大学生开放与创新实验室效能评估机制研究

黄 娟，范 锐，李勇峰，赵明明

（1.西藏大学 藏文信息技术研究中心，西藏 拉萨 850000；2.西藏大学 工学院，西藏 拉萨 850000）

大学生开放与创新实验室旨在培养大学生对自己所学专业的兴趣，提高大学生的创新能力，改变传统的实践教学模式，加强大学生对专业知识的领会与掌握。在《高等学校实验室工作规程》中明确提出“要逐步建立高等学校实验室的评估制度”，将“评估结果作为确定各高等学校办学条件和水平的重要因素”［1］。1995年，原国家教委正式启动了高校教学实验室评估工作。在此背景下，全国各高等学校均推动了对实验室效能评估机制的探索，坚持发扬以评促建的精神，对实验室效能评估机制进行探索，不断发展和完善实验室效能评估机制，在大学生开放实验室方面取得了飞速的发展。为了推动实验室的高效快速发展，本文根据《高等学校基础课教学实验室评估办法和标准表》［2］，并结合实际情况，一方面继续实行传统的效能评估体制，另一方面制定了一套适用于实验室内部的评估体制。

1 传统实验室评估指标体系的构成及分析研究

1.1 评估的方法和原则

评估的方法主要采用直接评估方法，利用同行评议法和评估指标体系法相结合，即传统的“三结合”法。从评估专家的组成看，学术专家和管理专家相结合，以学术专家为主；从评估指标体系的组成看，定性指标与定量指标相结合，以定性指标为主；从评估程序来看，现场评估和复评相结合，以现场评估为主。评估体系主要遵循科学性原则、导向性原则、可比性原则、既要先进又要可行原则，以及全面与重点相结合的原则［3］。在遵循这些原则前提下产生的评估体系公正合理，符合实验室的发展规律，有利于实验室的又好又快发展。

1.2 评估体系的主要内容及其相关分析

1.2.1 评估体系的构成

传统的实验室效能评估体系呈递阶结构，分为3个准则层和8个指标层，每个准则和指标所占比重根据现阶段实验室发展状况来进行制定，如表1所示［4］。

表1 传统实验室效能评估体系

1.2.2 评估体系指标层分析和研究

（1）总体定位和研究方向。该指标权重为10%，主要是对实验室的主要研究方向和阶段性研究任务进行考查。要求做到实验室的主要研究方向，即实验室的总体定位清晰明确、特色鲜明且具有创新性，要符合社会、经济和科学技术的发展要求，要发展本科研领域的尖端技术。在阶段性研究任务上，各个阶段的研究任务紧密衔接，层层推进，从根本上推动实验室主要科学技术研究的发展。

（2）代表性研究成果。该指标权重为50%，是最主要的评估对象，主要对实验室的研究成果进行考查，包括论文的发表、学术专著的出版、科技奖项的获取和专利的发明等。科学研究的理论成果主要体现于发表论文和出版学术专著的质量和数量上，要求实验室能够在外文期刊、中文核心期刊或科技核心期刊上多次发表文章或出版学术专著；科学研究的应用成果主要体现在对重大科学技术难题的研究是否有所突破、实验室的应用成果能否获得该科学领域的权威方面的认可。

（3）队伍结构与团队建设。该指标权重为8%，主要考查实验室研究队伍是否为最优化。最优的实验室队伍应该要具备有高水平、不同研究方向的科技研究人员，同时还要有管理和组织能力突出的实验室管理员和技术精湛的学术带头人。要求队伍的知识结构、年龄结构和意识结构完善合理，同时具有团队协作精神和勤奋务实、积极进取的学风，能够在重大学科竞赛和科研项目中出色发挥。

（4）实验室主任与学术带头人。该指标权重为10%，主要考查实验室主任和学术带头人。要求实验室主任必须具备优秀的科学钻研精神和良好的组织协调能力，能及时发现实验室内部存在的问题并及时做出相应调整，带领整个实验室团队不断发展创新，不断开拓进取；要求学术带头人具有与时俱进的敏锐的洞察力和求真务实的科学精神，能够及时把握本学科领域的发展趋势，对实验室的阶段研究任务做出及时调整，带领整个团队研究最前沿的科学技术［5］。

（5）人才培养。该指标权重为7%，主要考查实验室是否能吸引与培养优秀的中青年人才和学术接班人。

（6）仪器设备。该指标的权重为5%，主要考查实验室的设备使用率和大型仪器设备的开放和共享程度。

（7）运行管理。该指标的权重为5%，主要对实验室规章制度的完善度、日常行为的规范管理以及实验室的氛围和风气进行考查。要求实验室建立一套健全的行为规范，对实验室各方面进行高效有序的管理，实验室成员之间形成相互监督、相互促进的优良学风和科研氛围，高效率地完成各阶段的科学研究任务。

（8）开放交流。该指标的权重为5%，主要考查实验室参与国内外学术交流情况和开放水平。要求实验室积极与其他重点实验室或科研组织进行学术交流、探讨以及合作；要求实验室积极开展学术交流会，不断对外开放实验室的研究成果和学术思想，形成“学进来，走出去”的科研精神［6］。

2 开放与创新实验室内部成员评估指标体系的建立及其分析

2.1 评估的方法和原则

实验室内部成员评估指标体系是在传统实验室评估指标体系的基础上衍生出来的，旨在以提高实验室成员的能力来推动实验室整体的发展。评估的方法主要采用 PDCA 循环 法，按 照 P（plan）、D（do）、C（check）和A（action）4个步骤所分别对应的“确定活动计划、实现计划中的内容、总结执行计划的结果以及对总结检查的结果进行处理”，制定了实验室内部成员评估体系［7］。实验室内部成员评估体系主要遵循成员自身发展特点的原则，针对成员每一发展阶段的特点来进行评估体系指标的制定及其权重的分配。

2.2 评估体系建立的意义

传统的实验室效能评估体系主要侧重于对实验室整体水平进行考查，忽视了实验室内部成员的自身发展，直接导致了实验室成员个人阶段性发展以及成员之间能力的不均衡。实验室内部成员评估指标体系主要是针对成员在每个发展阶段的表现进行一个综合考评，一定程度上避免了学生在实验室整体考核的间隙放松学习和自我管理，同时也可以让实验室成员针对考核结果及时找出问题并做出修整。

2.3 评估体系的主要内容及其相关分析

2.3.1 评估体系的构成

实验室内部成员效能评估指标体系分为4个准则层和10个指标层，与实验室成员的阶段性发展紧密结合，如表2所示。

表2 实验室内部成员效能评估体系

2.3.2 评估体系指标层分析

（1）创新思维和创造性观点。该指标权重为8%，主要是对实验室成员是否具备创新意识这一方面进行考查。大学生开放与创新实验室是一个大学生进行科学探索和研究的平台，创新意识是科学研究的源泉，是推动科学发展的主要动力［8］。该指标要求实验室成员在不断汲取知识的同时，大胆提出创造性问题和创造性观点。

（2）项目申请和大赛参加情况。该指标权重为7%，主要是对实验室成员是否积极参加各个比赛和项目申请这2个方面进行考查。要求实验室成员能够将创新意识和观点付诸实践，在比赛和项目进行的过程中培养学生的动手能力和学习能力，加深对理论知识的理解，同时也可进一步培养创新思维［9］。

（3）学习态度。该指标权重为5%，主要是对实验室成员平时的学习状态和积极性进行考查。态度决定高度，只有思想端正，才能静下心来认真搞科研。要求实验室成员精神饱满、学习热情高，能够坚持不懈、努力钻研科学知识。

（4）学习效率和学习进度。该指标权重为5%，主要是对实验室成员的学习效率和学习能力进行考查。要求实验室成员具备较强的学习能力，能够在短时间内完成学习任务，学习能力强。评估针对成员的学习进度和效率进行评分。

（5）理论和实践结合。该指标权重为5%，主要是对实验室成员的实践能力进行考查。要求实验室成员兼具学习能力和实际操作能力，双向发展。当学生对理论知识学到一定程度的时候，会对每个实验室成员进行应用测验，测验结果将会作为这一准则的评估标准。

（6）计划或项目实施情况。该指标权重为5%，主要考查实验室成员所负责项目的实施进度和成效，要求实验室成员能够坚持不懈地以高标准来推动项目的进展，避免出现项目停滞的状况。在项目的实施过程中，实验室管理员将会记录每个项目的进程以作为评估标准。

（7）论文发表。该指标权重为20%，主要是对实验室成员发表论文的情况进行考查。该指标在评估体系中所占比重突出。论文是衡量成员能力的最重要的标准之一，要求实验室成员多看论文，多发高水平论文，根据发表论文所在期刊的水平进行这一项评估。

（8）比赛获奖。该指标权重为20%，主要是对实验室成员参与比赛的获奖情况进行考查。该指标在评估指标体系中与论文发表具有同等的地位，是衡量实验室成员综合能力的另一最重要的标准，要求实验室成员能够在高水平、具有影响力的大型比赛中独当一面，有出色的表现，根据所参加比赛的等级和取得的成绩进行评估。

（9）自我反思和总结。该指标权重为8%，主要是对实验室成员是否能够从比赛或项目施行过程中吸取教训和总结经验进行考查，要求实验室成员不断自我反思，在学习的过程中不断发现自身的问题和不足，在发现问题和解决问题中不断进步［10］。

（10）推动实验室发展。该指标权重为7%，主要是对实验室成员是否能够对实验室发展提出建设性意见或贡献进行考查。要求实验室成员具有主人意识，将管理实验室视为己任。

3 实验室效能评估制度发挥的功效

实验室效能评估制度能够在一定程度上体现一个实验室的发展状况，能够对实验室的发展水平和综合能力做出一个准确的判断，并及时反映出现阶段实验室发展过程中出现的诸多矛盾。实验室评估有利于加强实验室队伍的创新，提高钻研科学技术的实力和水平，增强实验室的科学技术竞争力；有利于高素质科技人才队伍的成长与发展，符合人才强国的战略发展需求；有利于提高政府对科学技术的管理水平，促进全社会对科学技术的重视和支持［11］。

3.1 有利于培养创新人才

实验室评估有利于实验室的机制创新、质量确保和体系优化，构建更加科学的教育教学平台，把科学发展观全面落实到人才培养的各个环节。实验室评估要求实验室不断对主要研究内容的创新性进行调整，这在本质上要求实验室科研人员不断进行思维创新和技术创新，有效地促进了创新人才的培养。

3.2 有利于加强科研队伍的建设和优化队伍结构

一个结构合理的科研队伍可以提高学术研究的效率和资源配置的程度，培养团队协作的能力，增强团队协作的意识。实验室评估实事求是地反映出了实验室队伍建设的最优化程度，并提出了相应的科学解决办法和措施，使队伍结构得到及时的调整，避免了课题研究在行进过程中因队伍建设的问题而受到阻滞。

3.3 有利于实验室的规范管理

一个实验室的规范管理是推动实验室平稳发展的前提，为创造良好的学术研究环境打下了基础，为推动科学研究提供了重要条件。实验室评估有利于补充、完善实验室的各项规章制度，促进实验室工作有条不紊地进行，加强实验室严谨的作风建设，规范实验室的日常管理。

3.4 有利于实验室的可持续发展

实验室的可持续发展是学术研究得以取得突破和成就的根基，只有实验室坚持不懈地向前发展，一切科研成果才有保障。定期的实验室评估对实验室最近阶段的发展做出评价和判断，可以使阻碍实验室发展的问题得到及时、快速的解决。

4 存在的漏洞

自实验室效能评估机制建立以来，经过多次修订、实践、再修订，虽然发展已十分完善，但至今仍然存在小部分缺陷亟待解决。以下列出几点最主要的问题：

（1）在实验室评估间隙，普遍出现“回潮”现象［12］。相当一部分的实验室通常在两次评估的间隙便失去动力，缺乏科学探索的激情，等到下一次评估快到的时候才临时抱佛脚。评估间隙本来是作为实验室对评估反映出的问题进行修整的时间，但却没有引起足够的重视，而是成了休整时间，模糊了实验室评估的初始意义。

（2）评估间隙摇摆不定，评估力度不够。现阶段，实验室效能评估仍然没能计算出科学的评估间隙，导致评估的间隙时间摇摆不定。过短则降低了评估的效率，过长则减缓了评估的效果，再者，评估过程中，普遍存在“人性化”一面，不能实事求是，评估不够严格。

（3）注重权重高的指标，忽视细节问题。在实验室发展的过程中，往往只发展那些比重高、功利性强的事项，比如积极参加各类比赛、申请各类项目等，却将实验室的日常管理和科研氛围的培养束之高阁，忽视了最细节也是最基本的问题。

5 结束语

实验室评估机制的建立，优化了实验室的管理水平，深化了实验室的改革力度，促进了实验室规划的合理化，形成了更加融洽和浓烈的学习气氛，充分发挥了实验室在培养新世纪高素质人才中的重要作用［13］。虽然实验室评估机制得到了飞跃式的发展，但是存在的漏洞仍是不容忽视的。实验室的建设和发展是一项长期的任务，为了推动实验室的可持续发展，必须不断革新评估机制，不断摸索更富创造性的评估机制，为培养出更多的高素质人才而不懈努力。

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［1］中华人民共和国国家教育委员会.高等学校实验室工作规程［Z］.1992-06-27.

［2］中华人民共和国国家教育委员会.高等学校基础课教学实验室评估办法和标准表［Z］.1992-06-27.

［3］王欣.我国国家重点实验室评估研究［D］.武汉：华中科技大学，2004.

［4］谢焕瑛.国家重点实验室评估体系研究［D］.大连：大连理工大学，2005.

［5］崔亚量.实施实验室评估加强实验室建设［J］.安阳大学学报，2003（1）：50-51.

［6］秦钢年.参与式实验室评估［J］.高教论坛，2004（6）：135-137.

［7］张炳发，初凤荣.高等学校实验室评估的综合多目标决策模型［J］.山东纺织经济，2007（5）：60-62.

［8］吴凡.高校教学型实验室评估体系研究［D］.南京：南京理工大学，2009.

［9］刘永利.高校实验室评估指标体系研究［J］.职业时空，2010（6）：131-132.

［10］李春梅，雷历，黄耀威.构建评估机制 促进实验室规范化管理［J］.黑龙江生态工程职业学院学报，2009（3）：100-101.

［11］陈实，吴根.国家重点实验室的开放与评估机制对部门实验室建设的推动作用［J］.实验技术与管理，2011，28（11）：172-175.

［12］李祥，刘彬彬，赵世杰.国家重点实验室评估的指导作用浅析［J］.实验室研究与探索，2012，31（1）：86-89.

［13］李治平.实验室采用PDCA管理方法行之有效［J］.高教发展与评估，1996（3）：50.