无标底招标风险事件的识别

无标底招标风险事件的识别

□□ 尹晓娟(山西建筑职业技术学院，山西 太原030006)

摘要：通过分析无标底招标准备阶段、实施阶段和定标、签约阶段的关键环节，阐述了无标底招标各阶段的风险因素，识别出无标底招标的风险事件，提出了相应的对策措施。

关键词：无标底招标；风险事件；风险识别

文章编号：1009-9441(2015)01-0039-02

中图分类号：TU 723.2

文献标识码：B

作者简介：尹晓娟(1983-)，女，山西太原人，助教，硕士研究生，2012年6月毕业于山西大学工商管理专业，现从事工程管理教学与研究工作。

收稿日期：2015-01-15

引言

在施工招标中，无标底招标是一个重要的组成部分。在工程项目的前期，可以将无标底招标分为3个阶段：准备阶段、实施阶段和定标、签约阶段。建筑工程项目无标底招标工作能否有效、顺利地完成，直接影响到工程项目的投资、工程质量和工期控制。

每个无标底招标的过程都有其自身的建设程序和特点。一是招标前准备阶段，包括编写招标文件，按照法律法规和规章确定招标方式；二是招标实施阶段，包括资格预审，将招标文件发售给合格的申请人，组织投标人踏勘现场，组织现场答疑和签收投标文件；三是决标签约成交阶段，分为开标、评标、定标和签约合同。

1无标底招标准备阶段风险事件的识别

无标底招标的主要风险来自招标文件。因此，在前期准备工作中要深化设计，确定项目所需要的资金，选择合理的招标方式，完成招标文件的编制和资格预审文件的编制，按相关法律法规完成招标审批手续。招标文件对以后的工作起着重要的作用，所以招标前期的准备工作主要是围绕着招标文件的编写进行。

1.1　工程量清单编制出现漏项

作为招标文件的重要组成部分，工程量清单通常由招标人根据项目的自身情况进行编制。在编制过程中，业主要详细了解项目的情况，避免出现工程量计算的误差、工程量的漏项和之后的中标人索赔风险。在激烈的投标竞争中，承包商为了生存发展或超额利润，会利用工程量清单出现的漏洞，采用不平衡报价的策略进行投标报价。不平衡报价风险是业主在进行无标底招标过程中需要管理的主要风险之一。

1.2　工程设计不完善

设计图纸既是招标的依据，也是招标文件的重要组成部分。对于设计图纸不明确或有明显错误，估计今后会修正的项目，有些承包商为了中标或超额利润，会利用设计图纸的缺陷，采用不平衡报价策略进行投标报价，从而给业主带来高价风险。

通过对招标文件中工程量清单和设计图纸的分析，可以得出无标底招标前期准备阶段的风险事件。无标底招标在准备阶段的关键环节是招标文件，如果招标文件中出现工程量清单漏项或工程设计不完善，将会使投标人采取不平衡报价的策略，从而掩盖了工程的真实造价，导致工程结算价远远超过中标价。使得原来的低价中标变成高价结算，让承包商不当得利，使业主蒙受额外损失。

2无标底招标实施阶段风险事件的识别

无标底招标实施阶段主要包括招标代理机构发布招标公告，根据招标文件对投标人资格进行预审，发放招标文件，组织投标人勘察现场，召开答疑会，接收招标文件。由于是无标底招标，标底的指导作用已然消失，资格预审就显得非常重要。要避免一些不具备实力、不够资格的投标人鱼目混珠，所以这一阶段的主要风险来自资格预审。

招标人在招标开始之前或开始初期要进行投标人资格预审，主要审查潜在投标人是否符合《标准施工招标资格预审文件》中的各种条件和要求，包括承担本项目需要的资质条件、财务条件、信誉度、历年业绩以及项目经理资格等方面。资格预审的主要工作内容包括：发售资格预审文件，接收资格预审申请书，审查、分析投标申请人报送的申请书，确定合格申请人，最后发放资格预审合格通知书(投标邀请书)。

2.1　接收资格预审申请书

在接收资格预审申请书时，招标人代表掌握着工程项目的发包、分包、招标、投标、评标的权力。有的招标人代表为了牟取个人私利，而投标人为了追求利润最大化，有时投标人与招标人会相互串通，导致潜在投标人在填写资格申请书时存在虚假行为。这种行为将会使不符合要求的投标人混入名单，给今后的项目建设质量埋下隐患。

2.2　审查、分析资格预审申请书

资格预审的审查内容包括基本资格审查和专业资格审查两部分。其中专业审查是重点，主要考察该企业的总体能力是否具备完成项目所要求的条件，同时，通过评审优选出综合实力较强的一部分潜在投标人，也可以减少评标的工作量。由此可降低资格预审阶段的风险事件，防止业主在进行无标底招标时出现损失。

因此，资格预审程序在无标底招标过程中应尤为重视，这也是审查串标、围标等行为的关键点。在审查、分析投标申请人报送的资格预审申请书的内容时，要特别注意资质出借和挂靠等现象，否则会降低招标市场的竞争力。

3无标底招标定标、签约阶段风险事件的识别

无标底招标的定标、签约阶段主要包括：招标人组织并主持开标，招标人组建评标委员会，评标委员会评标、确定中标人，招标投标情况书面报告及备案，发出中标通知书，招标人与中标人签定合同。在这诸多的程序中，评标是招标过程中最关键的环节，要求选择符合法律法规且适用于该项目的评标方法，因此这一阶段存在风险较大的环节就是评标、签定合同。

3.1　评标

常用的评标办法有两种：经评审的最低投标价法和综合评估法。

经评审的最低投标价法，一般适用于具有通用技术、性能标准或者投标人对其技术、性能没有特殊要求的投标项目。采用该方法必须对报价进行严格审查，特别是对报价明显较低的投标人。

综合评估法是最大限度地满足招标文件中各项综合评价标准。对于无标底招标而言，采用综合评估法时，通常以投标人的投标价为基础作为参考标底，如果有多家建筑企业低于成本价投标，参考标底就会被拉低，则完全起不到预防的作用；如果多家建筑企业采用串标、围标、挂靠策略，参考标底就会被抬高，则完全失去降低成本的目的。所以，采用综合评估法难以防范建筑企业有意采取低于成本价投标和围标的策略。

3.2　签定合同

定标、签约阶段的关键点是评标、签定合同。评标是确定中标人的关键点，招标人与中标人签定合同作为招标投标中的最后程序，必须加以重视，否则会给以后的施工带来一定风险以及产生各种纠纷和索赔，甚至导致整个项目的失败。评标的着眼点主要是评标方式的选择和评标基准价的确定，签定合同的要素则是合同管理制度，其中的风险事件有：低于成本价投标、串标、围标和挂靠行为、投标报价偏高。定标、签约阶段存在的风险事件如表1所示。

表1　定标、签约阶段的风险事件

4结语

建筑市场是一个典型的不完全信息市场，由于建筑领域的法律还不够完善，无标底招标在程序上的漏洞和运作不够规范等原因，导致投标人有机可乘，致使无标底招标存在着一些风险，严重时甚至可能导致项目最终投资失控。因此，除了要提前进行风险识别之外，还需要不断总结无标底招标风险事件的对策，才能有效地保护业主的利益。承包商也应该加强自身道德建设和建立自己企业的定额，以有效地预防和应对无标底招标风险事件，维护业主的权益。

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(编辑马君)

研究探讨

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