浅议公路工程可行性研究的风险分析

陈运宁

（山西路翔交通科技咨询有限公司，山西 太原 030006）

1 概述

根据交规发〔2010〕178号《公路建设项目可行性研究报告编制办法》（以下简称办法）的规定，新《办法》增加了第13章的风险分析章节，要求对于特殊复杂的重大项目应进行风险分析。

山西省是个多山的省份，东有太行，西有吕梁，山地面积约占全省总面积的80%以上。随着山西省高速公路的建设，目前已通车高速公路占到规划里程的76%左右，一些地势较为平坦地区的高速公路基本都已竣工通车，余下的在建或未建的高速公路大多都位于崇山峻岭之中，地形、地质条件都较复杂，从而带来公路桥隧数量大，高速公路的填挖容易引发山体崩塌或滑坡等地质灾害。另外山区的生态环境较为脆弱，一旦破坏则难以恢复。这些都需要在可行性研究中进行提前预判，采取适当的措施，以降低这些风险发生的概率和所带来的后果。这就是风险分析的重要性和必要性。

2 风险分析过程

风险分析包括风险识别、风险估计、风险评价与对策研究4个阶段[1]。

以下以山西省安泽至沁水高速公路的部分风险为例，说明可研阶段风险分析的过程和方法。

2.1 风险识别

风险识别是风险分析的第一步，也是极为重要的一步。只有辨识出风险因素，才可能在后续的设计工作中采取措施，对风险进行规避或降低影响。风险识别的常用方法有风险分解法、流程图法、头脑风暴法等，在可研阶段一般多通过专家调查的方式完成[1]。

2.1.1 环境风险

安沁高速公路起于安泽县城西侧，终于沁水县郑庄镇，全线沿沁河流域布线，路线走向与沁河流向一致，均为南北向。沁河在沁水县境内建有张峰水库，为沁河上第一座大型水利枢纽工程，该水库以向高平、阳城、泽州、沁水四县供应城市生活和工业用水为主，同时兼顾防洪、发电等综合性的水利工程。而本项目路线约70%左右位于张峰水库的上游汇水区域内，并多次在水库上游位置跨越沁河。因此，在建设期间的施工废水排放、废渣堆放等，以及运营期间路面污水的排放都会对水库的水质带来一定的不利影响，这就是该高速公路项目修建所带来的环境风险因素之一。

2.1.2 社会稳定风险

土地是农民赖以生存的基础，同时也是国家粮食安全的基本保证。

本项目永久占地3.548 3 km2，临时占地约2.111 km2，其中永久占地中93.86%为农用地。公路修建应对被征地农民进行适当的补偿，包括：土地补偿费、青苗补偿费、耕地占用税、被征地农民社会保障费等。本项目共拆迁各种房屋13 150 m2，共涉及到约100户左右的群众的安置问题。

在可研阶段，项目组对被征地和拆迁群众进行了项目社会影响调查（见表1），根据调查结果，绝大数被征地农民希望现金补偿，而被拆迁户则希望政府进行集中统一安置。无论是哪种补偿方式，业主和地方政府都必须要提前与被影响农民做好协调，签订协议，并在公路修建前及时足量发放补偿款或安置好被影响群众，保障群众的基本生产和生活需求。如果不能及时支付补偿款或安置被拆迁群众，就有可能在公路建设或运营期间发生阻碍施工、封堵道路等群体性事件，影响公路的建设工期和正常的运营，激化社会矛盾，这是公路修建可能带来的社会风险。

表1 公路建设征地、拆迁方面影响统计结果

2.2 风险估计

风险估计包括风险发生的概率（p）和风险发生后的影响（I）两部分，可用一个二元函数来表示：R（p，I）=p×I[1]。

2.2.1 风险概率

风险发生根据概率的不同分为很高（S）、较高（H）、中等（M）、较低（L）、很低（N）5个等级来表示[1]。

2.2.1.1 环境风险

在安沁高速公路施工过程中，施工单位由于施工技术、自然地理条件或施工成本的限制，对施工过程中产生的废渣、废水及一些生活垃圾的处理不可能做到完全的无害化排放。另外对于路基和隧道开挖产生的弃渣一般选择在不影响河道行洪或不破坏大的自然环境的情况下就近堆放，经过雨水的洗刷，会带走附着在弃渣上的一些炸药残留物，对附近河谷的水质会产生一定的不利影响。而在运营期间，由于车辆事故的不可避免，容易造成一些运送危险化学物品或车辆本身的汽柴油和机油等污染周围水体。即使在施工或运营过程中采取一些相应的措施，尽量减少周边土壤植被和水体的污染，但由于高速公路路线较长，从资金的投入和运营的管理上考虑，也仅仅是采取一些粗放的、技术较低的处理方法，如：采用在路基边缘挖一些沉淀池来收集路面污水等，但这同样会对周边的环境造成一定的破坏。因此分析认为造成张峰水库水质污染的风险发生的可能性较大，发生的概率较高。

2.2.1.2 社会稳定风险

在高速公路施工前，只要业主和地方政府做好工作，及时足量发放安置补助资金，社会稳定风险发生的概率是较低的。

2.2.2 风险影响

2.2.2.1 环境风险

如果在建设和运营期间发生水库上游河水受到污染，势必会影响到张峰水库的水质，那么首先会对水库向外供应的城市生活用水部分造成较大的影响，而对工业用水部分一般来说则影响较小。因此分析认为该环境风险一旦发生，对该水库项目造成中度影响，但仍然能够部分达到原定目标，为中等影响。

2.2.2.2 社会稳定风险

如果业主或地方政府不能及时足量做好安置和补偿金的发放，应及时与被影响群众进行沟通，取得群众的谅解。如果一旦发生，对于项目来说，一般会影响到项目的施工进度或正常运营，不影响项目的整体目标的实现，因此该风险为较小风险。

2.3 风险评价

风险评价的结果为风险等级，分为：微小风险（N）、较小风险（L）、一般风险（M）、较大风险（H）、重大风险（S）5个等级[1]。根据风险评价矩阵，见图1，环境风险的发生等级为较大风险；社会稳定风险为较小风险。

图1 风险概率—影响矩阵

2.4 风险对策

任何生产活动都会有风险，只有提前预判，做好防范，才能降低或规避风险发生后的影响。常见的风险对策有：回避、控制、转移、自担4种[1]。

2.4.1 环境风险

由于该环境风险为较大风险，风险发生后对周边四县的城市生活用水造成的影响较大，造成的损失较大，必须采取一定的防范措施。

针对可能造成张峰水库水质污染的环境风险，采取风险控制的办法。首先必须在设计阶段采取一些设计手段，比如在设计阶段考虑对弃渣的远运，考虑足够数量的沉淀池等，减少对高速公路周边水体的污染，并做足费用。其次在施工阶段加强施工管理和监理工作，保证设计手段充分实施。在运营阶段管理部门做好车辆的监控管理工作，对运送危化用品的车辆采取车辆护送等方式，减小事故的发生率。最后要做好预案，并积极演练，一旦发生事故，尽量减少对下游水体的破坏程度。

2.4.2 社会稳定风险

针对社会稳定风险，采取风险控制、风险转移和风险自担3种方式。风险控制即保证被拆迁和被征地群众的基本利益得到补偿，按照国家标准安置和发放补偿资金，保障群众的基本生产和生活需求，控制风险发生的可能性。风险转移即与被影响群众签订补偿协议，注明补偿的方式和方法，将风险转嫁出去。风险自担即一旦发生社会风险，业主和地方政府应提前做预案，将风险发生后的影响降到最低。

3 结语

随着我国国民经济的不断发展，人民生活的不断富裕，由改革开放初期的粗放型经济发展模式所带来的生态环境和社会矛盾等问题逐渐显现出来。公路交通建设作为国民经济发展重要基础工程之一，应加强其各个阶段的研究，尤其是公路建设的前期可研工作，应充分分析项目建设可能带来的社会效益、经济效益、生态环境破坏、土地资源的占用，以及可能引发的社会矛盾，为项目的正确决策作出积极贡献，形成一个可持续的经济发展模式。