关于企业科技成果管理的实践及思考

李淑敏

（阳泉煤业集团有限责任公司，山西 阳泉 045000）

1 科技成果管理的主要内容

科技成果是研究主体与具体的科学或技术研究对象相互作用中产生的直接或间接的具有社会意义、学术价值和使用价值的，并获得社会承认和认定的，具有创新性的智力劳动成果。

科技成果管理包括科技成果鉴定（验收）管理、科技成果档案管理、科技成果的奖励管理、科技成果的推广应用管理等内容。

1.1 成果鉴定

科技成果鉴定是指组织相关专业专家，按照规定的形式和程序，对公司科技成果进行审查和评价，并作出相应的评价意见，其事评价科技成果质量和水平的方法之一，科技成果鉴定的工作原则是：实事求是、科学民主、客观工作、注重质量、讲究实效。阳煤集团的科技成果鉴定一般采取会议鉴定的形式进行，共分三个等级，集团公司级、市级以及省（行业）级。

科技成果管理的目的是激励企业科技创新能力，提升集团公司科技成果水平，培育专业技术人才，总结优秀技术成果，促进科技成果转化率，推进企业科技进步。

公司技术中心是科技成果鉴定的具体组织单位，负责科技成果的日常管理工作。技术中心随时受理各基层单位的科技成果鉴定申请，根据申请鉴定的级别及上级组织单位的要求，申请单位必须按要求整理出完善的科技成果技术资料，这主要包括：计划任务书或合同书、研究工作报告、国家和省认定的测试单位出具的分析测试报告及重要的试验、测试记录、设计工艺图表、具有科技查新资格的科技信息机构出具的科技查新报告、质量标准、标准化审查报告、经济效益分析报告、用户使用情况报告、环境监测报告、行业主管部门要求出具的其它材料。准确填写鉴定申请表，申请单位及主要完成人名单。技术中心对申请成果的材料进行形式审查后，提交上级主管部门如市科技局、省科技厅、行业协会等部门审查，由其组织相关专家进行鉴定，申请集团公司级成果鉴定的由技术中心组织相关专家进行鉴定。鉴定委员会对科技成果的审议内容包括：技术资料是否齐全完整并符合规定；技术成果的创新性、先进性和成熟程度；应用价值及推广的条件及前景；经济效益和社会效益；存在的问题及改进意见。最终形成鉴定意见，并签字确认。

1.2 成果奖励

科技成果奖励贯彻尊重知识、尊重人才、尊重创造的方针，鼓励技术创新，促进科学技术研究和技术开发与企业的生产、安全及经济效益的提升紧密结合，促进科技成果产业化，加速科教兴企、人才强企和企业可持续发展战略的实施。科技奖的推荐、评审和授予按照公开、公平、工作的原则，企业所属各单位完成公司下达科技攻关计划目标且通过验收，或本单位在生产、建设、经营中自主开展的技术创新项目，应用实施一年以上，且取得明显经济效益的科技成果均属于申报科技奖的范畴。通过市级、省（部）级成果鉴定的科技成果优先评奖。按照科技成果的科学技术水平、经济效益、社会效益和对科学技术发展的作用大小，分别设特等奖、一等奖、二等奖、三等奖四个等级。特等奖奖励十万元，一等奖奖励五万元，二等奖奖励三万元，三等奖奖励一万元。每年技术中心下达申报科技进步奖的通知，申报单位根据通知要求填写相关材料，经本单位审核确认后报至技术中心。技术中心组织专业技术委员会对项目进行评审，评审结果报集团公司党政联席会审议通过。获奖项目授奖前在集团公司内部网站公示，公示期为一个月，到期后经对反馈问题处理后下达本年度的科技进步奖励决定，每年进行一次评奖，每两年召开一次科技大会，颁发奖状及证书。奖金由集团公司拨付专项经费支出。

2 阳煤集团科技成果管理工作实践

阳煤集团把增强企业自主创新能力作为企业科技发展的战略基点，尤其实在市场低迷的现状下，减能提效，充分激励企业技术创新积极性，让科技工作真正成为企业应对危机、转型升级的核心驱动力，建立三级总经理负责制、技术中心统筹管理的技术创新管理体系。努力提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新的能力，使技术创新工作成为集团公司可持续发展的技术支撑和发展动力。开创一套科技创新、成果管理、知识产权管理与企业发展紧密结合的道路。

2.1 建立并完善各项管理制度

近几年来，集团公司相继出台了《科技进步奖励实施办法》、《专利管理实施办法》、《科技项目综合管理办法》、《科技成果管理及奖励办法》、《研究开发项目费用管理考核实施办法》等有关技术创新的管理规定，斌仔实施过程中不断完善和健全，使得科技成果管理工作做到有规可循，有章可依。

2.2 科技成果统一程序管理

科技成果是一项系统工作，为将此项工作搞好，技术中心设立了科技成果管理办公室与综合办公室合署办公，集团公司所属各单位、分子公司设专兼职科技成果管理人员，形成完善的管理体系，并根据多年的运行实施情况，确定形成了一套阳煤的成果及奖励的管理流程“科技成果完成单位提出书面申请——提交鉴定（评审）相关资料——填写《企业成果鉴定（评审）申请表》——技术中心集体研究审核——集团公司专业技术委员会成员审核——填写上级主管部门《科技成果鉴定申请表》——集团公司总工程师审阅——上级机关审核并根据其意见修改——发放会议通知——召开鉴定（评审）会——形成成果鉴定意见——制作鉴定（评审）证书并进行成果登记——证书的存档、登记——鉴定（评审）完成后一年填写《科技成果应用推广情况表》——根据集团公司、市级及相关主管部门通知申报科技进步奖——召开科技进步奖评审会——下达奖励决定——发放奖励”。

在申请市级、省（行业）级科技成果鉴定的管理工作中，还建立了“科技成果预评审制度”。申报鉴定的项目在提交成果主管部门组织鉴定以前，由技术中心组织有关专家对项目进行评审，召开成果预鉴定会，并作出了相关要求：首先申报成果鉴定的项目，答辩均由项目承担单位的总工程师作为项目主汇报人。项目协作单位、监管单位参与答辩；其次项目承担单位要对预鉴定会提出的问题进行完善修改后，经技术中心审查后，方可向上级组织部门进行提交；第三确认成果项目承担单位为该成果的责任人，对材料的准确性、合理性及合规性负责；第四责任追究：为确保申报成果鉴定的质量，对鉴定过程中出现因材料不真实、不准确，影响鉴定结论的，要对项目承担单位进行责任追究。

预鉴定制度实施以后，极大的提高了成果鉴定的质量，为提升水果水平，减少鉴定失误提供了有力支持。而通过整个科技成果管理制度的推行，不仅理顺了管理流程，提高了工作效率，取得了良好的效果，而且提升了科技成果管理水平。

2.3 加强知识产权保护

公司大力开展知识产权保护，提高知识产权的创造和管理水平，建立了鼓励发明创造的长效稳定机制。促进专利申请量答复提升，确保专利申请质量的问题提高，并加大了知识产权的激励；员工的职务发明创造被授予专利权后，对专利的发明人或设计人给予一次性奖励，发明专利4000元，实用新型2000元，外观设计1000元。并在专利实施过程中，从实施所获税后利润中提取2%作为报酬支付给发明人或设计人，若专利管理人员在从事专利事务工作了，取得较大经济效益或避免遭受经济损失的，可根据实际情况给予表彰和奖励，并按照减少经济损失的5%发给奖金。通过这一系列的措施，专利成果有了突飞猛进的发展，近几年，阳煤集团专利申请量逐年上升，发明专利比重提高。

2.4 推动产学研合作

企业虽是技术创新的主体，但企业和从事科技开发活动与治理、知识、洗洗、科研、成果资源丰富的大学、科研院所开展交流与合作，是优化企业科技行为的有限实现形式，是提高企业技术创新呢你的重要途径。近几年来，围绕“主战场、大项目、关键点”的立项要求，紧密结合企业当前的难点问题和薄弱环节，充分利用大专院校和科研院所的技术优势，全方位开展产学研合作，如中国矿业大学、河南理工大学、北京科技大学、太原理工大学、煤炭科学研究总院、沈阳研究院、重庆研究院、西安研究院等建立了良好的合作关系，成立了国家级技术中心实验室、山西省瓦斯治理工程技术研究中心，博士后工作站、院士工作站等，开煤炭开采、瓦斯治理、地质研究、化工研究、机械制造等各个领域合作项目几十个项目，大多取得明显效果，为煤炭企业的高产高效、安全洁净生产提供了有力的支持和保证。

2.5 召开科技大会

每两年年，3-5月期间集团公司召开科技大会，在活动中，大力营造创新氛围，出台技术创新政策，开展系列科技活动，努力将“科技是第一生产力”的思想融入广大员工的思想和行动中，有力地推动了阳煤科学技术的发展。科技大会期间还制作光荣册、成果汇编、宣传排版，展示优秀科技成果，表彰科技工作标兵，播放他们的事迹短片，邀请有关专家举办学士讲座，开展优秀论文的评选等一系列活动。科技大会的召开，为更多的优秀科研成果提供了宽阔的平台；科技大会的召开，营造额企业尊重知识、尊重创新的环境和氛围，为人才的脱颖而出展示了舞台，起到了积极的技术推广作用。

3 加强科技成果管理的建议

3.1 不断完善的科技成果管理机制

科技成果管理是一项系统工程，包含了从立项、实施、成果形成、登记、奖励、鉴定、转化等全方位的工作。因此，建立健全覆盖各环节的规章制度十分重要，制度体系的建立是保障产生优质高效科技成果的重要基础。企业建立并要根据新形式、新要求不断改善科技项目管理制度、科技成果鉴定及登记制度、科技成果奖励制度、专利管理制度、科技成果转化制度等，使科技成果各环节得到充分的制度体系支撑并且与时俱进。

3.2 加强科技成果的策划工作

提高成果的数量和质量是成果管理工作的重要工作之一，因此成果管理部门要注重成果策划。科技成果主要来源于生产实践同时服务于生产，以实用性、新颖性、支撑性为原则。科技成果策划一般要从以下几方面入手:一是企业承担的科技项目。科技项目的攻关集中反映了企业生产过程中的关键技术问题，也是最容易产生高质量科技成果的载体，因此要充分重视科技项目的成果管理，做好前期策划工作。科技项目在立项可研阶段就要确定科技成果的框架目标，在项目合同或任务书中要明确具体的科技成果形式及数量，在项目执行过程中将成果作为重要的指标任务进行控制，保证项目进度、资金进度与成果进度的一致性;二是企业技术改造项目。在技术改造过程中凝结着科技及生产工作者革新的智慧，在技术改造项目开始前，就要在改造目标中制订技术成果的形式和目标，实现技改效果和技术成果双赢;三是群众性创新工作。群众性创新是科技成果的重要源泉，要为职工创新搭建技术创新平台，通过群众性创新项目、“五小”项目、职工技术成果等形式鼓励职工投入到技术创新工作中，同时形成职工创新技术成果库，为形成更高质量的科技成果奠定基础。

3.3 建立以目标为导向的科技成果控制机制

科技成果的形成不同于其他实体产品，其形成包含着创新、提炼、修正、再创新，不断循环的过程，特别是在科技项目等实施过程中，往往注重项目本身进度而忽视科技成果的提炼，在项目结题时才开始进行总结提炼，失去了时效性，难以形成高质量的科技成果。因此，在科技成果指标策划完成后，以项目进度为依托，在总目标的统领下，制订出分阶段科技成果子目标，在目标形式上可以是技术报告、阶段性产品、科技论文、专利、技术标准等，同时规定目标完成的质量。在项目实施过程中，阶段性进行监测和控制，保证科技成果目标与项目实施的同步进行。

3.4 建立完善的企业科技成果档案

科技成果是企业科技创新和技术革新结果的最终体现。在科技、技术改造等项目实施过程中，往往重视科技项目的实施结果、项目验收、成果取得等内容，但对项目完成后的科技成果归集、提炼和档案管理工作容易忽视，但科技成果档案工作关键就是及时性和完整性。科技成果相关的档案材料应及时整理，保证档案的完整、准确、系统，使企业科技成果档案成为企业创新和长远发展的技术资源库。

3.5 加强成果转化及推广

科技成果转化是加速科技进步的重要举措。科技管理部门要把成果转化与推广工作作为重要任务之一，将科技成果落实和应用到生产中，科技管理部门应及时将优秀的成果特别是减能提效的成果进行那个推广，并以市场需求为导向，生产现场提供技术职称，提高科技成果转化与推广的成功率。科技成果推广的方式很多，主要形式是技术交易。一是供需双方直接成交。这种方式适用于供需双方长期合作，具备一定的合作基础，在技术交易中容易达成共识，可以大大提高成果推广效率;二是通过中介达成交易。这种形式以中介为平台，双方需要进行技术交流和商务谈判，对双方的技术经济背景进行详细调查，确认成果推广各方面条件，达到最优推广效果;三是科技成果交流和交易会。这种形式对企业而言最重要的是在成果交流交易会前做好充分准备工作，包括技术细节和商务谈判，确保在有限时间内取得最好的交易效果。

3.6 加强科技管理队伍的建设

科技管理创新，离不开科技队伍的建设，定期分派工作人员到高水平的科研院所工作，扩宽专业知识面，在实践学习，培养一批具有创新意识、创新能力，董业务会管理的综合性科技管理人员。

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