林业勘察设计单位现存风险及其防范对策
——以湖南省农林工业勘察设计研究总院为例

黄 勇， 欧阳平一， 魏海林

(1.湖南省农林工业勘察设计研究总院， 湖南 长沙 410007； 2.湖南省林业科学院， 湖南 长沙 410004)

林业勘察设计单位现存风险及其防范对策
——以湖南省农林工业勘察设计研究总院为例

黄 勇1， 欧阳平一1， 魏海林2

(1.湖南省农林工业勘察设计研究总院， 湖南 长沙 410007； 2.湖南省林业科学院， 湖南 长沙 410004)

以湖南省农林工业勘察设计研究总院为例，论述了林业勘察设计单位现存的主要风险，并提出了风险管控的一些对策。

林业； 勘察设计； 风险； 对策

历经国家林业政策的多次调整，大浪淘沙，能够得以幸存的林业勘察设计单位近几年发展都较好。但是，鲜亮的经营业绩数据掩盖着或明或暗、或隐或现甚至是一些致命的风险，需要管理层直视并着力采取措施，以防范和规避风险，确保单位稳健发展。

1 基本情况

1.1历史沿革

湖南省农林工业勘察设计研究总院(以下简称为“湖南林勘院”)成立于1956年，是由原森林工业部木材水运设计院、原林业部中南林业勘察设计院、原湖南省林业厅调查设计大队、原湖南省林业设计院、原林业部第九森林调查大队、原林业部西南林业勘察设计总队工厂队等几经分合、多次更名发展而成。1997年更改为现名，1999年经批准恢复“湖南省林业调查规划设计院”名称，与“湖南省农林工业勘察设计研究总院”院名同时使用，一套机构、一班人马。

1.2发展现状

五十多年来，湖南林勘院坚持“一业为主、两头延伸、多种功能、多种经营”的方针，经过几代人的不懈努力，已发展成为拥有8项国家甲级资质的综合型勘察设计院，而且正在由任务型向经营导向型、技术主导型向管理主导型转变。其主要特点是点多、面广、线长。

1.2.1 点多 体现为作业点多、业务机构多。连同临时聘用人员在内超过1 000人，分布在农业分院、监测中心、生态分院、技术质量处等22个内设机构以及深圳分院、江西分院、郴州办事处等6个驻外机构。上千人的队伍正在实施着上千个大小项目。

1.2.2 面广 体现在专业面广、涉及领域广。湖南林勘院在保持森林资源与生态环境监测、林业勘察设计等优势的同时，已成功拓展到农业、林产工业、市政、路桥、建筑、风景园林等10多个领域。目前已有76个技术专业。

1.2.3 线长 体现在作业线长、服务链条长。当前，已形成了从科学研究与标准编制、策划咨询、勘察测绘、规划设计到工程管理、工程监理、工程总承包等于一体的纵向产业链服务体系，而且设计与科研、设计与施工、设计与项目管理、建造与运行管理等一体化趋势日渐明显；与此同时，业务也从省内拓展到省外、从国内延伸到国外，与越南、缅甸、泰国、利比里亚、乌拉圭、斯里兰卡等开展了合作。

2 现存风险

2.1国家政策风险

主要表现为近几年来事业单位改革带来的风险和冲击。湖南林勘院在本轮事业单位改革中被定为“公益二类事业单位”，并要求落实“收支两条线”、“政府花钱买服务”等政策。“收支两条线”意味着所有收入和支出都得进入财政预算的笼子，因此，湖南林勘院现有相对灵活的财务核算及分配机制受到更多的制约和监督；“政府花钱买服务” 在体现公共服务理念进步的同时，也意味着政府在购买服务时没有固定的服务供应者，而且程序也会越来越公开、透明。另外，建筑市场责任主体不良行为记录公示、社会信用黑名单以及劳动用工社会保险等政策的规范执行，给原本游走于事业单位和企业公司之间、享受双重优惠政策，且较多依赖行业垄断、较多依赖系统指定任务的湖南林勘院带来不少冲击。

2.2宏观经济风险

由于改革开放的全面深入，国外设计师事务所纷纷抢滩中国，国内民营设计公司不断挤占市场份额，不少民间资本将勘察设计看作利润增长的稳定来源正在加大投资，而且境外机构和大型国有设计企业以其技术优势、管理优势、品牌优势，往往能更好更快地实行跨区域发展，给本来就日趋饱和的勘察设计市场带来更加惨烈的竞争。当前，勘察设计行业已经进入品牌竞争时代，在国家进一步开放市场(取消行业封锁与垄断)、开放资质(取消单位等级资质实行许可证和个人执业注册制度)、开放收费(由业主与承接方双方议价收费)的大背景下，行业必将进行洗牌。而且，历经较长时间高速发展的中国经济已步入结构性减速的“调速换挡期”，明显落入到一个新的次高速增长的时期。湖南林勘院作为一个缺资本、少品牌的勘察设计单位将不可避免地面临退出竞争或被整合的风险。

2.3质量控制风险

工程勘察设计工作是一项知识、技术密集型智力劳动，其技术复杂程度高。一项工程设计少则涉及到几十个，多则涉及到上百个国家工程建设标准、规范，很多时候由于质量管理体系执行不到位、人员素质参差不齐、业主单位“长官意志”干预等原因[1]，导致在贯彻执行强制性标准等方面存在相对较多的风险。而且，由于建设工程项目投资大、工期时间长，勘察设计失误所造成的质量问题常常是施工阶段难以弥补的，特别是一旦发生质量事故，将造成较大的经济损失甚至人员伤亡，有的损失可能是全局性的。国外统计分析表明，在民用建筑中由于设计原因发生的质量事故，所占比例高达40%。再加上，湖南林勘院和很多设计单位一样，尚未能建立起适合于较大业务量、多元业务项目生产需要的组织结构和相应管理模式，尚未完全解决好综合总院、专业分院以及驻外机构在质量方面的矛盾。上述因素叠加，导致湖南林勘院面临着很大的质量控制风险。

2.4人才流失风险

勘察设计单位知识型员工具有很强的成就感、较强的流动性，他们更为关心个人、个体的成长，忠于职业多于忠于单位，一旦感到不满意，往往选择“跳槽”另谋发展、发财之道[2]。加之，湖南林勘院的人事管理较多沿用行政事业单位的传统做法，难以为生产经营一线提供与时俱进的人力资源支持，高素质人才进不来，人才梯队难形成，青黄不接的情况屡屡出现，技术骨干过度使用，导致有些技术骨干因工作上不堪重负、待遇上未能满足而选择离开单位。近三年调离的勘察设计人员有12位，其中不乏一些属于稀缺专业、很有潜质的人才。

2.5安全管理风险

点多、面广、线长的特点决定了安全风险的大量存在。湖南林勘院的勘察测绘、工程监理、工程管理等大多属于野外现场作业，作业设备多、工作环境复杂、人员分散且流动性大，因受车辆控购政策限制外租的社会车辆也多。另外，其物业公司还管理着4个片区2 000多户的物业，这无疑也是安全事故易发频发的重点区域。更为致命的是，湖南林勘院和很多单位一样尚未在安全生产方面进行贯标，也未开展安全生产认证。

2.6财务资金风险

在勘察设计服务完成后及工程承包过程中能否及时完整地回笼货币资金，是勘察设计单位主要的财务风险源[3]。由于买方市场的长期存在，业主(买方)在交易上处于主动地位，不但合同条款越来越苛刻、取费压价越来越严重，而且欠费现象也较为普遍[4-5]。湖南林勘院年度资金到位率长期徘徊在50%上下，回款不足带来较大的资金压力和呆坏账损失的巨大风险。此外，由于勘察设计人员经济观念、财务意识相对淡薄，在建设项目中出现的“三超”(结算超预算、预算超概算、概算超估算)[6]情况和在财务管理方面存在的成本费用居高不下、资产经营效益低等困难，以及在设计生产管理中因任务统计漏项可能造成收费减少甚至亏本，市场信息不对称可能导致对客户的信用评估误差[7]，诸如此类，都属于风险的范畴。

2.7合同管理风险

在每年上千份合同的签订中，对对方主体资格审查、履约能力审查、合同形式及条款以及合同签订过程中的注意事项等，湖南林勘院没有具体的管理规定。一直以来，所承接的勘察设计项目政府性投资居多，代表政府的业主单位出于自我保护，竭力规避自己的风险，通过“霸王条款”将一些风险强推给湖南林勘院；另外，国家尚未出台《勘察设计法》之类的法律政策，因勘察设计错误而造成质量事故或损失，其事后赔偿尚无法可依，这客观上为合同纠纷诉讼风险的存在提供了可能。另外，由于合同条款过于简单，载明的服务内容不详尽，常常容易被物价主管部门在收费检查时认定为“违规收费”(超出政府指导价费率标准的20%即被认为是违规)。

2.8廉政风险

2002年5月1日起，国家就在工程建设勘察设计、施工、监理中推行“廉政责任书”制度。要求勘察设计单位自觉做到：不准以任何理由向甲方及其工作人员索要、接受或赠送礼金、有价证券、贵重物品及回扣、好处费、感谢费等，不准以任何理由为甲方和相关单位报销应由对方或个人支付的费用，不准接受或暗示为甲方、相关单位或个人装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女的工作安排以及出国(境)、旅游等提供方便，不准以任何理由为甲方、相关单位或个人组织有可能影响公正执行公务的宴请、健身、娱乐等活动，而且已将上述要求固化成《廉政合同》的内容。在当前环境之下，要确保湖南林勘院上千人的队伍在这方面完全不出问题，除了领导层率先垂范、签订《廉政责任书》、多提醒勘察设计人员自觉执行规定之外，还需进一步净化社会环境。

3 防范对策

3.1风险识别

风险识别是风险管理的首要环节，重点是要全面了解相关环节、确定存在哪些风险以及每个风险可能造成损失的程度。主要方法有生产流程分析法、财务报表分析法、保险调查法、单位信用评估法等。如可通过单位信用评估法，对单位领导者素质、人文历史、队伍建设、技术实力、经营规模、风险观念和信用意识等方面考察分析单位整体抵御风险能力的强弱。

3.2风险规避

3.2.1 增强全员风险意识 通过多种形式的宣传、教育、培训和质量检查，坚持安全为先、质量为重，加强质量文化建设，让质量文化、风险意识入脑入心，并融入勘察设计和施工全过程之中。

3.2.2 完善质量管理体系 在强化“质量促经营、质量出效益、质量求发展”意识的基础上，进一步完善事先指导、方案评审、三级校审、后期服务等方法和手段，及时发现内部实施质量管理体系以及产品实现过程中出现的问题，寻找各种改进的机会[8-9]，把质量具有否决权、奖金与质量挂钩的思想体现在质量考评标准之中[10]，进一步增强技术骨干的质量责任意识，让压力层层传导、责任环环相扣，形成上下贯通、层层负责、逐级落实的质量管理体系。以体系促规范，以规范促落实，让质量管理与单位运行机制有效结合，使得质量管理更好地服务于生产经营。

3.2.3 健全单位治理机制 通过清理现有制度办法，查漏补缺，建立标准体系和法律顾问制度，不断完善内部审计制度和“三重一大”决策机制，加强廉政风险防控机制建设，实现由制度建设的“有形覆盖”提升为“有效覆盖”，对单位的技术事项、管理事项及工作事项进行集约化管理[11]，依靠制度管人、管事、管项目、管质量，通过健全治理机制、增强治理能力借以提高整体抵御风险的能力。如通过法律顾问，帮助审查合同、处理劳务纠纷、催收逾期合同欠款以及开展一些法律知识的普及等。

3.2.4 完善安全生产管理体系 一是层层签订目标责任书，落实安全生产责任制；二是在安全生产方面实施贯标和认证；三是建立安全防范机制和应急处理预案，在目标市场选择、投标竞价、合同谈判等方面慎重决策，报价应包括安全成本并将安全保障作为专门条款写入合同或正式书面文件；四是强化安全生产宣传咨询和安全检查，坚持开展“坚守红线、从严执法”等主题的宣传活动，并按照“四不两直”(不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同和接待、直奔基层现场、直插现场)工作制度，对重点领域、重大隐患开展暗查暗访，并严格执行责任书的奖惩规定。

3.2.5 实施“人本经营”战略 建立社会人力资源的利用机制，不断完善人才牵引机制、人才激励机制、人才评价机制、人才竞争淘汰机制等，实施人才的刚性引才向刚柔互补转变、规模引才向量质并重转变，以符合市场需求变化和形成自身保护能力；逐步加大绩效工资的比例，若有可能，尽量使员工薪酬高于同行业平均工资，并考虑中长期的薪酬回报方案，如员工持股计划、技术入股和期权计划等[12]；通过构筑多元产权结构，将单位组建成共同创建、共同经营、共担风险、共享利益的“利益共同体”。另外，利用一类项目、特殊项目的运作来培养专精型人才、复合型人才、战略型人才，也是“人本经营”的内容。

3.2.6 建立风险储备基金 按年注资建立专项资金，用于当外部的风险转移方式无法满足受偿需要、单位处在不能受偿风险边缘时的单位自救清偿。

3.3风险转移

在危险发生前，通过合同的约定，采取出售、转让、保险等方法将风险的后果转移给第三方。如购买单位勘察设计责任保险、建立个人意外伤害保险制度、为境外项目部人员购买海外人身意外伤害保险等，是转移分散勘察设计质量风险且与国际工程勘察设计领域通行惯例接轨的有效做法。

3.4风险减轻

3.4.1 积极研究财税文件，用好用足优惠政策 发挥高级会计师、高级经济师较多的人才优势，认真组织研究具体问题，提出参考建议。

3.4.2 积极引进新技术 引进三维CAD协同设计技术，推动量的提升和质的跨越。从已经习惯的二维构图跃升到一个崭新的三维世界，追求一种新技术和一种设计方式的变革。

3.4.3 坚持多元化经营 在低碳经济咨询、生态保护咨询、森林司法鉴定、林权交易服务等方面进行知识储备和人才引进并拓展新领域，积极申请国土、水利、环保等资质，努力争取工程总承包和项目代建制等业务，做长产业链，做宽市场面，实现不同变化周期的业务组合，以降低单位总风险水平。

3.4.4 积极开拓海外市场 通过加强对国际市场的研究和介入，取得对外承包工程资格，积极实施“做强本省、开拓国内、走向国外”市场战略，由“借船出海”到“自驾出海”。

3.4.5 建立知识管理信息系统 通过建立知识分享机制，将勘察设计人员个体的隐性知识显性化和固化，并使之能够在单位内部得到传递，在传递过程中不断融入勘察设计人员对知识的完善和创新，从而使个体知识组织化、组织知识个体化，减轻因勘察设计人员流动给单位带来的知识流失。

3.5风险接受

为避免事后被动地接受风险的后果，可采取动用风险储备基金等措施，保持单位的可持续发展和稳健经营，不至于因风险事故而元气大伤、一蹶不振。

3.6风险评估

就风险事件给单位造成的影响和损失进行量化评估，通过风险评估报告提出防范风险的对策建议。

4 结语

湖南林勘院可通过有目的、有计划、有组织的事前筹划、过程控制以及事后评估总结，来规避或减少政策、经营、管理、财务等各个因素及其相关环节存在的风险，将能有效地保障单位在愈来愈激烈的勘察设计竞争市场和经营过程中避免错误、减少错误和正确处理错误，释放单位创新创业活力，促进单位可持续发展。

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(文字编校：龚玉子)

Theexistingrisksanditscountermeasuresofprospectingdesigningandresearchunits——Taking the Hunan Prospecting Designing & Research General Institute for Agriculture Forestry & Industry as an example

HUANG Yong1， OUYANG Pingyi1， WEI Hailin2

(1.Hunan Prospecting Designing & Research General Institute for Agriculture Forestry & Industry， Changsha 410007， China；2.Hunan Academy of Forestry， Changsha 410004， China )

Taking the Hunan Prospecting Designing & Research General Institute for Agriculture Forestry & Industry as an example，the main existing risks of prospecting designing and research units were discussed，and some countermeasures of risk control were pointed out.

forestry； prospecting designing； risk； countermeasures

2014-09-01

F 326.2

A

1003 — 5710(2014)06 — 0112 — 05

10. 3969/j. issn. 1003 — 5710. 2014. 06. 027