企业创新绩效影响因素实证研究

郭玉明

（河北工业大学经济管理学院，天津 300401）

企业创新绩效影响因素实证研究

郭玉明

（河北工业大学经济管理学院，天津 300401）

首先对企业创新影响因素进行了梳理和归纳，从内生因素和外生因素两个角度进行深入探析，并以河北省272个创新型企业数据为样本，运用Lisrel结构方程模型进行关键影响因素识别．结论认为创新资源、创新意愿、企业文化、网络能力、政策法规和产业基础等因素对企业创新绩效影响显著．

创新型企业；创新绩效；结构方程模型

内生经济增长理论认为，技术进步是决定一个国家经济增长的重要因素．而推动技术进步最为重要的影响因素即为创新．尤其是在当前知识经济深化、世界经济一体化、科学技术迅猛发展的大背景下，企业需要不断面对多变的市场竞争环境，创新更加成为企业走持续发展道路的重要因素．但是，我国企业在创新过程中存在创新管理能力较低、创新人才缺乏、创新载体建设投入不足、创新能力欠缺等问题，创新水平与发达国家相比仍存在较大差距．我国企业创新与国外发达国家的企业创新差距在哪里？什么因素阻碍了我国企业的创新发展？因此，对企业创新的影响因素研究成为必要．

然而，关于企业创新的研究中，部分学者只对企业创新的现状和特征有了初步分析，对于企业创新影响因素还缺乏较为系统的理论研究，并且，学者关于创新影响因素的研究方法多使用回归分析模型，只考虑了各确定因素均值变化对绩效的影响．本文在全面分析企业创新内外部影响因素基础上,探讨其对创新绩效的作用，并使用Lisrel结构方程模型对河北省创新型企业数据进行分析，识别出影响企业创新绩效的关键因素，为企业的创新发展奠定了坚实基础．

1 企业创新影响因素及其绩效

1.1 企业创新影响因素

综合来看，学者们对创新影响因素的探讨主要围绕内生因素和外生因素．

内生因素方面，包括创新投入和内部创新环境的保障，创新投入方面对创新绩效的影响，主要包括较高的技术投入或新产品研发投入对创新型企业的驱动作用[1-3]、新的设计思维创意和衡量标准[4-5]、持续的创新能力[6]、风险投入[7]、人才资源的投资和储备．内部创新环境的保障因素，包括创新战略的制定、组织因素（企业成员素质、企业文化、信息系统、决策）对企业创新活动产生的影响[8]、管理团队的影响、组织文化的推动作用[9]、显著的行业带动能力、较强的环境适应能力[10]、学习机制和组织柔性机制的建立[11]、组织中各类人员对组织战略的主动性和积极性．

企业进行创新的外生因素，主要涉及资源环境因素、政策因素、市场因素、宏观经济因素、科技环境因素、社会因素、竞争环境、学习模、文化因素等对创新型企业持续创新的影响[12]．

在内力和外力的共同推动下，理论上讲，企业能够发展成为创新型企业，这是一个十分复杂的多因素影响的过程．

本文综合以上学者在理论方面的研究，结合河北省创新型企业发展的实际，提出影响创新绩效的内外部因素的假设如下．

1.1.1 内部影响因素

1）创新意识

创新意识是创新型企业研发与创新的动力．企业的创新意识通过加强企业技术引进从而提高经济绩效．史竹青指出企业家勇于冒险、勇于变革的创新意识加大了企业寻找到创新机会的概率，有助于企业正确判断在什么时候、什么范围内进行创新，并有助于企业使用适宜的手段来推动产品或工艺流程等的创新[13]，进而加快企业的创新产出速度，提高其创新产出质量．同时，企业家精神，包括开拓精神、卓越的远见决定了企业未来的发展方向，促进了企业创新．Salgado-Banda基于22个国家的专利数据，证实了企业家精神对经济增长的正向影响[14]．

2）创新资源

创新资源是企业快速有效发展的重要基石，创新资源的数量、质量、类型以及不同创新资源的组合创新直接影响了创新产出，决定了创新是否成功．从人才资源角度出发，企业研发人员占企业职工总数的比重越高，企业研发人员的总体素质越高，越能促进创新产品的快速研发，因此，企业应充分争取政府提供的高层次创新创业人才专项资金，培养和引进省内前沿技术领域和高新技术产业化急需的高水平创新创业人才及优秀企业家，建立高素质、可持续创新的人才梯队；从物质资源角度来讲，企业研发经费投入比例越高，并且研发费用的投入呈现逐年增长的态势，有助于企业引进先进的研发设备、高新技术和人才，有利于企业开展各项研发活动，从而提高企业创新绩效．

3）创新意愿

企业员工的创新意愿直接关系企业整体的创新能力与创新水平．当企业的创新意愿达到一定强度时，企业会主动进行创新，并且企业创新意愿越强，创新努力程度将会得到提高，进而提升企业的创新绩效，而创新绩效的提高反过来又会加强企业员工的创新意愿，构成一个自我增强的良性循环过程，使企业具有持续创新的行为．韩飞认为企业较强的创新意愿促使其采用积极的态度对待创新，使企业容易接受新思想、新观点、新事物[15]．Hurley&Hult实证分析表明，创新意愿可以提高创新能力，而较强的创新能力可以将新思想、新观点转化为创新工艺或创新产品，从而提高企业的创新绩效[16]．

4）企业文化

企业文化是员工之间的共同语言，也是企业内部员工团结的渠道、沟通的桥梁．Hoffman&Hegarty研究指出企业文化会通过对领导方式的影响从而影响创新[17]．“创新是企业发展的必然之路”，易于接受新知识和新事物，喜欢挑战性工作的员工越多，员工进行研发创新的动力越大，积极性越高，创新产出也就越高；谢洪明等以珠三角地区的企业为调研样本，认为组织文化通过影响组织学习进而促进组织创新、提升组织绩效[18]．另外，在与创新型企业高层领导深度访谈中发现，企业定期组织员工开展技能比拼、创新大赛、献策等活动越多，员工的创新意识越强，也会促进创新产出的提高．

5）网络资源整合能力

网络资源整合能力是指企业利用网络整合创新资源的能力和企业组织学习的能力，它包括与其他企业进行产学研合作、技术联盟、区域合作、形成产业集群等．创新网络为企业提供了各种交流渠道以及知识流动平台，有利于资源的整合以及不同企业之间的学习．已有研究证明了网络能力与集群企业的创新绩效之间存在显著的正相关关系，即网络能力越强，企业的创新绩效越高．易朝辉分析得出企业与外部的互动频率越高，越有利于提升网络成员相互之间的认知能力，越能有效的提高知识转移的动机和能力，从而提高企业的创新绩效[19]．在调研中发现，河北省多数创新型企业与科研单位在进行协同创新，推进企业加快技术的引进、消化吸收和再创新，缩短研发周期，在新工艺、新产品等各个方面向行业高端迈进．

1.1.2 外部影响因素

内部因素对企业实现创新起着积极的驱动作用，然而外部的市场需求、政策法规以及产业基础等，也推动着企业创新的加速发展．外部环境因素的分析能够帮助企业发现环境中有利于其发展的信息和资源，促进企业创新．一些学者对企业外部的环境因素与企业创新能力之间的关系进行研究，结论认为政策、经济环境等因素对企业的创新能力和管理能力影响显著；也有学者从社会网络的角度出发，研究了外部环境对企业快速健康发展的有效影响，指出企业的发展与企业的外部环境呈现网络协作的特征．本文将企业创新的外部环境概括为市场需求、政策法规、产业基础．

1）市场需求

市场为企业提供所需的全部生产要素，是企业与消费者沟通的物质载体，而对市场需求的分析可以促进企业进行有效创新，这是企业长期生存与发展的源泉．主要体现在如下两方面：第一，企业产品的替代品越来越多，且替代品的价格存在竞争优势的前提下，将会抑制企业的产品销量，降低了产品的市场需求，企业会缺少创新所需要的资金来源，制约了创新实现商业化的能力和速度以及创新的盈利前景，从而降低企业的创新绩效；第二，对客户需求分析进行精准定位，可以促使企业加快创新速度，降低创新成本，提高创新绩效．总之，市场为企业创新提供所需的各种生产要素，企业的创新发展离不开市场需求，只有市场提供的生产要素与市场需求相匹配，才能提高企业创新产品的质量，进而提高创新产品在市场中的竞争力．

2）政策法规

政策法规对企业的创新绩效影响是指通过政府在金融、税收以及资源分配等方面颁布的条例可以有效促进企业创新产品的研发．企业的政策环境对企业发展和创新的影响显著，基于交易成本理论，企业对国家政策的解读大大降低了企业的交易成本，并且企业对政策环境的系统学习可以使企业获得更多信息和资源．张玉臣、吕宪鹏实证研究表明政府政策在推动企业绩效方面作用显著[20]．同时，增加政府科技补贴可以有效降低企业创新风险和成本，有利于技术创新．河北省借鉴国家对创新型企业建设的战略，结合河北省企业的发展现状，有针对性地对省内创新型企业建设工作积极推动，营造了以创新促发展的基调和氛围，使企业通过对国家相关部门政策法规的学习与规划，为其创新提供有力支撑．

3）产业基础

牢固的产业基础为创新型企业发展奠定了良好的客观基础．若企业处在产业链比较完善，管理水平比较先进，产品更新较快的产业，企业对技术创新就会越重视，越容易在技术发展上赶超其他企业，在行业内形成竞争研发的氛围，从而提高行业整体的创新产出；尤其是处于高新技术产业、在产业链高端环节的企业，其发展态势好，更容易研发创新产品或先进的工艺流程，加快创新产出的速度．同时，在河北省创新型企业调研过程中发现，省内涌现出了一批具有行业带动性的企业，这些企业通过自身的创新发展建立了行业内的影响力，在整合和优化行业资源、带动行业上下游企业进步、拉动本地经济发展方面起到了积极的作用．1.2创新绩效

在管理学界，创新绩效是对企业创新活动效率和效果的评价．学者们对创新绩效的研究已经相对成熟，主要从以下几方面来对其进行测度：一是度量创新产出形式．主要包括新产品、自主知识产权、自主知名品牌．Hagedoorn&Cloodt等从R&D投入额度、申请的专利数、新产品开发数量和新产品的开发速度等方面进行衡量[21]；Subramanian&Nilakanta从创新的平均数量、创新平均所费时间及领先对手推出创新的时间三个角度衡量创新绩效[22]．二是度量创新效益．创新型企业不但能够获得较高的市场收益，同时，效益还可以体现在新价值的实现上，或是各种产出综合叠加的综合效益中．三是从创新类型角度区分创新绩效．方润生将创新绩效细分为产品创新和过程创新；Ritter&Gemunden用产品创新和工艺创新来描述创新绩效[23]．

由于创新型企业在创新的过程中，既包含产品创新、工艺创新，也包含企业制度创新、管理创新，既存在新产品研发，也存在新专利的申请．因此，在本研究中，基于前期学者的归纳总结，结合河北省创新型企业的创新现状、特征以及实际工作中的评审指标，对创新绩效的测度包括企业近三年推出过新产品、新工艺；企业近三年获得过专利、软件著作权等自有知识知识产权；企业新产品收入占销售收入的比例不断提高；企业主持或参与过行业、国家标准的制定等．

2 实证研究

2.1 量表测量

本研究所涉及到的量表大部分是在前期相对成熟的研究量表基础上，结合企业访谈的实际情况，进行一定的修正而形成的．其中创新意识量表来源于田波等人的研究[24]，创新资源量表参考刘耀的研究，创新意愿和创新文化量表来源于赵红梅的研究[25]，创新绩效量表基于应洪斌的研究[26]．其他量表来源于多篇文献资料的整合．问卷初稿形成后邀请5位创新型企业项目负责人进行了文字斟酌和完善，以保证问卷的易读性及理解的正确性．之后又经课题组讨论后做了适当的调整，并在正式发放前进行了小规模的前测检验和修订．

2.2 数据来源

课题组选取了河北省近五年认定的省级以上创新型（试点）企业为研究对象，这些企业创新意识浓厚、创新能力较强、创新合作项目较多、知识产权成果丰富，具有研究上的典型代表性．截至2013年12月，本研究在河北省科技厅相关部门的协助下，发放了300份纸质和电子版问卷，收回问卷280份，其中有效问卷272份，有效问卷率达75.7%．

2.3 信效度检验

2.4 模型拟合结果

考虑到结构方程模型（SEM）可以处理常规统计方法不能处理的一些问题：如自变量之间存在明显的多重共线性；变量既是自变量，同时又是某些变量的因变量等，因此本文采用SEM来分析变量间的相互关系，统计软件采用Lisrel8.7．

潜变量各项指标的因子负荷量均大于0.5，达显著水平，符合结构方程模型基本的适配标准，因此，利用结构方程模型分析软件进一步对模型的整体拟合优度进行分析．用以评价模型拟合优度的指标主要包括卡方指数（2/df）、近似误差的均方根(RMSEA)、拟合优度指数（GFI）、递增拟合指数（IFI）和比较拟合指数（CFI、NFI）．一般地，2/df大于1且小于3，表明指标拟合优度较好；RMSEA小于0.1，数值越小，表明样本数据与假设协方差矩阵中元素的平均误差越小，从而拟合度越好．GFI在0.8以上，CFI、NFI、IFI等3个指标在0.9以上表明模型拟合优度好．由表2可以知道，除了GFI略低于0.8以外，其余各个指标均达到满意标准，综合判断，本研究理论模型的整体模型与数据的拟合情况较好．

表1 探索性因子分析及其信度检验结果Tab.1 Exp loratory factor analysisand the reliability test results

表2 模型拟合指数Tab.2 The fitting indexesof themodel

2.5 假设检验结果

研究假设的验证情况如表3所示．

1）企业内部因素对创新绩效的影响结果

创新型企业中创新资源、创新意愿、创新文化以及网络能力对企业创新绩效的影响，实证结果验证了这4个假设，其路径系数分别为2=0.56（t= 4.52）、3=0.30（t=2.73）、4=0.39（t=3.16）和5=0.40（t=3.21）．创新型企业中创新意识对企业创新绩效的影响，实证结果未能验证这一假设，其路径系数分别为1=0.09（t=1.40）．

这表明，在创新型企业的内部影响因素中，企业中的创新资源以及网络能力对创新产出的影响很大，企业中的创新资源越多，越容易被整合并进行研发创新，而在与其他企业合作过程中，所处的网络位置越核心，信息、资源等吸收能力越强，越容易进行合作创新，产生合作创新成果．同时，企业的创新意愿和创新文化会让企业本身在主观上努力去创新，积极研发，以便在市场上形成核心竞争优势．然而，实证表明企业的创新意识对企业创新产出的影响力较弱．

2）企业外部因素对创新绩效的影响结果

创新型企业中政府政策和产业基础对企业创新绩效影响显著，路径系数分别为7=0.31（t=4.32）和8 =0.70（t=7.52）．创新型企业中环境因素和市场需求对企业创新绩效的影响微弱，其路径系数为6=0.03（t=0.48）．

这表明，在创新型企业的外部影响因素中，企业更关注国家颁布的政策，政策导向直接影响了企业的创新产出水平，而企业所在的产业链中的位置越稳定，创新产品和工艺流程等越容易被研发；关于企业所处的环境以及市场需求对企业创新产出的影响力较微弱．

综合以上分析得出，影响河北省创新型企业创新的关键因素包括：创新资源、创新意识、创新意愿、企业文化和网络能力、政策法规、产业基础．

3 研究结论与展望

3.1 主要结论与管理启示

本文首先对影响企业创新的影响因素进行了归纳以及分类，然后从内部和外部两大因素着手分析其对企业创新绩效的影响，最后根据河北省创新型企业所采集的样本数据，利用结构方程模型对关键创新影响因素进行识别，得到如下结论：

1）企业内部创新源动力凸显但仍需强化．本研究理论分析了企业进行创新时的内部影响因素，其中包括企业的创新意识、创新资源、创新意愿、企业文化、网络能力等，并提出相关假设．实证结果表明，创新资源、创新意愿、企业文化、网络能力对企业的创新产出影响显著，其中创新资源和网络能力影响最显著，也表明创新主体间创新资源共享能力、创新过程整合能力已经增强，更加体现了创新体系发展的进步以及经济转型的结果．因此，企业在未来的创新过程中要重视多主体合作创新，更加重视利用企业的网络能力，善于通过政产学研金介一体化大平台整合更多的创新资源，进而增加创新产出．

2）企业的被动创新应与主动创新相结合．本文理论探讨了企业进行创新时的外部影响因素，其中包括市场需求、政策法规与产业基础等，并提出相关假设．实证结果表明，政策法规与产业基础对企业的创新产出影响显著，市场需求因素对创新绩效的影响不显著可以推断企业创新偏向对政策依赖．创新型企业在未来的创新过程中固然要充分学习与理解国家实时颁布的政策法规，以政策法规为导向进行创新；与此同时，还应面向市场、面向日新月异的产业环境进行主动创新，发挥企业家自身的创新创业精神、根据自身创新能力、充分利用创新优势，迎接行业和企业内部各种创新挑战，夯实产品创新和服务创新的创新基础，这样才能成为竞争力强、可持续发展的创新型企业．

3.2 未来研究展望

本研究对企业的创新影响因素进行了系统分析，并指出了一些影响企业创新的重要因素，这仅仅是对企业创新研究的起点，关于企业的创新驱动力、企业的成长路径、企业的绩效评价等问题还需要进一步探讨，使企业创新的研究更加深入．

1）企业创新驱动力研究．企业创新驱动力是其创新活动的动因，高效的创新驱动力对资源有限的企业来讲具有重要的意义，企业的创新驱动力有哪些？是否发生改变？有无行业区别？它们又如何推动企业的创新发展？如何最大化利用创新驱动力因素？这些问题需要进一步在理论和实践中进行探索．

2）企业成长路径研究．对创新型企业成长路径的作用机理进行分析，探寻路径选择决策的思路，可以有效推动创新型企业健康、持续成长，企业成长路径形成影响因素有哪些？关键因素又是什么？成长路径型式怎样描述？对企业不同路径所实施的最佳策略是什么？这些问题是未来研究的主要方向之一．

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[责任编辑 徐剑]

An empiricalanalysisof the factorsaffecting innovation performance

GUO Yu-m ig

(Schoolof Economics and Management,HebeiUniversity of Technology,Tianjin 300401,China)

Firstly,the factors thataffect innovation has combed and summarized;secondly,analyzing both internaland external factors deeply;finally,based on 272 innovativeenterprise data,using Structural Equation Model(SEM),the key factorseffecting innovation are identified.The conclusion is that innovation resources,innovationwill,corporate culture,networking capabilities,policiesand regulations effectinnovation performance significantly.

innovativeenterprise;innovation performance;structuralequationmodel

F270

A

1007-2373(2014)01-0101-06

2013-01-16

国家软科学研究计划（2013GXS2D015）

郭玉明（1964-），男（汉族），博士生．