专利申请量与经济增长的实证分析

刘旭

摘 要：近年来，在经济迅速发展的社会背景下，国内专利申请量也呈现出逐渐增长的趋势，一方面，专利申请量的提升代表着我国科技的进步；另一方面，专利申请量对于国家的经济发展也具有重要影响。为了进一步验证专利申请量与经济增长的关系，文章以上海地区为例，对其在2006～2010年5年间专利申请量与经济增长的弹性系数与相关系数进行计算和分析，进而对专利申请量与经济增长之间的关系展开了深入研究。

关键词：上海市；专利申请量；经济增长；相关系数；弹性系数

中图分类号：F204；F127 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2015）15-0130-02

专利申请量作为衡量地区和国家经济增长的重要指标，其不仅关系着企业自主创新能力的提升，而且对于企业、地区和国家的经济发展也具有重要影响。新常态下，我国经济增长速度相对平缓，但却对经济发展的质量的效率提出了更高的要求，在此形势下，如何提升自主创新能力并理清专利申请量同经济增长之间的关系，已成为企业，特别是高新技术企业需要面临的共同问题。

1 上海市的专利申请现状

作为国际化的大都市，上海市在我国的经济发展中扮演着极其重要的角色，无论是第一产业，还是二、三产业，上海市近年来均取得了较为出色的成绩。在经济和科技同步发展的现代化社会背景下，上海市的高新技术、金融服务以及文化产业和现代物流等支柱产业中，以个人、团体和企业及相关机构自主创新为基本特征的高新技术产业长期以来保持着较高速度的增长，且已成为上海市的第一支柱产业。上海市在经济发展的过程中，同时注重企业自主的原创成果，且为了进一步推动企业创新成果向商品化、产业化的方向发展，进而实现良好的社会、经济效益，各高新技术企业将目光逐渐转移到了专利申请的工作上来。据上海市高新技术部门统计，2005～2007年期间，上海市获国内专利申请量已分别突破2.7、3.8、4.9万件的大关，且仍正在以较快的速度增长。

2 实证分析

2.1 样本选取与数据处理

本文选取2006～2010年上海市的专利申请量和国内生产总值（GDP），并以GDP作为衡量经济发展的主要指标，以专利申请量作为衡量上海市专利产出的主要指标。2006～2010年上海市的专利申请量为29 865、35 960、36 254、42 265、49 530；期间国民生产总值为（保留点后一位）：5 010.1亿元、5 741.3亿元、6 694.1亿元、8 072.8亿元、9 247.6亿元。

在数据处理方面，首先，将专利申请变量同经济增长变量共同结合后组成的灰色系统定义为集合{Xi，Xj}，其中，

{Xi （m）}={Xi1，Xi2，…Xin}；{Xj （m）}={Xj1，Xj2，…Xjn}，

i和j分别表示专利申请变量与经济增长变量。对集合{Xi，Xj}进行分析可知，由于二者分别反映不同数量级的值，因此，为消除量纲对研究过程和研究结果的影响，分别对Xi，Xj做初值化的处理。本文选取比重法对原始数据进行无量纲化处理，元素Xi，Xj的具体无量纲化处理方法分别如公式1和公式2所示。

在利用式（1）和式（2）对所选取的样本进行无量纲化处理后，分别得到2006～2010年上海市专利申请量为：0.319、0.385、0.388、0.459、0.521；上海市GDP总量为：0.298、0.342、0.386、0.432、0.475。

2.2 相关系数的计算

利用对上海市专利申请量和国民生产总值{Xi，Xj}无量纲化的数据进而制得两变量在2006～2010年期间的变化走势，结合相关数据进行分析可知，无论是上海市的专利申请量，还是GDP总量，其均呈现出逐年上升的变化趋势。此外，在两变量的增长方向与增长步调方面，也存在着一致性，这表明了专利申请量Xi与GDP总量Xj之间极有可能存在着较强的相关性，故引入相关系数，并对其进行计算，从而对两变量的关联程度进行全面探究。给出相关系数的计算方法如式（3）所示：

公式3中，r表示相关系数，与分别为自变量专利申请量与因变量GDP的标准差，而专利申请量和GDP的协方差则表示为cov（x，y）。

设定x和y分别为专利申请量与GDP的参数，通过对无量纲化后的相关数据进行核算后，得到以下结果：？滓x=0.175，？滓y=0.236，由此得cov（x，y）=0.0225，r=0.5639。由相关系数r的计算结果可知，r>0，因此，说明了专利申请量与经济增长具有显著正相关的关系，即随着专利申请量的不断增加，GDP总量也随之增加。

2.3 弹性系数的计算

上文利用比重法以及因果分析法对专利申请量和GDP之间的相关系数进行分析仅能够得到二者关系的变化方向以及关系的紧密程度，但并不能对两变量之间因果的数量关系进行说明。为了进一步研究专利申请量与经济增长之间的关系，设X、Y分别为自变量，即专利申请量和因变量，即GDP。借助一元线性回归分析方法对收集和计算得到的数据进行回归分析，在对2006年以来，上海市高新技术产业发展迅速的情况进行充分考虑的基础上，若对2006～2010年期间上海市的专利申请量与GDP数据全部进行线性回归，则得到的结果将会出现较大偏差。因此，本文将研究的时间段分为两部分，分别将2006～2008年的一组数据作为时间序列和2008～2010年的一组数据作为时间序列，通过借助统计产品与服务解决方案分析软件SPSS对两组数据进行回归，从而得到2006～2008年数据的回归方程和2008～2010年数据的回归方程分别如式（4）和式（5）所示：

LnY=0.784LnX+0.627 （4）

LnY=0.584LnX-0.452 （5）

对以上公式的弹性系数进行分析可知，2006～2008年，上海市专利申请量对其经济增长变量GDP的弹性为0.784，说明当专利申请量每增长11%时，地区经济也相应地增长了0.794%；而在2008～2010年期间，上海市专利申请量对GDP的弹性为0.584，说明专利申请量每增长1%，则地区经济也相应增长0.574%。对专利申请量和GDP之间的弹性系数进行分析可知，虽然与2006～2008年相比，GDP随专利申请量的上升幅度有所下降，但不可否认的是随着专利申请量的增长，上海市GDP总量也发生了正向的增长，进一步验证了前文中专利申请量与GDP之间的正相关关系。

3 结果与分析

通过上述对上海市2006～2010年期间专利申请量与GDP总量之间的关系的分析，可知，无论是从相关系数，还是从弹性系数方面对二者的关系进行分析，均可以得到下述结果：上海市专利申请量和其增长之间具有较强的正相关关系。

根据我国2009年发布的《上海市综合配套改革总体方案》可知，上海市需要正当科学、经济发展和自主创新的示范区，通过在全国树立良好的榜样，带动全国各省市地区专利产出的迅速增长，从整体上促进我国的经济发展。

在对本文的研究结果进行分析后可知，上海市继续加强对其高新技术产业的支持、发展和推广，是实现其经济健康、稳定和持续发展的重要战略措施。

一方面，国家和上海市政府需要为高新技术企业营造良好的政策和科技环境，并提高对知识产权的保护力度，进而促使上海市科技和经济实现一体化发展。

另一方面，还需加大专利成果的转化力度，通过鼓励技术转让和入股以及专利许可，以达到推动专利成果进行转化和良好应用的目。此外，对于包括上海市在内的全国各重点城市而言，其还需走创新型城市的发展道路，并将专利转变为推动其社会发展的关键动力，全面实现经济、科技、社会的协调发展。

4 结 语

本文通过对上海市专利申请的现状进行阐述，通过选取2006～2010年期间上海专利申请量和GDP作为主要变量，进而从相关系数与弹性系数两方面对上海市专利申请量和经济增长之间的关系做出了详细的论述和分析研究结果表明，专利申请量与经济增长之间存在着显著的正相关关系。可见，未来加强对高新技术产业的支持和鼓励，使其将更多的专利成果转化至专利应用方面，对于促进地区和国家的经济健康、稳定发展具有重要的现实意义。

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