企业知识产权战略中的专利布局
——以卫星导航技术为例

+吴海玲 北京跟踪与通信技术研究所丁文佳 国家知识产权局专利局施蕾 北京海智友知识产权代理事务所

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企业知识产权战略中的专利布局
——以卫星导航技术为例

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吴海玲 北京跟踪与通信技术研究所
丁文佳 国家知识产权局专利局
施蕾 北京海智友知识产权代理事务所

在现今的知识经济时代，创新已经成为企业生存和发展的根本，而以技术创新成果为基础的专利则日益成为企业的关键性战略资源，使企业能够在市场竞争中占据一席之地并进而形成核心竞争优势。企业的专利布局涉及综合考虑行业状况、企业的发展战略、市场和法律等因素进行专利挖掘和专利申请，并形成专利组合，从而为企业发展提供切实有效的专利支撑。本文将以卫星导航系统领域为例，分析在GPS等国外卫星导航系统已经占据专利先发优势的情况下，国内企业在卫星导航领域进行利部署的策略和关键突破点。

知识产权战略 专利布局 全球卫星导航系统 北斗系统

一、引言

在现今的知识经济时代，创新已经成为企业生存和发展的根本，而以技术创新成果为基础的专利则日益成为企业的关键性战略资源，使企业能够在市场竞争中占据一席之地并进而形成核心竞争优势。

企业的专利布局涉及综合考虑行业状况、企业的发展战略、市场和法律等因素进行专利挖掘和专利申请，并形成专利组合，其目标是为企业发展提供切实有效的专利支撑。

制定专利布局策略时，应当了解企业所处行业的整体状况。企业只有对行业发展有整体和宏观的把握，才能够找准企业在技术领域的定位，从而制定符合企业长期发展的研发和专利策略［1］

制定专利布局策略时，需要以企业自身的商业发展规划为基础，根据企业未来的市场定位进行专利规划，配合企业的技术、产品和市场的发展战略提供必要的专利支撑。此外，企业在进行专利布局前，往往不得不面对的现实情况是，在该领域内的竞争对手已经积累了大量的专利，这些专利随时都有可能成为企业市场拓展的障碍和潜在风险。应对这些风险构建专利防御体系进行专利布局时，企业需要考虑自身的技术优势，有重点地进行突围［2］

例如，在卫星导航技术领域，北斗卫星导航系统及应用作为国家新兴产业，将在全球市场与 GPS、Galileo、GLONASS等系统展开全面的合作与竞争。由于GPS先发优势明显，已经在全球占领了大部分市场，Galileo、GLONASS等导航系统实力也不可小觑，我国的北斗系统面临着巨大的压力和挑战。面对2020年北斗卫星导航系统实现全球导航定位的目标，北斗系统在拥有前所未有的历史机遇的同时，国内的北斗企业也必须直面来自对手的专利风险。本文将以卫星导航系统领域为例，分析在国外例如GPS等卫星导航系统已经占据了专利先发优势的情况下，国内企业在卫星导航领域进行利部署的策略和关键突破点。

二、国际导航企业的专利布局

专利已经成为影响和决定企业市场竞争成败的战略性要素。专利布局策略应当与企业的技术发展战略、市场运营战略等保持协同一致，支撑和推动企业发展壮大。

国际导航巨头企业早已认识到专利在竞争中的战略作用，利用专利制度夯实技术优势、占据市场先机、储备竞争武器。概括的说，国外导航企业的专利布局普遍有以下几个特点：布局早，数量大，领域全，质量优，核心技术多。

以导航在智能手机中的应用这一技术分支为例。截止2013年，全球申请总量达到3209项，中国申请总量达到1302项。该技术领域可以算是导航产业中国内企业表现较为积极和突出的领域。但是，从布局时间而言，国外申请人对中国市场进行专利布局的步伐远远提前于我们。据统计，引用频次在50次以上的中国有效专利共计13项，申请人均来自知名国外公司，申请日均在2005年以前［3］。其中。出现最早的为澳大利亚企业的一件专利，申请日在1995年。而国内申请人涉足该领域的时间大多在2005年以后。可见，国外公司在十几年前便开始重点专利的中国布局。迄今，全球申请人前三名依然完全被国外巨头所占据，分别是：高通、诺基亚和三星。中国申请人前三名中，高通和诺基亚位列前两名，我国的宇龙公司名列第三［4］。虽然中国申请人在申请数量上进步很快，但是在重要专利的梳理中，鲜有国内申请人的身影。并且，近年的国内申请大多仅是应用场景和技术细节上的丰富，专利权的有效性和稳定性相对较低。“布局早，数量大，质量优，领域全，核心技术多”这几大特点在该领域的体现非常明显，更不必说天线或基带等国外申请人占据明显优势的技术领域了。

三、国内导航企业的专利状况

专利已经成为影响和决定企业市场竞争成败的战略性要素。专利布局策略应当与企业的技术发展战略、市场运营战略等保持协同一致，支撑和推动企业发展壮大。

特点1：申请量增长明显，申请质量良莠不齐

近年来，国内申请人的申请数量增长十分明显。截至2013年，在卫星导航终端领域，国内申请人在中国的专利申请总量已经超过了国外申请人在中国的专利申请总量。尤其是2005年之后，来自国内的申请数量在多个领域呈快速增长态势。但是数量大并不代表质量高，国内申请人的专利申请往往细节改进多，核心技术少，重要专利少，且实用新型专利申请的比例比较高。例如，在射频前端领域，来自国内申请人的中国申请中，有36%的申请为实用新型申请，且研究方向主要集中在多模和低功耗方面，涉及基本性能改善的申请量较少。

特点2：个体实力薄弱，缺乏系统布局

从整个行业来看，我国北斗导航系统的专利工作缺少整体规划和系统布局。在申请人构成上，科研院所和学校占比高，技术转化效率有待提高。而国外则是企业占据绝对多数，龙头企业的专利申请集中度尤其高。在整体布局上，国外企业往往“着手早”，很早便开始在本国和目标国进行专利申请，“质量高”，大多数基础专利和相关核心技术掌握在他们手中，“技巧强”，不仅专利文件的撰写质量普遍较高，而且在同族的设计、进入国的选取等方面规划得宜。

以射频前端领域为例。国外申请人基本全为企业，国际巨头高通公司在该领域占据绝对优势，不仅申请量大，而且覆盖众多技术分支，从单个元器件到整体结构优化，从多模式到小型化，各个重要分支均有专利布置，对我国的专利布局可谓十分用心。而国内申请人36%的申请为实用新型，超过30%的申请来自高校［5］。国内申请量占优的东南大学，则仅涉及混频器和低功耗方向，其他国内申请人也大多仅涉及单一技术分支。

目前，我国导航产业的专利工作亟需行业指导和政府扶持，将国内申请人的申请加以梳理，和国外竞争对手进行有针对性的对比分析，找出其中的风险所在，并在整体上加强规划和布局设计。如果不进行系统规划和引导，以国内企业相对薄弱的个体力量，加之缺乏集中力量、联合对外的途径，一旦对面国外对手的专利打击，我们的国内企业很难与国外巨头相抗衡。必须通过行业或区域的知识产权联盟、专利池等方式整合知识产权资源，统筹规划，才可能改变竞争中的不利地位。

四、中国北斗导航企业专利部署策略

策略1：挖掘核心技术，掌握基础专利

体现核心技术的相关专利，自然是专利战中最具杀伤力的重型武器，也是目前我国企业普遍的弱点所在。在技术挖掘方面，国内企业应当充分考虑北斗系统的自身特点，深入挖掘北斗导航核心技术，争取能够拥有自己的核心技术，直接与竞争对手相抗衡。当然，在大力推动自主研发的同时，也应该注重吸收国外先进技术，避免重复投入或无效投入。例如有计划有针对性地购买专利权或专利许可，在技术上实现互补，缩短技术开发周期，规避知识产权风险。

策略2：开展二次开发，布局外围专利

核心技术和专利固然重要。但是，在不占据技术优势的情况下，国内企业应当综合考量、灵活运用各种专利策略，争取和国外竞争对手的平等对话权。例如，可以在引进、消化国外核心技术的基础上，进行二次借鉴开发，通过对细节的改进、对应用感受的改良以及使用习惯的培养，布置相当数量的外围专利，并以此占据商业和市场优势，进而获得谈判的筹码。苹果公司的滑动解锁等专利，就是这一类小专利赢得大价值的成功典范，值得我们借鉴。

策略3：关注应用领域，形成差别竞争

国外企业在基础技术方面的优势并非一朝一夕可以改变。目前，国内申请人对于导航应用领域的关注明显超过终端技术领域，在导航地图和导航在智能手机中的应用两个领域表现尤为明显。国内企业不妨扬长避短，以应用领域为切入点，及时主动地掌握市场和用户需求，加强针对性服务，形成差异化的产品优势，从而扩大自身的利润空间。

例如，在导航电子地图领域，基础数据意味着大规模的数据采集和较高的进入门槛，中小企业和后进入者很难克服这些资金和资源障碍。要想在现有的市场中求得生存空间，就应当另辟蹊径，发展差别优势，做自己有资源优势的专题地图或类别服务，通过挖掘特别客户群体需求，避免重复劳动，提供个性化的产品和服务，在市场上占据一席之地。

策略4：重视专利价值，储备优质专利

专利文件属于法律文件，有其自身鲜明的特点，不同于其他技术文献。要想做好专利布局，形成切实有用的专利武器，必须掌握必要的专利知识，写出优质的专利文件，才能得到真正的保护。在很多技术工作者眼中，只要自己的技术是好技术，只要把技术方案写清楚详细了，自然就会得到相应的专利保护，但事实并非如此。只有深刻了解专利法知识并且具备撰写技能才能完成从技术到专利的成功转化。

我国《专利法》第二十六条规定“……说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准……。权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围……”。《专利法》第五十九条第一款则规定“发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求书的内容为准”。上述规定清楚地区分了说明书和权利要求书的作用和法律效力。说明书是用来向公众公开的发明或者实用新型的技术内容，使所属领域的技术人员能够理解并实施该发明或者实用新型。而权利要求书则是申请人权利诉求的集中体现，用以体现申请人要求保护的技术方案的范围。在专利申请被授予专利权之后，专利文件的权利要求书是确定该专利权保护范围的依据［5］。发生侵权纠纷时，判断侵权是否成立也是以权利要求确定的保护范围为准的。当然，此时说明书及其附图可用于解释权利要求书，以便更加准确地确定保护范围。因此，国内导航产业需要优质专利，不仅仅要本身的技术好、性能优，还必须在专利文件的撰写上下功夫，写出保护范围适当、边界清楚、稳定性高的好专利。

在实际操作中，应当把握好两个环节。首先是申请提交环节。由于后续的专利审查都是以首次递交的专利申请文件为准，之后的修改不能超出原始说明书和权利要求书的范围。因此，提交申请文件时，权利要求的撰写质量、所圈定的保护范围的大小非常重要。保护范围过小，会使应得的权利受损，不能起到真正的保护作用；保护范围过大，得不到说明书的支持从而无法授权，即便侥幸得到授权，其权利也不稳定。再者是审查中的修改环节。没有经验的申请人为了尽快得到授权，在审查过程中被要求修改申请文件时，有时会过度缩小保护范围，轻易放弃原本主张的实施方式。虽然得到了授权，但是这样的专利却容易成为“无用”专利，在侵权纠纷发生时无法保障自身权益。并且，由于落入“禁止反悔原则”的范畴，这种主动放弃的权利是无法在后续程序中重新获得的。

因而，要想得到属于北斗自己的优质专利，过硬的技术功底、丰富的法律知识和必备的撰写技巧，三者缺一不可。

结束语

相对于GPS等国际竞争者，北斗产业在专利布局方面还有很大差距。虽然针对国内企业和行业的专利之争尚未拉开序幕，但我们应当看到，在全球范围内，导航产业尤其是应用领域的专利诉讼量已经快速增长。如果不尽早准备，必然会陷入被动。国内导航产业应当发掘核心技术，关注应用领域，加强系统布局，发挥联合优势，借力国家政策，促进北斗企业发展壮大，在未来的专利对抗中占据有利位置。

［1］毛金生主编：《企业知识产权战略指南》，知识产权出版社，第7页。

［2］杨铁军主编：《企业专利工作实务手册》，知识产权出版社，第91页。

［3］杨铁军主编：《卫星导航终端产业专利分析报告》，知识产权出版社，第234页。

［4］杨铁军主编：《卫星导航终端产业专利分析报告》，知识产权出版社，第228页。

［5］杨铁军主编：《卫星导航终端产业专利分析报告》，知识产权出版社，第108～109页。

［6］尹新天：《中国专利法详解》，知识产权出版社2011年3月版，第363页。