建筑施工企业投标风险及对策

杨天贵

摘 要：施工企业是建筑市场的主体，招投标是施工企业的主要经营方式。投标作为企业经营活动的起点，对企业效益有着决定性的影响。本文主要研究了施工企业在投标过程中，从如何增强风险防范意识、有效进行风险识别、达到降低投标风险的目的进行分析，使其在投标活动中脱颖而出，承接到工程任务，并获得理想的经济效益。

关键词：施工企业；投标风险；防范意识

目前，由于建筑行业自身的特点以及走向市场化的运营模式，使得建筑施工中的不确定因素越来越多，其中，在投标过程中产生的风险占了绝大多数。这一问题在严重阻碍我国建筑行业投标过程正常进行的同时，也损害着不少企业的核心利益，因此，越来越受到人们的广泛关注。怎样对投标过程中的风险进行合理评估，进而提出科学的防范措施，值得探索和思考。以下根据本人在施工企业的投标工作经验，谈谈投标阶段如何通过风险识别及分析，做到有效的风险防范。

1 工程项目投标阶段风险识别

投标阶段的风险大致可以分为来自招标单位的风险、投标单位自身的风险、竞争对手风险及项目环境风险。本文仅从招标单位风险和投标单位风险对投标阶段可能遇见的一些风险进行识别与分析。

招标单位风险包含了招标单位信誉与经济实力风险、招标文件风险、工程量风险、合同风险等；投标单位风险包含了投标前的决策风险、投标文件编制风险及投标报价风险等。

施工企业的未来能否中标且取得经济效益与规避这些风险与息息相关，必须进行有效的风险识别与分析，采取有效的风险防范措施。

1.1 来自招标单位的风险

1.1.1 招标单位信誉与经济实力风险

招标单位一般都是项目的建设单位或者投资单位，他的信誉与经济实力将直接影响投标单位将承担的风险大小。招标单位经济实力强，信誉佳意味着有很强的支付能力，可以满足工程进度款的支付要求。投标单位对于这一类的招标单位发起的项目招标，都有较高的投标意愿。

1.1.2 招标文件风险

招标文件一般都要求投标单位在投标文件中对招标文件的内容做出实质性的响应，然而有些招标单位在编制招标文件的时候，会将一些可能预测到的风险因素通过各种方法转嫁给投标单位，而且要求投标单位对招标文件进行响应。投标单位为了中标，往往在编制投标文件的时候，做了各种承诺，响应了招标单位提出的不利于投标单位的条款。这就给投标单位中标后带来很大的风险。

1.1.3 工程量风险

现行采用的最为广泛的就是工程量清单计价模式。工程量清单计价模式是建设工程招标投标中，招标单位按照国家统一的工程量计算规则提供工程数量，由投标单位依据工程量清单自主报价，并按照经评审合理低价中标的工程造价计价方式。

招标单位给定工程量清单中的工程量与投标单位专业施工人员从施工图纸中计算出的工程量存在较大的差别时，投标单位按照给定工程量清单进行报价，同时在投标文件中

承诺了采取总价包干的形式，或者是工程量变更在一定范围内的合同金额不进行任何补偿时，投标单位将承受由此造成较大的经济损失。

在投标报价过程中，在收到招标文件、图纸及工程量清单的第一时间，投标工作人员首先必须仔细查看，对招标单位给定工程量清单进行复核。当招标文件中提供的工程量清单和图纸中计算出的工程量存在较大差别的时候，应当在规定的答疑期限内向招标单位提出书面疑议，并等待招标单位给出书面的回复。

1.1.4 合同风险

工程合同是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据，一般都是招标单位给定合同的范本。投标单位在投标阶段，通过阅读招标文件中的相关合同条款，可以了解项目的情况。投标单位在参加投标的时候，确定是否接受招标文件中的合同条款，是决定有没有参加投标的资格的先决条件。招标文件中给定的合同条款中一般都存在一些对投标单位不利的风险条款和一些隐性条款。

合同中可能存在的风险条款有：1.合同中规定的工程量变更在一定范围内的合同金额不进行任何补偿。这个增加的工程量就是投标单位中标后可能要承担的风险。2.合同条款不明确、不完善，导致合同双方的权责利划分不明确。在合同的执行过程中，将造成中标一方的损失。3.合同条款中招标单位提出苛刻的转移风险的条款。4.合同中缺少因第三方影响造成工期延误或经济损失的条款（例如某输电配套工程合同规定建设场地由当地供电局负责，但未对因为建设场地问题造成承包商工期费用索赔的原则程序进行说明，增加了承包商索赔难度）。

1.2 投标单位自身的风险

1.2.1 投标前决策风险

投标单位在投标准备阶段，主要面临的是决策上的风险。最主要的风险因素是信息缺失。确定参与项目投标前，要多方面多渠道的获取有关招标项目的各类信息。信息包括：招标单位的经济实力及信誉状况；项目的施工环境及施工难度分析；投标竞争对手的具体情况；市场环境因素等等。通过对这些信息的综合分析，对于高风险的项目，采取风险回避策略，不参与项目投标，从而避免损失；对于低风险的项目，采取风险利用的策略，参与项目投标。

1.2.2投标文件编制风险

投标文件必须对招标文件的要求作出逐一响应，其中包括：工期响应、投标有限期的承诺、投标保证金的递交、质量保修承诺等等。必须按照招标文件的规定，进行签章。没有执行招标文件中的有关规定，由此造成的废标风险由投标单位承担。

除了以上的不响应招标文件要求而造成的废标风险之外。由于投标文件中施工方案编制的不合理，施工方案不科学，施工过程中进度安排不协调、投标文件排版不直观等造成的评标中分数偏低造成的不中标风险。

1.2.3投标报价风险

投标报价决定了投标项目能否中标，投标报价也决定了投标项目能否盈利，降低投标报价带来的不利风险，有利于投标单位在投标活动中脱颖而出，承接到工程任务，获得理想的经济效益。

投标报价风险包括：1.工程施工周期不确定，带来的施工用材料价格上涨风险；2.施工过程中，人工单价上涨所带来的施工成本上涨风险；3.投标报价采用不平衡方法进行报价，因施工图纸设计变更带来的报价风险。4.总价包干方式下的投标报价因投标单位对环境地理因素考虑不周到带来的施工难度增加，施工成本增大的风险。因此，在投标报价时，投标单位应当进行科学严密的风险分析，对建筑材料市场价格进行认真调查研究，了解供销渠道，收集价格信息，对建材市场价格要有比较准确的预测、判断。熟悉施工图纸及技术要求，仔细查勘地质报告等文件。在投标阶段，尽可能提出施工技术的合理化建议，给招标单位提出能够节约施工成本，减低施工难度的方案措施。

投标阶段，投标单位承担的风险大，要避免风险和减轻风险，就需要在投标过程中，分析风险，正确估算风险大小，认真研究风险防范措施。

2 工程项目投标阶段风险防范的措施

投标单位在投标阶段应该增加法律意识，进行风险识别及分析，加大对招标文件及其相关条款的评审制度，分析可能存在的风险因素及风险概率，明确风险防范责任人。投标阶段风险防范主要从招标评审、投标评审及合同谈判及评审阶段着手。

2.1招标评审

投标准备阶段，投标单位首先要进行招标评审。详细审核招标单位的实力，资金状况及资金到位情况。根据招标单位的资金投入计划，进行先期的可行性分析，确定项目是否需要投标单位进行垫资。

其次，了解招标单位的管理水平，了解对招标项目将采取的管理方式。

第三，对潜在的投标竞争对手进行分析，按时收集投标对手的情况，做到“知己知彼，百战不殆”。及时总结自己参加该项目投标的中标可能性。

同时，组织投标工作人员对招标文件、图纸及工程量清单的文件进行详细阅读，提出影响投标的重要注意事项，并提出需要招标单位进行答疑的事项。当给定的工程量清单与招标图纸有较大不符的时候，需要组织专业施工人员进行图纸提量，并要求招标单位进行答疑澄清。

2.2投标评审

根据招标文件的具体要求，组织投标工作人员进行标书的编制。综合考虑公司实力与市场竞争的压力，制定适合投标单位的合理报价。

投标单位在投标截止日期前，应当将编制完成的投标文件，组织公司的各个相关部门进行会审，首先进行投标文件符合性检查和评标办法自评；避免出现不满足招标文件要求造成的废标出现。其次，工程部门对施工方案的科学性进行审查，确认施工方案先进科学且满足招标评分办法的要求。然后，对投标报价是否低于企业成本价进行审核。对于低于投标单位企业成本的报价重新进行核实，规避投标单位为了中标，而导致的项目亏本风险。最后，对投标文件的整体装订、签章、密封进行检查，确保符合招标文件的相关要求。

2.3合同谈判及评审

投标阶段，评标委员会经过详细的评标过程，确定投标单位为中标人，紧接着就开始了中标单位与招标单位进行合同谈判。

在合同谈判的过程中，施工企业合理的做法是：先进行合同评审，将合同传递给公司各相关职能部门组织进行评审，各部门再根据各自负责分工的范围提出对施工合同的意见。施工企业合同谈判人员汇总各部门的意见，提交给公司主管进行审核，主管审核通过后，进行合同谈判。谈判过程中，施工企业合同谈判人员根据汇总的意见，与招标单位合同谈判人员进行有效的沟通，有效的规避在合同条款方面显性或者隐性存在的合同风险。

2.4投标风险的预警机制

众所周知，很多风险一般都不是在建设过程中产生的，而是在一个建筑施工项目的前期决策中就已“定”下的。也就是说，要想从源头上对投标过程中的风险进行防范，建立健全风险预警机制，就必须在早期对投标决策和战略有一个预估。对于风险的预警机制来说，就是要通过投标的外部环境和建筑项目的内部风险等因素进行预测和判断，并根据实际情况作出相应的对策。当确认发生不正常状况时，采取有效的预防措施进行调控，使其恢复到正常水平。如果该预警机制在检测过程中发现其投标中所承担的风险明显高于企业所能够承受的最大值，则会予以警示。总的来说，这种预警机制会遵循两个原则 ：一是对于投标过程中的不确定因素进行评价，建立一套动态追踪机制，并分析变化的趋势 ；二是根据判断的结果采取必要的应对措施，防止状况的恶化。

3 结束语

在投标过程中，施工企业会遇到很多风险，然而，有风险才有收益，没有任何风险的投标是不切实际的。能够在投标过程中，准确识别与分析风险，并采取有效的措施进行风险防范，这样才能达到减少风险或者规避风险造成的损失，在投标活动中脱颖而出，承接到工程任务，并获得理想的经济收益。

参考文献

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