监督过失中因果关系的“二阶判断”

谢雄伟

（广东财经大学法学院,广东广州510320）

监督过失中因果关系的“二阶判断”

谢雄伟

（广东财经大学法学院,广东广州510320）

监督过失，在客观上表现为行为人违反监督注意义务，导致被监督者过失行为，并间接引起侵害结果的发生。作为过失犯罪的一种独立类型，监督过失犯罪的成立，以行为与结果之间存在因果关系为必要，但由于存在被监督者过失行为介入的情况，形成了认定上的困难。可以结合监督过失因果关系的特点，并借助刑法因果关系认定的基本理论，提出监督过失因果关系的“二阶判断”思路：在事实因果的层面，以条件说检讨被监督者行为与结果之间，以及监督者行为与结果间的因果联系；在结果归属的层面，以相当因果关系说检讨监督者行为与结果间的客观归责。

监督过失；因果关系；二阶判断；事实因果关系；结果归属

一、问题的提出

监督过失，“是指处于让直接行为人不要犯过失的监督地位的人，违反该注意义务的过失”。①黎宏：《日本刑法精义》（第二版），法律出版社2008年版，第221页。监督过失理论主要由日本学者提出，“它为追究对于企业事故发生具有监督关系者的过失责任，提供了法理基础”。②陈兴良：《教义刑法学》（第二版），中国人民大学出版社2014年版，第529页。在我国，学理上尽管没有明确采用这一概念，但其在刑法分则的罪名中却早有体现，如我国《刑法》第138条规定的教育设施重大安全事故罪与第139条规定的消防责任事故罪等。……