沈阳高新区企业集群创新系统创新效绩评价研究

汪洋

摘要：介绍沈阳高新区企业集群创新系统发展现状，利用创新绩效考评指标体系，应用数据包络法（DEA），对东北地区部分高新技术企业集群创新绩效进行评价与分析，并从健全制度、引导主体创新自由度、优化创新网络等角度，提出提升集群创新能力的策略。

关键词：高新区；效绩考核；创新；数据包络法（DEA）；策略

中图分类号：F424.4 文献标识码：A 文章编号：1674-1161（2014）06-0079-04

沈阳高新技术产业开发区位于沈阳城区南部，创建于1988年5月，总面积130.6 km2，现有人口10万人。经过20 a的发展，已成为首批国家高新技术产业开发区、沈阳高新技术集散地、高新技术产业化生产基地、科技体制创新先行区以及区域创新文化倡导区。

1 沈阳高新区发展现状

截止2011年底，沈阳高新区拥有高新技术企业5 300余家，其中810家为外资及合资企业，吸引了包括韩国LG、SK集团，美国通用电气、惠普HP、IBM公司、SUN微系统，日本东芝、贝尔电话网络，加拿大北电通讯等在内的28家世界500强企业和著名跨国企业集团，打造出一批以LG电子、东软集团、新松机器人、兴远东汽车零部件等企业为龙头的大型企业集团，形成了四大支柱产业，即占全市工业总产值60%的信息产业、占全市工业总产值20%的先进制造技术产业、占全市工业总产值5%的生物工程产业、占全市工业总产值7%的新材料产业。沈阳高新区现已汇聚了全市80%的高新技术企业，每年实现的高新技术产值约占全市总产值的45%，并培育出一大批具有现代发展理念、拥有一定科学技术水平的高级创新人才。到2011年底，沈阳高新区有23项技术达到国际领先水平，32项技术在国内处于领先地位，成为沈阳市最富生机和活力的新经济增长点，为沈阳乃至辽宁经济发展提供了科技支撑。

2 沈阳高新区企业集群创新系统创新效绩评价

2.1 创新绩效指标的设计

网络创新过程的实质是网络各主体活动在创新空间里逐步实现创新显性化的过程，是一个投入与产出系统。所投入的人力、物力和财力经创新系统各要素的相互作用转化为创新产出，而投入与产出的效率可以反映系统结构、网络联动性等。根据创新资源投入与创新产出效果，设计高新技术企业集群创新系统的创新绩效评价指标，结果见表1。

2.2 评价方法

数据包络分析法（Data Envelopment Analysis，DEA）适于对多个输入与多个产出的系统效率做评价。运用DEA方法中的C2R模型，对集群创新系统进行创新绩效评价，评价结果是所有决策单元的相对有效性。C2R模型规则用以下公式表达：

这些变量决定着决策单元的有效性。当θ=1且s-=s+=0时，认为相应的DMUj0为DEA有效；当θ=1且s-≠0或s+≠0时，则认为相应的DMUj0为DEA弱有效；当θ<1时，则认为DMUj0为非DEA有效。DEA有效的经济含义是对于任何一个决策单元均达到100%的效率。

3 创新绩效实例分析

3.1 创新绩效计算结果

选定具有相同区位条件和相似创新文化、创新氛围的7个地区（哈尔滨、大庆、长春、吉林、沈阳、大连、鞍山）作为高新技术企业集群的代表，其创新投入与产出指标见表2。采用DEA方法和lin908.0软件对这些数据进行创新绩效计算，结果见表3。

创新投入资源的影子价格是针对某一具体集群创新系统而存在的相应特殊价格，代表由单位资源投入变化所导致的创新绩效改变。在C2R模型中，R&D经费比例、R&D人员比例、产学研合作项目比例这3个输入的影子价格，能反映系统创新资源投入变化引起的创新绩效改变状况。

3.2 评价结果分析

通过DEA方法得出的结果表明：在东北7个国家级高新技术开发区构建的高新技术企业集群创新系统中，创新绩效评价好的地区为大庆、长春、吉林、沈阳、大连和鞍山，其评价值都达到了1，达到DEA有效，且这6个地区的影子价格相对较低，说明这些地区创新投入资源充足，新增投入对创新绩效的贡献影响不大，应对现有资源加以整合利用，提高资源的使用效率。哈尔滨创新绩效评价值为0.9692，未达到DEA有效。

从投入资源影子价格分析中可以看出，哈尔滨和大庆高新园区的R&D经费比例影子价格较高，说明这两个地区R&D经费投入不足，应加大资金投入；沈阳和长春高新园区的R&D经费比例影子价格最低，说明这两个地区的R&D经费投入较为充足，加大投入对创新绩效的贡献影响不大，应对现有资源加以整合利用，提高资源的使用效率。

长春、大庆和鞍山产学研合作项目比例影子价格相对较高，说明这个地区的产学研合作项目不足，需要进一步加强产学研合作。大连高新区产学研合作项目开展得最好，吉林次之，说明该园区不同主体间的合作频率较高。

哈尔滨和吉林在R&D人员比例方面影子价格相对较高，说明这两个高新园区的R&D人员比例偏小，应减少高层次人才流失，并适当引进人才。大连和鞍山在R&D经费比例方面影子价格也相对较高，说明这两个园区的R&D经费比例偏小，应该加大R&D人员的比重，追加R&D经费。

从数据反映上看，哈尔滨高新技术开发区创新绩效较差，该园区R&D经费比例影子价格偏大，且R&D人员比例影子价格也偏大，说明该园区R&D经费投入不足，且创新人才缺失，应加大资金投入力度并加强人才引进。

4 基于CAS理论的沈阳高新区企业集群创新提升战略

4.1 培育创新主体，释放创新自由度

政府支持行为对企业创新补偿机制影响很大，因此政府应适应经济全球化和市场经济环境下的职能转变环境，加大服务与引导力度，构建以企业创新为主体、市场需求为导向、产学研有机结合的企业集群创新体系，优化高新技术企业自主创新的政策、财政、税收等发展环境，释放高新技术企业创新的经济自由度、技术自由度与知识产权自由度。靠以往通过一次性技术引进实现系统收益难以达到目标，政府主导的等级性技术转移方式无法适应新的形势。对高新技术产业开发区的企业而言，走模仿—自主创新之路不失为一条有效的捷径。

4.2 完善创新网络，减少内在随机风险

高新技术企业集群创新网络是一种由各种性质的网络关系叠加而成的复合网络，各种网络间存在复杂关系，在互相渗透、互为前提、交互作用和协同进化过程中，推动集群创新网络演化与进化。优化创新网络的方法有：一是创新外部效应内部化，降低各创新环节间的交易成本和缩短转换时间。二是加强网络协同性，减少系统随机风险。三是优化核心价值网络，实现内部成员间的良性互动。四是完善代理机构、公共服务机构等集群可控支持网络环境建设。五是有效发挥政府作用，完善强制性和引导性政策机制。

4.3 优化产业链条，增强创新网络适应性

企业的自主创新，并不意味着独立研发所有的技术，而是掌握关键性核心技术。辅助性技术研发可外包，通过多方协同合作，达到最佳创新效果。业务分包有助于减轻创新成本，缩短创新时间，使创新活动更具柔性，效率更高。企业集群既要侧重企业内部分工，又要关注分工与合作，防止单一技术路径依赖所造成的转型风险，实现创新路径的多样化。

4.4 发挥政府作用，加强支撑体系建设

高新园区发展经验表明，发展高技术产业，政府的干预不可或缺。政府是创新网络的组织者、协调者和支持者，在引导集群创新的经济自由度时可以推动创新网络“社会资本”的形成，提供创新网络基础设施服务，促使创新网络内人员流动。同时，高新技术产业化是一个涉及研究开发、成果转化、产业发展、知识产权保护、技术市场建设、形成产业规模等多方面的系统工程，需要形成一整套的产业扶持政策和激励机制，建立相应的产业支撑体系。沈阳高新技术企业集群的发展壮大及产业园区由初创期走向成熟期，都依赖制度环境的不断完善和创设，需要政府主导作用的助推。

4.5 加强园区管理，提高集群创新效率

规避旧体制的复归，实现新体制的创新，需要在园区内部营造高新技术产业发展的适宜环境。从管理角度，需要做好以下几点：一是加强统一领导，发挥指导作用，引导园区方向。二是开展封闭式服务，简化手续，提高效率，强化服务。三是完善设施管理，推行园区基础设施一体化管理模式，改善企业生产环境。四是优化中介服务，降低企业创新成本，逐步建立起组织网络化、功能社会化、服务产业化的中介服务体系。五是注重生态环境保护。高新园区建设要以长远观点建设环保设施。六是重视文化建设。每个园区都应具有独特的文化底蕴和文化个性，展现园区独特文化魅力。

参考文献

[1] 张景按，赵玉海，赵路，等.中国高新技术产业开发区年鉴[M].北京：中国财政经济出版社，2012.

[2] 董峰.“十一五”时期铁西新区经济发展思路研究[J].沈阳干部学刊，2006（6）：1-3.

[3] 康璇.基于产业集群的老工业基地振兴研究——以沈阳铁西工业区为例[J].规划师，2006（9）：84-86.

[4] 董峰.振兴沈阳铁西工业区的路径选择和基本经验[J].宏观经济管理，2007（7）：67-69.

[5] 国家高新技术产业开发区综合发展与数据分析报告[M].北京：中国财政经济出版社，2011.

[6] 崔万田，于畅.从高新区到创新园区——辽宁高新技术产业区转型[J].辽宁师范大学学报：社会科学版，2007，30（4）：40-42.

4.2 完善创新网络，减少内在随机风险

高新技术企业集群创新网络是一种由各种性质的网络关系叠加而成的复合网络，各种网络间存在复杂关系，在互相渗透、互为前提、交互作用和协同进化过程中，推动集群创新网络演化与进化。优化创新网络的方法有：一是创新外部效应内部化，降低各创新环节间的交易成本和缩短转换时间。二是加强网络协同性，减少系统随机风险。三是优化核心价值网络，实现内部成员间的良性互动。四是完善代理机构、公共服务机构等集群可控支持网络环境建设。五是有效发挥政府作用，完善强制性和引导性政策机制。

4.3 优化产业链条，增强创新网络适应性

企业的自主创新，并不意味着独立研发所有的技术，而是掌握关键性核心技术。辅助性技术研发可外包，通过多方协同合作，达到最佳创新效果。业务分包有助于减轻创新成本，缩短创新时间，使创新活动更具柔性，效率更高。企业集群既要侧重企业内部分工，又要关注分工与合作，防止单一技术路径依赖所造成的转型风险，实现创新路径的多样化。

4.4 发挥政府作用，加强支撑体系建设

高新园区发展经验表明，发展高技术产业，政府的干预不可或缺。政府是创新网络的组织者、协调者和支持者，在引导集群创新的经济自由度时可以推动创新网络“社会资本”的形成，提供创新网络基础设施服务，促使创新网络内人员流动。同时，高新技术产业化是一个涉及研究开发、成果转化、产业发展、知识产权保护、技术市场建设、形成产业规模等多方面的系统工程，需要形成一整套的产业扶持政策和激励机制，建立相应的产业支撑体系。沈阳高新技术企业集群的发展壮大及产业园区由初创期走向成熟期，都依赖制度环境的不断完善和创设，需要政府主导作用的助推。

4.5 加强园区管理，提高集群创新效率

规避旧体制的复归，实现新体制的创新，需要在园区内部营造高新技术产业发展的适宜环境。从管理角度，需要做好以下几点：一是加强统一领导，发挥指导作用，引导园区方向。二是开展封闭式服务，简化手续，提高效率，强化服务。三是完善设施管理，推行园区基础设施一体化管理模式，改善企业生产环境。四是优化中介服务，降低企业创新成本，逐步建立起组织网络化、功能社会化、服务产业化的中介服务体系。五是注重生态环境保护。高新园区建设要以长远观点建设环保设施。六是重视文化建设。每个园区都应具有独特的文化底蕴和文化个性，展现园区独特文化魅力。

参考文献

[1] 张景按，赵玉海，赵路，等.中国高新技术产业开发区年鉴[M].北京：中国财政经济出版社，2012.

[2] 董峰.“十一五”时期铁西新区经济发展思路研究[J].沈阳干部学刊，2006（6）：1-3.

[3] 康璇.基于产业集群的老工业基地振兴研究——以沈阳铁西工业区为例[J].规划师，2006（9）：84-86.

[4] 董峰.振兴沈阳铁西工业区的路径选择和基本经验[J].宏观经济管理，2007（7）：67-69.

[5] 国家高新技术产业开发区综合发展与数据分析报告[M].北京：中国财政经济出版社，2011.

[6] 崔万田，于畅.从高新区到创新园区——辽宁高新技术产业区转型[J].辽宁师范大学学报：社会科学版，2007，30（4）：40-42.

4.2 完善创新网络，减少内在随机风险

高新技术企业集群创新网络是一种由各种性质的网络关系叠加而成的复合网络，各种网络间存在复杂关系，在互相渗透、互为前提、交互作用和协同进化过程中，推动集群创新网络演化与进化。优化创新网络的方法有：一是创新外部效应内部化，降低各创新环节间的交易成本和缩短转换时间。二是加强网络协同性，减少系统随机风险。三是优化核心价值网络，实现内部成员间的良性互动。四是完善代理机构、公共服务机构等集群可控支持网络环境建设。五是有效发挥政府作用，完善强制性和引导性政策机制。

4.3 优化产业链条，增强创新网络适应性

企业的自主创新，并不意味着独立研发所有的技术，而是掌握关键性核心技术。辅助性技术研发可外包，通过多方协同合作，达到最佳创新效果。业务分包有助于减轻创新成本，缩短创新时间，使创新活动更具柔性，效率更高。企业集群既要侧重企业内部分工，又要关注分工与合作，防止单一技术路径依赖所造成的转型风险，实现创新路径的多样化。

4.4 发挥政府作用，加强支撑体系建设

高新园区发展经验表明，发展高技术产业，政府的干预不可或缺。政府是创新网络的组织者、协调者和支持者，在引导集群创新的经济自由度时可以推动创新网络“社会资本”的形成，提供创新网络基础设施服务，促使创新网络内人员流动。同时，高新技术产业化是一个涉及研究开发、成果转化、产业发展、知识产权保护、技术市场建设、形成产业规模等多方面的系统工程，需要形成一整套的产业扶持政策和激励机制，建立相应的产业支撑体系。沈阳高新技术企业集群的发展壮大及产业园区由初创期走向成熟期，都依赖制度环境的不断完善和创设，需要政府主导作用的助推。

4.5 加强园区管理，提高集群创新效率

规避旧体制的复归，实现新体制的创新，需要在园区内部营造高新技术产业发展的适宜环境。从管理角度，需要做好以下几点：一是加强统一领导，发挥指导作用，引导园区方向。二是开展封闭式服务，简化手续，提高效率，强化服务。三是完善设施管理，推行园区基础设施一体化管理模式，改善企业生产环境。四是优化中介服务，降低企业创新成本，逐步建立起组织网络化、功能社会化、服务产业化的中介服务体系。五是注重生态环境保护。高新园区建设要以长远观点建设环保设施。六是重视文化建设。每个园区都应具有独特的文化底蕴和文化个性，展现园区独特文化魅力。

参考文献

[1] 张景按，赵玉海，赵路，等.中国高新技术产业开发区年鉴[M].北京：中国财政经济出版社，2012.

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[5] 国家高新技术产业开发区综合发展与数据分析报告[M].北京：中国财政经济出版社，2011.

[6] 崔万田，于畅.从高新区到创新园区——辽宁高新技术产业区转型[J].辽宁师范大学学报：社会科学版，2007，30（4）：40-42.