水利水电工程施工合同中变更索赔技巧探析

兰华兵

摘  要：由于水利水电工程施工过程中的变化因素较多，所以经常需要变更设计、施工方式，甚至拖延工期等。由此一来，就会产生变更合同的风险。结合生活实际，探讨如何巧妙地解决在水利水电施工合同中产生的变更和索赔问题，从而最大限度地降低合同履约的风险。

关键词：水利水电工程;施工合同;变更索赔;风险防范

中图分类号：TV51                文献标识码：A               DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2015.01.029

水利水电工程的复杂性是由水文地质情况与现场施工环境的不可预见性共同决定的。水利水电工程工期长、涉及的经济关系复杂，所以同时受到自然条件和客观因素的影响。正因如此，才导致建设费用、资金投入、实际工期等与合同中事先约定的存在较大的出入。由于水利水电工程施工形式多样往往会导致原始设计事项的不断优化、更改，所以如何解决合同变更和索赔项目、金额等问题直接关系着施工企业的切身利益。

1  变更和索赔概述

1.1  变更的一般概念

变更是指在施工合同成立后，在原有合同的基础上，合同当事人就合同中的有关工作内容进行修改或补充，从而形成一个新的要约和承诺。变更不是对合同进行实质性的改变，而是根据国际咨询工程师联合会这一独立的国际组织所编纂的合同条件产生。根据该机构编纂的《土木工程施工合同条件》以及合同范本的规定内容，合同变更包括以下几种情况：增加或减少合同规定的工程量，改变工程性质、尺寸和位置，变更施工顺序或顺延施工时间，进行合同规定以外的其他工程等。

1.2  索赔的一般概念

索赔是指双方当事人之间有一方因为没有按照合同的约定履行其责任和义务，从而使合同的另一方当事人遭受损失，由受损害的一方向责任方提出赔偿要求的行为。

1.3  变更与索赔之间的关系

变更和索赔往往同时发生。在整个施工过程中，会出现各种各样的意外事件或突发情况，所以对于事件的性质就很难界定。在许多情况下，都无法确定一种事件属于变更的范畴还是索赔的范畴，例如，因为设计图纸的变化而使得工程量增加，必然会影响到合同规定的原有工期，由此就会产生承包方向另一方当事人就工期变更而产生的索赔事件。

2  变更和索赔的原因分析

变更和索赔的产生受到多种因素的影响，想要探索变更和索赔产生的原因，就要从这两种事件的种类出发。

2.1  变更的种类

变更的种类有很多，归纳起来包括以下几点：①因为设计图纸的修改而使得工程量减少或增加;②改变技术要求;③监理或业主要求变更施工顺序;④监理或业主要求将合同以外的项目列入合同事项：⑤现场施工环境与招标文书中的描述不一样，导致施工项目的变更等。

2.2  索赔的种类

索赔的种类大致上可分为以下几种：①因自然灾害等不可抗力因素导致工程项目等的改变而引起的索赔;②发包方或业主没有履行应尽的责任或义务;③因为施工方的责任导致工程质量存在缺陷;④各分段工程项目之间的施工干扰。

3  合同变更索赔的主要困难

3.1  证据收集困难

变更索赔涉及业主的切身利益，因此，为了保证变更索赔事项的正常进行，就必须找出充足的证据证明是业主一方的责任。按照我国有关工程项目的规定，为变更索赔事件立项的前提就是提供变更通知单、会议纪要变更要求或指出业主的其他指示性作为等。这些资料必须要完整，并有对方当事人的签字。如果在施工过程中没有及时收集有关文件或资料，而在变更发生后再去收集证据，就很难搜集完整，甚至找不到任何可以依据的文件证明等。

3.2  合同规定的施工范围难以准确界定

一方面，由于水利水电施工项目现场施工环境复杂，因此，如果没有事先做好现场勘测，就很难划定施工范围;另一方面，如果施工人员对施工合同的规定事项没有了解清楚而贸然施工，就会在施工过程中难以控制施工项目，并且无法确定所有的施工项目是否纳入了施工范围。

3.3  项目审批困难

在水利水电施工合同中，业主一般不直接参与有关合同变更索赔的事项，而是由监理对索赔项目进行初步的审查，并向业主提出初审意见。即使工程监理对某些索赔事项予以确认，也会得到业主的否定或百般挑剔，所以变更索赔项目审批工作难度较大。

4  提出变更索赔的技巧

4.1  施工前仔细分析合同各项条款

水利水电施工合同一般都有规范性的合同文本，业主只需要修改其中的某几项规定即可，因此，对于施工方来说，不论业主提出怎样的修改意见，只要施工方熟悉合同内容，并对合同规定的各项条款进行详细分析，就能找到存在的漏洞，并及时解决。如果施工方无法解释合同内容，可以聘请专家解决。只有这样，才能在源头上避免自己的损失，即使遇到合同变更，也有据可循。

4.2  全程跟踪施工过程

从项目的最初招标到最终竣工结算，在整个项目施工过程中，施工方都应该全程跟踪。因为变更索赔事项可能发生在任何环节，有些水利水电施工合同项目在最初的招标阶段就已经产生了变更索赔事项，所以施工方在招标阶段伊始，就要密切关注并派专人跟踪整个工程施工的变更索赔事宜。

4.3  协调政府各职能部门

现阶段，大部分水利水电工程都是由政府出资筹建的，所以项目的业主就是政府。政府委派开发公司与施工方签订合同，

开发公司就相当于政府的一个职能部门。在整个项目施工中，除了开发公司这一“职能部门”以外，工程项目还受到监察审计部门、财政审批部门等的共同管理，此时，施工方就要受到多个业主的同时管理。由于政府职能部门的特殊性质，往往无法真正了解水利水电施工合同范本的操作程序，而是将某些义务、责任强加于另一方当事人。面对这种情形，施工方如果以硬碰硬，不但不利于事情的解决，还有可能激化矛盾，使自己处在更加不利的地位。最好的办法就是用平和的态度来协调与政府各职能部门之间的关系，使各项变更索赔工作能够在一个友好、和谐的氛围中展开。

4.4  建立专门的变更索赔部门

施工方应当在企业内部建立一个专门的变更索赔部门，即使已经存在一个商务部门，也要单独设立一个变更索赔部门。只有设立一个以项目经理为首的变更索赔部门，充分调动员工的积极性，才能彻底把变更索赔工作做好。

5  结束语

水利水电工程的复杂性和多变性决定了合同管理中出现变更索赔风险是不可避免的，且这些风险可能存在于工程施工的任何环节中。由于合同变更索赔事项存在种种困难，任一环节没有做好都有可能导致经济利益受损，因此，为了避免这种风险，要在合同管理的各个阶段做好筹划工作，采取各种合理、有效的措施做好风险防范，将变更索赔造成的损失降到最低。

参考文献

[1]王卫华，张志鹏，冯宇，等.水利水电工程施工合同中变更索赔技巧探讨[J].安徽农业科学，2013（30）.

[2]夏淼.浅析水利水电工程合同管理中变更索赔面临的风险及防范对策[J].科技资讯，2014（08）.

[3]邓荆梅，方延洪.浅谈水利水电工程施工合同管理与索赔[J].科技风，2013（01）.

〔编辑：王霞〕

Hydroelectric Construction Contract Claims Skills of Change

Lan Huabing

Abstract： Due to construction of water conservancy and hydropower engineering change factors， it is often necessary to change the design， construction methods， and even delay the schedule and so on. As a result the risk of the contract will have to change. Combined with real life， to explore how to skillfully solve problems and claims the change in water conservancy and hydropower construction contract， thereby minimizing the risk of contract performance.

Key words： water conservancy and hydropower engineering; construction contract; change claim; risk prevention