试论以科技创新构建廉洁风险防控地图系统

郭敏玲

一、创建廉洁风险防控地图系统的重要意义

（一）创建廉洁风险防控地图系统是推进反腐倡廉工作的

重要途径。当前，深化改革推进反腐倡廉建设是全国国有企业的一项重要任务。如何预防和减少贪污腐败行为的发生，各纪检监察部门都在积极探索可行、有效的方法和举措。根据近年的探索和实践表明，将风险管理理论引入反腐倡廉建设，加强廉政风险防控，创建廉洁风险信息系统，是构建惩治和预防腐败体系的重要举措，是规范权力运行的客观要求，是促进干部队伍作风建设的现实需要，是推进预防腐败工作的重要途径。

（二）创建廉洁风险防控地图系统是推进反腐倡廉工作科

学化的有力抓手。2013年，中石化集团党组向各直属单位党委下发了《关于开展廉洁风险防控工作的指导意见》，要求深入贯彻落实中央纪委和国资委的文件精神，全面推行惩治和预防腐败体系建设，提高党风建设和反腐倡廉工作科学化水平，进一步健全企业内控管理和监督制约机制。企业建立运行顺畅的廉洁风险防控机制，并结合实际，借助科技力量，探索由传统防控向信息化防控发展的廉洁风险防控地图系统，是持续改进、不断适应新形势发展变化，进一步推进反腐倡廉工作，保障企业科学发展的有力抓手。

（三）创建廉洁风险防控地图系统是廉洁风险防控工作的

一项创新。廉洁风险防控地图系统的建设和实施将不仅有助于企业建立起廉洁风险防控机制，提升廉洁风险防控能力和防控水平，而且是廉洁风险防控领域内的一个创新之举。它是集团公司内首个引进“风险地图”理念，借助信息化技术，构建与经营管理相融合的电子化信息系统。它能够有效提升企业的廉洁风险防控能力和水平、做到业务管理和风险防控的一体化和综合化，而且有助于探索开展廉洁风险防控工作的新方法和新工具，对未来开展和建设廉洁风险防控工作起到先导和表率作用。

二、廉洁风险防控地图的定义与主要内容

（一）廉洁风险防控地图的定义。廉洁风险防控地图是一种依据风险地图的绘制原理，将业务流程信息和廉洁风险信息标识在一张图上，从而图形化、形象化地展示廉洁风险的发生过程和风险发生后带来的不利结果的图形组合。廉洁风险防控地图是将风险信息转化为图像和相应数据，以便利于展示、管理廉洁风险的一种方法和工具。廉洁风险防控目的在于利用各种手段实现廉洁风险的防控建设，推动反腐倡廉建设。

（二）廉洁风险防控地图的主要内容。一张廉洁风险防控地图主要包括两项核心内容：业务流程图和风险地图。其中，业务流程图包含了企业业务流程或者相关活动内容；风险地图包含了企业相关管理人员（即导致廉洁风险发生的行为主体）、廉洁风险的发生过程（廉洁风险发生的原因、廉洁风险发生影响到的业务流程环节以及廉洁风险发生后带来的不良影响）、廉洁风险防范的总体目标、廉洁风险卡片（详细记录廉洁风险信息和相应的管理措施信息的卡片）等内容。

除了核心内容，廉洁风险防控地图还包含了新闻动态信息、企业内外部相关制度文件、业务管理和廉洁风险管理相关视频、企业内部人员交互评论、风险辨识和风险预警等相关内容。这样，在廉洁风险防控地图的基础上通过加载其他相关信息形成的廉洁风险防控地图信息系统实际上是一个整体的、信息综合全面并具有交互性和动态性特征的廉洁风险信息平台。

（三）廉洁风险防控地图系统的建设过程。廉洁风险防控地图的建设主要包含以下四个基本过程：（1）识别廉洁风险。廉洁风险防控地图采用廉洁风险自查、廉洁风险排查和廉洁风险核查三项手段进行识别廉洁风险，补充和完善廉洁风险基本信息。其中需组织填写、收集和整理《岗位廉洁风险排查审核表》、《风险五要素信息表》及相关业务流程图等资料。（2）评估廉洁风险。风险评估是充分理解风险的性质、确定风险等级的过程。通过对比风险评估结果和既定的风险标准，决定风险等级，并确认该风险是否能够接受和容忍。在廉洁风险防控地图中，风险被分为三个等级：高风险、一般风险、低风险，分别以红色、黄色和绿色五角星标识。（3）制定管控措施。制定管控措施是在风险评估的基础上，针对不同等级的风险，制定管控和防范措施，有效降低风险发生的可能性和风险发生后带来不利影响的过程。我们采用了三项方法帮助制定适宜的风险管控措施：一是查找相关制度文件，二是确定主责部门和辅助部门，三是制定防控措施。在制定廉洁风险防控措施的时候，充分考虑该风险发生的主要原因以及风险发生后带来的不利影响的表现形式，依据综合性和全面性原则制定措施，并结合制度文件进行验证和测试，找到和去除廉洁风险防控措施可能存在的“盲点”。（4）绘制廉洁风险防控地图。廉洁风险防控地图的绘制工作主要包括三个步骤：一是运用RiskMap软件，绘制廉洁风险防控地图，加载廉洁风险各相关信息，绘制廉洁风险卡片模版。二是从

RiskMap中选择相应的概率影响矩阵和廉洁风险卡片模版，导出廉洁风险防控地图。三是把导出的廉洁风险防控地图文件上载到RiskMap的IE浏览器插件中，从而可以在IE环境下观看廉洁风险防控地图。

三、创建廉洁风险防控地图系统的重要作用

（一）形象直观，利于增强宣传教育效果。廉洁风险防控地图形式新颖，表现方式形象生动，能够充分引起大家的浏览兴趣，有利于增强宣传教育效果。它突破传统的、“枯燥乏味”的表格式或文字式表述形式，利用图形和卡通图片形象化标识风险发生过程中的主要因素，然后通过“风险路径”，按顺序将风险因素连接在一起，从而直观、形象地展现了廉洁风险的起源、起因、过程和结果。因此，员工在浏览的时候会很容易联想到廉洁风险发生的情景和廉洁风险发生后带来的不利影响，并在脑海中留下深刻的印象，从而产生突出的教育效果。此外，系统还以多种方式提供反腐倡廉和廉洁建设等相关信息，包括反腐倡廉新闻时事、廉洁警示教育视频、廉洁风险防控工作经验心得等，从而方便员工多层次、多方面学习和掌握廉洁风险防控知识、接受宣传教育。

（二）制度回查，利于规范廉洁风险管理。廉洁风险防控地图系统是一个廉洁风险管理和业务管理充分融合的系统。每张廉洁风险防控地图都既包含廉洁风险主要因素的信息（例如风险主体、风险事件、影响主体、风险结果等），也包含业务流程相关信息（例如每个流程环节涉及到的管理权限和管理制度等）。这样，员工可以利用地图系统相互对查廉洁风险和管理流程两方面的相关信息。例如，员工可以依据关键词迅速找到指定内容的廉洁风险，并通过点击“廉洁风险卡片”查看廉洁风险的发生过程、主要特点、管理部门、管控措施和相关管理制度。同时，系统还提供了“制度回查”功能：员工依据业务流程关键词回查流程环节涉及到的相关制度和具体制度条款。“制度回查”功能让员工清晰了解到所在工作环节需要遵守的规章制度，有利于员工行止于风险边缘，从而规范廉洁风险管理，防范于未然。

（三）辨识预警，利于提升廉洁防控能力。廉洁风险防控地图系统为员工提供了两个“发现”平台：新增风险平台和风险预警平台。这两个平台的建设可以促使和方便员工积极参与到廉洁风险的辨识和预警中来，有效提升企业整体廉洁风险防控能力。员工一方面可以通过系统中的“新增风险”功能“发现”新风险，描述风险过程、评估风险重要程度以及提出管理方法，也可以对现有风险提出更为合适的防控措施。另一方面，当员工一旦“发现”企业可能产生廉洁风险发生的征兆，可以通过系统及时进行人工预警，预警信息会传送给指定的风险管理员。风险管理员根据具体情况对预警进行分析和评价，及时采取处理措施，从而有效防止违规违纪甚至是腐败行为的发生。

（四）互动交流，利于培育廉洁文化意识。廉洁风险防控地图系统使用Web2.0理念和技术，具有方便企业员工针对指定廉洁风险点和风险因素进行互动评论的功能，使之成为一个集宣传、学习和交流互动为一体的信息平台。例如，大家在浏览的同时可以对廉洁风险防控地图、廉洁风险点、受到风险影响的业务流程环节等发表评论意见。这不仅促进了员工和部门之间对于廉洁风险防控工作和体系建设的交流，而且对于业务流程和风险管理的融合也起到了很大的推动作用。互动评论功能的设计和建设能够有效提升员工的廉洁风险防控意识，促进企业培育廉洁风险防控文化，提升整体廉洁风险防控水平。