当所遇风险难以回避且风险承受能力有限时，风险转移便成为最有效的处理办法。②保险转移③运用动态方法进行风险控制。市政工程项目管理的核心是进度、质量、成本和安全环保，在工程实施过程中应重点着手分析风险可能对工程的潜在危害，根据历史经验并结合本工程的具体实际情况，提出成本超支、工期延误、工程质量缺陷、安全环保等施工风险问题的应对措施。

结论：本文对市政工程施工风险管理及对策等问题做了探讨性的研究，提出了适合市政工程特点的风险识别方法和风险评价方法；针对我国市政工程施工特点，设计了市政工程施工阶段风险评价指标体系，并把模糊数学引入到工程项目风险评价中，构建了基于模糊综合评判的风险评价模型，以此对市政工程施工阶段风险进行系统的研究，本文的研究成果体现在以下几点：

（1）对市政工程施工阶段的风险识别技术进行了深入的研究。结合市政工程的特点，分析了市政工程项目所面临的各种风险，并用层次分析法对其进行层次分组，从施工单位的角度设计了市政工程施工风险管理评价的指标体系。

（2）在风险管理的模型研究方面，通过对传统方法的优劣势比较、分析和探讨，提出了多层次模糊综合评价模型，通过对风险因素发生概率和对目标影响程度的分析研究，解决了项目风险分析评价量化问题，丰富了项目风险管理技术的内容，使风险管理的集成化更具有可能性。

（3）本文对工程项目风险管理进行了系统深入的研究，提出了动态风险管理的概念，并把动态风险管理引入到项目风险控制中。