《大英图书馆的经济价值评估报告（2013.1）》解读及启示

刘春霞

（河南理工大学图书馆 河南焦作 454003）

1 引言

大英图书馆前身是1753年成立的大英博院图书馆，是英国国家图书馆，也是世界上最大的学术型图书馆之一。它拥有超过1.5亿件馆藏，包括期刊、报纸、剧本、专利、图画等，既有最近出版的印刷品，也有公元前2000年的古籍手抄本。每年超过700万网络用户通过其主站——圣潘克拉斯新馆（St Pancras）、50万阅览室到馆用户共享其珍贵的馆藏，诸如1215年英国约翰国王在拉尼米德签署的《自由大宪章》，莎士比亚的手稿和达芬奇的笔记，披头士乐队的手稿等，大英图书馆已经成为历代作家、商务人士、哲学家和科技工作者的研习中心。

牛津经济研究院成立于1981年，是一个给国际组织提供经济顾问、预测与分析工具的专业智库机构。研究所采用牛津大学商学院提供的经济学预测和模拟模型，是世界上最重要的独立的国际性预测顾问机构之一。为全球182个国家、85个产业编制预测计划，提供分析与评估数据。

自2003年开始，牛津经济研究院受托进行大英图书馆历年的经济效益评价。2013年1月，牛津经济研究院提交了《大英图书馆经济效益评估报告（2011/12年度）》，简称“报告”。报告总体由12部分组成，主要为：评估方法，适用范围，成本效益，阅览室服务，文件的供应和书目服务，Web服务，英国研究储备，展览、事务、一般参观和学习，非使用价值，成本效益评估和多标准分析等［1］。

在本文中，笔者绕开复杂的经济学模型，直译了经济效益及评估结果，解读了其中蕴含的人文内涵，希望带给国内从事图书馆评估、管理及服务的同仁以一定的参考。

2 成本估计

大英图书馆的运营成本包括三个部分：政府财政补贴（Grant in Aid，GIA），捐赠（Donations）和环境外部性补贴（Environmental externalities）。

据大英图书馆 2011/12年度报告（The Library’s Annual Report（British Library,2012）［2］），在 2011/12 财政年度大英图书馆收到1.019亿英镑财政补贴。

获得捐赠及类似收入0.067亿英镑（其中英国国内的捐赠0.059亿英镑）。此项也称为“机会成本”，除了图书馆日常维护，不能用于其他目的。

图书馆的运行也对外界施加影响，称之为外部效应。据绿皮书（英国财政部，2003）定义，外部效应（可以是成本也可以是收益，称负外部效应或正外部效应）是指在实际经济活动中，生产者或消费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。大英图书馆有两种外部性成本：温室气体和垃圾。大英图书馆2011/12年度温室气体排放量约为20,900吨二氧化碳当量，主要来自于2011/12年度图书馆使用不可再生电力，燃气及油气。这些排放的成本可以通过DECC提供的碳价格建立。外部电力成本为14英镑/吨，石油和天然气54英镑/吨［3-4］。应用年度报告比例可以生成大英图书馆的电力，天然气和石油二氧化碳的排放量，温室气体的外部效应产生54万英镑成本。年产生垃圾2600吨，每吨填埋成本约2.35英镑，共约6107英镑。

故2011/12财政年度大英图书馆运行成本为：政府财政补贴1.019亿英镑，捐赠及类似收入0.067亿英镑，环境外部性成本0.006亿英镑，总成本1.092亿英镑［1］。

3 效益估算

大英图书馆效益评估的前提，是图书馆允许通过服务甚至投资创收。正是这一完备的“造血”机制，使这座260年高龄的图书馆依然保持着发展、创新的勃勃生机，始终走在业界的前列，大英图书馆2011/12年收益分布与比例如表1所示。

表1 大英图书馆2011/12年收益分布与比例

3.1 服务创收

大英图书馆的商务和IP中心（Business﹠amp;IP Centre，BIPC）的文献提供含图书馆的内部加工、远程文献提供、以及专利速递和图书馆文献复制。每年它满足2万个客户单位的450万次以上的请求，对世界范围的研究、学术和创新做出了非凡的贡献。

BIPC对文档资料支持事务性活动收取一定的服务费用。在2011/12年度0.2亿英镑收入中，提供服务（Provision of services）占0.199亿英镑，慈善与事务性活动（Events）占 0.0009 亿英镑［1］。

3.2 阅览室服务

大英图书馆的阅览室服务构成了它最著名的价值核心，在圣潘克拉斯（St Pancras）新馆，伦敦北郊科林代尔（Colindale，North London） 波 士 顿 斯 帕 （Boston Spa，Yorkshire）设有善本和音乐阅览室，人文科学阅览室，地图阅览室，手稿阅览室，科学技术和发明阅览室，东方与印度档案室，报纸阅览室，集邮资料阅览室等。

2011/12年度有511,044人次（来自英国和海外居民）访问图书馆的阅览室，其中486,832人次（95%）访问圣潘克拉斯11个阅览室，21,025人次（4%）访问科林代尔和3,187人次（1%）访问波士顿斯帕。2011/12年度大英图书馆的阅览室服务创造了0.701亿英镑的收入［1］。

3.3 图书馆的书目文档支持

书目服务向读者、图书馆及其它机构提供：图书馆参考与外借资料目录；权威目录记录；书目数据使用特许；即将出版资料信息等服务。

2011/12年度大英图书馆的文献供应和书目服务共产生了0.067亿英镑，其中450万英镑来自本国的客户。有共约4,300文件供应客户，其中2,164来自英国［1］。

3.4 网络服务

大英图书馆的主服务器（Explore the British Library）提供5,600万条信息链接，2011/12年度大英图书馆到馆及未到馆独立IP用户达到7,073,470户，创造利润0.258亿英镑［1］。

3.5 英国研究储备

大英图书馆实行英国研究储备（The UK Research Reserve，UKRR）制度［5］，与 29 个高等教育研究机构建立分布式国家研究伙伴关系，通过剔除副本和低使用率期刊，转移至高等教育研究机构图书馆，腾出空间用于其它服务，2011/12年度增加馆藏面积9,249平方米，净增效益0.054 亿英镑［1］。

3.6 展览、活动、一般参观和学习

作为图书馆的一个重要作用，大英图书馆每年承担一些展览、活动、一般参观和学习。

2011/12年度大英图书馆举办了“皇家手稿（Royal Manuscripts）”，“地球之外（Out of this World）”等展览 200余次。大英图书馆还长期保持永久性系列展示及展览，如“约翰爵士里特布赖特画廊（Sir John Ritblat Gallery）的历史珍宝展（Exhibition of historical Treasures）”，“大宪章及古腾堡圣经（The Magna Carta and the Gutenberg Bible）展示”，“亨德尔和披头士的作品（Works from Handel and the Beatles）展示”，“莎士比亚第一对开本（Shakespeare’s First Folio）展示”等。这些展示及展览虽多数是免费的，但也为大英图书馆吸引了442,471位参观者，带来0.039亿英镑附加收入。来自世界各地的培训学习人员，2011/12年度为大英图书馆增加0.006亿英镑收入［1］。

有趣的是，2012全年进入St Pancras新馆的1,491,326访问者中，有大约2～4%的访问者只是来参观新大英图书馆的宏伟建筑的。

3.7 非直接利用价值

在大英图书馆的价值评估中，不能单纯评价使用其服务的“直接利用价值”，更要重视那些图书馆用户以外的“非直接利用价值”。非直接利用价值是一个环境经济学和文化经济学概念，例如，很多人重视歌剧的保存价值，提供资金支持，但这些人可能从不拜访歌剧院。图书馆的非直接利用价值是指那些没有直接使用图书馆的个体，重视图书馆事业并愿意支持它持续发展的潜在价值。

为此，牛津经济研究院发放了1,211张调查问卷，设置题目“为了维护和发展大英图书馆，所有英国纳税人每年需支付大约3.50英镑，如果您自由选择现有的税收分配，你每年最多愿意付出多少资金用于维持大英图书馆的运行？”（反馈信息见表2）。

表2 非直接利用价值调查信息汇总表［1］

按非用户群平均意愿计算，英国社会16周岁以上人口50,653,848人，则非直接利用价值可达4.128亿英镑。（与2003年相比，非用户群平均纳税意愿为6.3英镑，考虑到通货膨胀因素，到2012年5月，这相当于8.0英镑，同比增长2%）当然，调查结果与地域、收入有关［1］。

4 成本效益评估

4.1 直接成本效益评估（Benefit cost assessment，BCA）

顾名思义，效益成本分析是通过成本和效益的比较，确定的图书馆给社会带来经济价值，为认识图书馆对社会的贡献提供了一个视角。如前所述，大英图书馆2011/12财政年度总成本1.092亿英镑，总效益5.567亿英镑（其中，直接利用价值1.439亿英镑，非直接利用价值4.128亿英镑），净利润4.475亿英镑，效益比（Benefit Cost Ratio，BCR）为 5.1。

换句话说，大英图书馆每投入1.0英镑，将有5.1英镑的产出。这是一个非常理想的数字（在2003年的评估报告中，大英图书馆的BCR为4.4；2012年，澳大利亚和新西兰的公共图书馆，BCR分别为2.8和4.2），具有极高货币价值［1］。货币价值量化数据表明，大英图书馆的服务不仅造福英国社会，而且惠及整个世界，维护了英国作为教育和学习中心的海外形象。

4.2 多标准分析（Multi criteria analysis，MCA）

BCA虽然是一个衡量单位货币价值的重要指标，但也有批评者指出，并不是一切都可以用金钱来衡量的。MCA可以为效益分析提供一种非货币形式效益分析的有益补充。

牛津经济研究院设计了一个多标准分析调查表，选项设计和权重分配参照财政部绿皮书（Treasury’s Green Book，2003）和奥布莱恩的（O’Brien，2010）文化价值评估方法［6－7］（标准问题设置见表3）。

基于上述评价指标，牛津经济研究院发放电子及纸质版调查表，英国国内发放1742份，回收1702份（回收率98%），面向全球发放2065份，回收1998份（回收率97%）［1］（通过权重分配获得量化值见表4）。

多标准分析玫瑰图（见图1）显示，“英国受访者”占绝大多数，调查结果与“所有用户”高度吻合，都对馆藏的容量、免费服务及以做为研究资源认可重视程度较高（问题1、4、6、8），对创新和业务支持、展览和培训热情相对较低（问题 7、11、15、16）；“BIPC”调查结果与此类似，但 BIPC支持企业家，发明家和小企业，免费使用企业和知识产权数据库，包括一般项目的启动建议，有关资金来源的信息，市场调研数据，商业新闻和专利信息，商标，注册外观设计和版权，因此对创新和业务支持（问题7、11）关注度较高；调查数据还表明，“海外用户”对网络服务、珍稀馆藏、馆工作人员知识的深度和可靠性（问题3、5、9）关注度较高。

5 启示

通过解读大英图书馆的经济价值评估报告，获得图书馆经济效益与社会效益综合评估的完整认识，其中对社会效益的诸多认识令人耳目一新，字里行间流露出公益机构应有的人文关怀，点点滴滴闪烁着人性的光辉。深度解析大英图书馆经济价值评估报告所倡导的责任和义务，对于改变我国社会图书馆追逐利益、高校图书馆管理模式僵化、社会服务缺位的现状，值得深思，值得借鉴。

（1）大英图书馆沿袭了良好的“造血”机制，使投入产出相抵或略有盈余，显示了良性循环，体现了作为国家图书馆，取之于民，回馈大众的职能。

（2）环境外部性价值的理念，将一个图书馆日常消耗（不可再生电力，燃气及油气）和垃圾处理问题，表达为温室气体排放当量，显示出对全球变暖环境问题的关切，体现了作为世界著名的学术、研究和创新中心，对人类社会发展理应承担的责任。

表3 多标准分析调查问卷的属性设置表［1］

表4 调查问卷答题量化值表［1］

（3）报告中估算了参观者创造的附加价值，英国研究储备（UKRR）制度剔除旧馆藏增加空间创造的价值，调查了非直接/非使用者的纳税意愿形成的巨大的潜在价值，体现了大英图书馆不单纯着眼于经济效益，对间接效益、潜在的社会效益更为珍视。

（4）基于传统价值观的效益成本分析（BCA），探讨了大英图书馆对英国社会及全球的贡献，注重国际影响力分析和海外形象的估量。非货币化效益评估的多标准分析（MCA），尝试捕捉一些图书馆的非货币价值，揣摩用户的使用心理，倾听用户的使用倾向，为主动改进服务提供了有益的参考。

［1］Andrew Tessler.A Report for The British Library：Economic Valuation of The British Library January 2013［EB/OL］.［2013-05-20］.http://www.bl.uk/aboutus/stratpolprog/increasingvalue/britishlibrary_economicevaluation.pdf.

［2］Department of Energy﹠amp;Climate Change (DECC).A Brief Guide to The Carbon Valuation Methodology for UK Policy Appraisal［EB/OL］.［2013-05-20］.https://www.gov.uk/government/organisations/department-of-energyclimate-change.

［3］Department of Energy﹠amp;Climate Change(DECC).Valuation of Energy Use and Greenhouse Gas Emissions for Appraisal and Evaluation［EB/OL］.［2013-05-20］.https://www.gov.uk/government/organisations/department-ofenergy-climate-change.

［4］British Library.The Power of Partnership:Thirty-ninth Annual Report and Accounts 2011/12［EB/OL］.［2013-05-20］.http://www.official-documents.gov.uk/document/hc 1012/hc11/1159/1159.asp.

［5］Daryl Yang.UK Research Reserve-A Sustainable Model from Print to E?［EB/OL］.［2013-05-20］.http://www.emeraldinsight.com/journals.htm?articleid=17089523.

［6］HM Treasury.The Green Book:Appraisal and Evaluation in Central Government［EB/OL］.［2013-05-20］.https://w ww.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachmen t_data/file/220541/green_book_complete.pdf.

［7］Dave O'Brien,AHRC/ESRC Placement Fellow.Measuring the Value of Culture:A Report to The Department for Culture Media and Sport［EB/OL］.［2013-05-20］.https://www.gov.uk/government/organisations/department-for-cul ture-media-sport.