大要案侦查中的综合工作

大要案侦查中的综合工作

［核心提示］大要案侦查需要对大量材料进行梳理、对证据进行审核、对人员进行管理，因此，除内审、外调两大组块外，综合工作在大要案侦查中的作用日益突显，应当合理搭建大要案侦查的组织架构，发挥综合工作的信息枢纽、证据关口、保障中心、参谋助手四大职能，促进大要案侦查顺利进行。

【本期主讲】

陈国峰，2000年至2007年，就读于西南政法大学刑事侦查专业、诉讼法专业，获法学硕士学位。2007年至今，任职于浙江省人民检察院反贪污贿赂局。拥有丰富的一线办案经验，曾参与中央、省、市、区各级侦查办案。如，参与办理过原杭州市委组织部常务副部长李某受贿案，原杭州市副市长许某贪污、受贿、滥用职权案等案件。另外，曾抽调至中纪委协助办理原安徽省副省长倪某涉嫌违纪违法案件。

在工作之余，结合自己的办案经验撰写相关论文多篇。其中，在《人民检察》、《中国检察官》、《反贪工作指导》、《浙江检察》等国家级、省级刊物上发表刑事侦查、刑事法方面论文13篇，《受贿罪中谋利要件的重新解读》一文曾获2003年度浙江省刑法学年会论文一等奖。

在某特大贪污、受贿案件办理过程中，由上级部门督办领导，审计、工商、税务、主办单位及抽调同志组成的一百余名人员，进驻办案点，组成专案组展开调查。专案组在组织指挥的领导下面设综合组、内审组、查账组和五个外调组。内审组负责犯罪嫌疑人的审讯工作，力争突破和固定犯罪嫌疑人口供；查账组负责案件中凭证、账薄等财务资料的调查和梳理；五个外调组按不同的涉嫌犯罪事实分块负责外围取证工作；综合组负责案件后勤保障、材料梳理、证据审核等案件综合方面工作。在专案组领导正确、有力指挥和各小组成员的通力协作下，案件办理获得了极大的成功，最终定罪金额达数亿元，犯罪嫌疑人也认罪服法，取得了良好的社会效果。

回顾整个办案过程，案件办理中有许多成功的经验，也存在有待进一步研究和改进的地方。如，对于如此大规模的专案侦查而言，除传统的内审和外调两大功能组块外，综合工作在案件侦查中的职能定位如何，应当通过哪些途径、以什么方式发挥综合工作作用，就是其中亟待研究和解决的问题之一。本文拟以上述案例为基础，结合笔者曾经办理过的其他大、要案，谈谈综合工作在侦查工作中的职能定位及发挥综合工作职能作用的具体方式。

一、对综合工作职能定位的错误认识

当前案件办理，尤其是大案、要案侦查过程中，综合工作的重要性日益突显。但是受传统思维、偏见的影响，案件办理中对综合工作重视不足，对其职能定位认识不清的情形还时有存在。典型表现为：

第一，认为综合工作可有可无。实践中一种普遍看法是案件办理主要靠审讯和取证，只要做好这二者，案件办理就没问题了。至于以文字材料为主要内容的综合工作，被认为只是用来应付领导审查、向上级汇报的花架子，无关紧要，甚至于被认为是案件侦查工作中不必要的负担。这一观点不仅否认综合工作的重要作用，还进一步否定了综合工作的存在价值。这一错误认识在实践中的表现就是综合工作在案件侦查中的缺位，由此导致案件侦查，尤其是大要案侦查在组织管理上的混乱无序状态。

第二，认为综合工作等于后勤保障。这一观点虽然没有从整体上否定综合工作的价值，但是将专人负责的综合工作范围限定于后勤保障，实际上也是对综合工作的全面内容和重要作用没有正确的认识。

第三，认为综合工作等同于组织指挥。从职能特点来看，综合工作通过材料梳理、专项汇报等形式为领导决策提供基础，重在细致全面、客观如实；而专案组织指挥更加侧重对效率和风险效益的把握。因此，应当区别综合工作和组织指挥职能，使综合工作发挥参谋助手作用，协助领导提高决策效率，降低决策风险。

二、综合工作在大要案侦查中的正确职能定位

否认、限制或夸大综合工作在大要案侦查中的作用，都是不适当的。综合工作作用与其职能定位密不可分，只有对综合工作进行适当定位，才能充分发挥综合工作在大要案侦查中的作用。具体来说，综合工作在大要案侦查中有以下职能：

第一，信息枢纽。大要案侦查过程会形成大量书面材料，这些材料在刚收集形成时往往量大且繁杂。如果不进行专门整理，不仅组织指挥的领导可能深陷材料泥沼，理不出头绪、抓不住重点，新增力量也可能因不熟悉情况无法及时补充，阻碍专案侦查顺利推进。此外，各小组人员各有侧重，遇到跨小组衔接，尤其是内审和外调相互配合的事项时，需要发挥综合组熟悉案情的优势，在内审和外调、外调和外调各小组之间发挥串联作用，使材料高效流转，加速案件办理进程。

第二，证据关口。取证过程中，各取证小组承担审核证据的第一责任，负责证据审核的第一道关口。但是取证小组在取证过程中，大量时间、精力花费在取证策略的制定和实施上，在证据法定格式方面的考虑就未必十分周全。因此，综合组的证据关口职能，就是从内容和形式两方面全面审核证据，发现证据漏洞和瑕疵，引导取证工作，完善证据体系。

第三，保障中心。大要案侦查作为大兵团作战的一种侦查形式，后勤保障的作用同样十分重要。除了后勤保障，协助领导对专案组大量人员进行管理也是保障中心职能的重要内容。

第四，参谋助手。综合工作的参谋助手职能就是要在纷繁复杂的事项中理出头绪，为领导决策提供参谋。同时，通过跟踪总体办案进程和具体任务办理进程，协助领导掌控办案进度。

三、综合工作发挥职能作用的具体方式

综合组经常担负各小组间协调、沟通职责和协助领导执行决策等任务，为顺利履行职责，综合组领导一般由专案组副职领导兼任。根据案件办理具体情况，可以在内审、外调小组内设小综合组，由专职或兼职人员担任，负责对本小组谈话、取证情况的梳理，以及和大综合组之间的衔接、沟通。综合组发挥职能作用的具体方式如下：

（一）信息枢纽

1.材料管理。材料管理包括保管、整理和流转三部分内容，重点是建立规范制度。如我们在办理某专案时规定：内审、外调各小组取得证据材料后，应第一时间把材料原件交由综合组保管。综合组及时对材料进行整理并制作材料目录，分类归卷。除需出示证据原件外，材料查阅应当场进行、当场归还。取证需外借材料时，应借阅复制件，并做好登记手续，将材料保管责任落实到个人。另外，建立值班制度，保证案件材料时时有人值守，确保安全。

2.文书制作。文书制作分为内部工作文书和正式法律文书两部分。内部工作文书中请示汇报材料的制作，是综合工作的一项重要内容。基本要求是严格依据事实和证据，既不夸大也不缩小，客观如实汇报，为领导的下步决策提供扎实基础。法律文书分制作和审核两个环节。文书制作时需严格履行审批手续，文书使用完存档时要仔细审核签名、印章等法定格式是否齐备。对各个犯罪嫌疑人所采取的措施，尤其是强制措施情况应形成汇总表，将各类措施到期时间及延长、变更等应对事项作为备忘内容予以重点记录。

（二）证据关口

1.引导取证。引导取证是在材料梳理的基础上制作取证建议。材料梳理是使案件脉络清晰的必要步骤，也是制定合理取证建议的前提。为方便阅读，我们在案件办理过程中以表格形式进行材料梳理。如：

关于XX问题的基本情况表

有时也将材料梳理与取证建议合并，放入同一张表格中，如：

关于XX问题的取证建议表

取证建议部分除了罗列要点之外，最主要的内容是要注明取证目的，以便侦查人员在取证目的的指引下，灵活运用各种取证策略，有效获取证据。

2.证据审核。证据审核分成单个证据审核和证据体系审核两个方面。单个证据审核主要围绕证据能力和证明力展开。证据能力方面，主要是审查证据是否符合法定格式、取证程序是否合法。证明力方面，主要审查证据的真实性和关联性。证据体系审核主要内容是合理印证和弥补漏洞。合理印证主要针对现有证据，确保现有证据之间不存在矛盾，能够相互支持，形成印证。弥补漏洞则是面向可能缺失的证据，分成两个步骤进行：一是审核案件构成要件要素是否都有证据予以证明，即证据链条是否存在缺口；二是审核能否有效批驳犯罪嫌疑人及辩护人可能提出的各种辩解、辩护，即证据链条是否稳固。

（三）保障中心

1.后勤保障。从内容上看，案件侦查中的后勤保障主要包括办案人员住宿、饮食安排，车辆管理，机票、车船票订购等。后勤保障工作的总体要求是细致、全面，为办案人员尤其是抽调办案人员解决后顾之忧，使其能够全身心投入办案工作。

2.人员管理。人员管理主要发挥两方面作用：一是掌握办案人员思想动态，确保办案纪律有效执行；二是通过各种方式激励办案人员，为专案顺利办理及以后再次抽调办案人员奠定基础。如,我们在办理某专案时，通过以下几种形式有效地调动了办案人员的积极性：关心办案人员家庭现实困难，予以必要照顾；对抽调同志在办案期间过生日的，以简要形式予以庆祝；成立临时党支部，抽空组织必要的支部活动；对办案人员在办案期间的表现制作鉴定材料，对表现较好的，制作建议表彰、建议立功函发往各抽调单位、部门。

（四）参谋助手

1.决策参谋。（1）专项梳理。除定罪量刑的直接相关材料外，案件中与犯罪嫌疑人人身、家庭、财产等相关的材料，也需要进行专项梳理，为领导下一步决策提供基础。这些材料包括犯罪嫌疑人家庭关系、社会关系、家庭资产、犯罪相关公司等情况。如，在办理某专案时，我们围绕注册资金来源、股东组成、历年变更、与关联公司关系、主要业务及款项往来等方面对相关公司情况进行专项梳理，使犯罪相关公司的关系脉络得以清晰化，为下步侦查决策提供基础。（2）专题汇报。针对定性争议较大的问题，综合组应结合现有材料和证据进行分析论证，为领导下一步决策提供参考。如，我们在办理某贪污、受贿案时，因涉及大量新类型职务犯罪，综合组同志以现有证据材料为基础，对案件中数笔争议事实能否认定贪污罪、认定多少犯罪金额、能否认定受贿罪既遂等问题进行详细论证；在此基础上，提出倾向性的定性意见及相应的补证建议。其中多数建议为领导采纳，为案件顺利侦查终结奠定了坚实基础。

2.流程跟踪。（1）总体办案进程跟踪。大要案侦查不仅有质量上的要求，时间上也需严格把握，因此案件总体办案进程要时时处于专案组领导掌控之下。综合组应对办案进度进行跟踪，以书面形式记录总体进度。如图所示：

（2）具体任务跟踪。除总体办案进度外，对领导部署的具体任务的执行情况也可以表格形式进行跟踪。重点在于落实责任，加快进度。如图所示：